Pareceres independentes de administradores independentes sobre garantias e outros assuntos
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre garantias externas da empresa e transações de capital com partes relacionadas em 2021
Como diretor independente de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) de acordo com o disposto nas Diretrizes para a Supervisão das Sociedades Abertas n.º 8 – Requisitos Regulatórios para Operações de Capital e Garantias Externas das Sociedades Abertas (zjf [2022] n.º 26) da CSRC, após compreender a situação relevante e com base nos princípios de objetividade, equidade e imparcialidade, são dadas as seguintes instruções especiais sobre a ocupação de capital acumulado e garantias externas da sociedade e das partes coligadas em 2021:
Durante o período analisado, o valor da garantia externa aprovado pela Assembleia Geral Anual de 2020 não foi superior a RMB 300 milhões. A partir de 31 de dezembro de 2021, Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) realmente incorporou 20 milhões de yuans de garantia externa dentro do limite. Além disso, não há ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não há ocupação de fundos por partes relacionadas que ocorreram em anos anteriores e acumulados até 31 de dezembro de 2021.
Como diretor independente da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes:
Em 2021, a empresa não possuía nenhuma garantia externa ilegal, nem possuía nenhuma garantia externa ilegal nos anos anteriores e acumulada até 31 de dezembro de 2021; Durante o período de referência, todas as garantias externas foram sujeitas a rigorosos procedimentos de exame e aprovação. Todas as transações de capital entre a empresa e partes relacionadas são transações comerciais normais nas atividades de produção e operação da empresa, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa e danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os direitos e interesses dos acionistas minoritários. 2,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
De acordo com os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de apoio emitidas pelo Ministério das Finanças e outros cinco ministérios e comissões, bem como as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras regras e regulamentos, Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) avaliou a eficácia do projeto e operação do controle interno da empresa em 2021. Como diretor independente da empresa, após verificação cuidadosa:
1. Durante o período de relato, a governança corporativa, produção e operação da empresa, divulgação de informações e eventos importantes foram realizados em estrita conformidade com as disposições dos sistemas de controle interno da empresa, e os possíveis riscos internos e externos em todos os elos das atividades foram razoavelmente controlados, e os objetivos predeterminados das atividades da empresa foram basicamente realizados. Durante o período de relatório, a empresa operou em estrita conformidade com vários sistemas e regulamentos, e não houve violação das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e sistema de controle interno da empresa.
2. O relatório de avaliação da empresa sobre controle interno reflete verdadeira e objetivamente a situação real da construção do sistema de controle interno da empresa, implementação do sistema de controle interno e supervisão e gestão. Portanto, o controle interno da empresa é efetivo. A empresa deve melhorar ainda mais o sistema de controle interno, padronizar a implementação do sistema de controle interno, fortalecer a supervisão e inspeção do controle interno e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa. Como diretor independente da empresa, acreditamos que o relatório de avaliação do controle interno da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real do controle interno da empresa, está em conformidade com os interesses gerais da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
3,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados anuais da empresa em 2021
Após a verificação, a preparação do relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados da empresa em 2021 está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, reflete verdadeira e objetivamente o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021, e o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, Não há irregularidades no depósito e na utilização dos fundos angariados.
4,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Auditado pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial), o lucro líquido consolidado da empresa em 2021 foi de 166874993289 yuan, dos quais o lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe foi 103790178276 yuan. O lucro líquido da empresa-mãe em 2021 foi 86588641916 yuan.
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e os estatutos sociais, tendo em conta os interesses dos acionistas, os resultados reais da produção e operação da empresa em 2021 e as necessidades de desenvolvimento futuro, o conselho de administração da empresa submete o plano de distribuição de lucros para 2021 à assembleia geral de acionistas da seguinte forma:
1. Retirar 10% da reserva estatutária de acordo com o lucro líquido da sociedade-mãe em 2021;
2. Com base no capital social total da empresa de 1174869360 ações no final de 2021, um dividendo em dinheiro de 3,00 yuan (incluindo impostos) será distribuído para cada 10 ações, com um dividendo em dinheiro total de 35246080800 yuan. Nenhuma ação bônus será dada e nenhum fundo de acumulação será convertido em capital social.
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, como diretores independentes da empresa, acreditamos que o plano de distribuição está em linha com a situação real da empresa, propício ao desenvolvimento da empresa e não prejudica os interesses da empresa e acionistas.
5,Pareceres independentes sobre o fornecimento de garantia para negócios de hipoteca e locação financeira
Após revisão dos materiais relevantes, acreditamos que os procedimentos para que o conselho de administração considere e vote sobre esta matéria são legais e eficazes, e os diretores relacionados evitaram votar. Esta proposta de garantia para negócios de hipoteca e locação financeira precisa ser submetida à assembleia geral de acionistas para deliberação.
A empresa fornece garantia de empréstimo hipotecário e negócio de garantia de locação financeira para clientes com boa reputação. A implementação deste negócio é propício para promover as vendas de produtos de veículos completos da empresa, eo risco é controlável. Concordamos com a garantia.
6,Pareceres independentes sobre o ajuste da previsão de transações diárias conectadas em 2022 e revisão do acordo de serviços financeiros
Como diretor independente da empresa, com base na compreensão de situações relevantes e nos princípios de objetividade, equidade e imparcialidade, expresso os seguintes pareceres independentes sobre o desenvolvimento de serviços financeiros e a alteração do acordo entre a empresa e Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd.:
1. Os procedimentos para que o conselho de administração considere e vote sobre este assunto são legais e eficazes, e os diretores relacionados evitaram votar. As transações com partes relacionadas da empresa são independentes, com preços razoáveis e justos, o que é propício para reduzir o custo de financiamento da empresa e melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e de outros acionistas da empresa. Essas transações com partes relacionadas cumprem os princípios do mercado aberto, justo e justo e são propícias ao desenvolvimento da empresa.
2. Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd., como uma instituição financeira não bancária normativa aprovada por Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora da Indústria, presta serviços financeiros para a empresa e suas subsidiárias dentro de seu escopo de negócios, que está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes.
3. O relatório de avaliação de risco da empresa em Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd. está em conformidade com os fatos e reflete totalmente a qualificação do negócio, negócios e status de risco da empresa financeira.
Enquanto instituição financeira não bancária, o seu âmbito de negócio, conteúdo e processo de negócio, sistema interno de controlo de risco e outras medidas são rigorosamente supervisionados pelo CBRC. Sob as condições de controle de risco acima, Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd. está acordado em fornecer serviços financeiros relevantes à empresa de acordo com o contrato de serviços financeiros.
4. O risco financeiro da empresa pode ser prevenido e efetivamente tratado no plano financeiro da empresa.
7,Opinião independente sobre o relatório de avaliação de risco de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd
O relatório de avaliação de risco sobre Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd. emitido pela empresa reflete plenamente a qualificação do negócio, controle interno, gerenciamento de operação e gerenciamento de risco de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd. (doravante referida como “empresa financeira sinotruk”), e não são encontrados defeitos importantes na gestão de risco da empresa financeira SINOTRUK. Como uma instituição financeira não bancária, o escopo de negócios, conteúdo e processo de negócios, sistema de controle de risco interno e outras medidas da empresa financeira SINOTRUK são estritamente supervisionados pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China.
8,Pareceres independentes sobre a continuação do emprego das instituições de auditoria financeira e das instituições de auditoria de controlo interno
Em conformidade com as disposições pertinentes das regras aplicáveis aos administradores independentes das sociedades cotadas e com os estatutos sociais, na qualidade de atual diretor independente da empresa, expressou os seguintes pareceres independentes sobre o emprego continuado da empresa em instituições de auditoria financeira e instituições de auditoria de controle interno:
Após revisão, os diretores independentes acreditam que Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) é qualificado no setor de valores mobiliários, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas, pode atender aos requisitos da auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2022 e pode auditar independentemente a situação financeira da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão do emprego contínuo da empresa de Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022 cumprem a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e outras disposições relevantes. Portanto, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021
De acordo com os regulamentos relevantes da empresa, o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e do conselho de administração revisaram a remuneração dos diretores e gerentes seniores envolvidos no relatório anual de 2021 da empresa. Acreditamos que a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 está de acordo com a situação real da empresa e o procedimento de pagamento está de acordo com os regulamentos relevantes.
Diretores independentes: Zhang Hong, Ma Zengrong e Zhou Shumin 30 de março de 2002
