Huatai United Securities Co., Ltd.
cerca de
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045)
Questões relacionadas com a “mudança face” de desempenho antes de uma reestruturação importante de ativos ou a aquisição proposta de ativos nesta reestruturação
de
Pareceres especiais de verificação
Consultor financeiro independente
Data de assinatura: Março de 2002
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai unido”, “consultor financeiro independente” e “consultor financeiro independente”) aceitou a atribuição de Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) (doravante referido como ” Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) ” e “empresa cotada”) para atuar como consultor financeiro independente de Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) substituição de ativos importantes e emissão de ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio e transações com partes relacionadas. Como consultor financeiro independente desta transação, de acordo com os requisitos relevantes dos requisitos de verificação para desempenho anormal ou ativos propostos de empresas cotadas antes da reorganização emitidos na orientação sobre a aplicação de regras regulatórias – classe de listagem nº 1 emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em julho de 2020, ele realizou verificação especial sobre questões relevantes de empresas cotadas e emitiu pareceres de verificação especiais claros.
1,Execução das autorizações após inclusão na lista, quer existam compromissos não normalizados, compromissos não cumpridos ou compromissos não cumpridos
Mediante consulta, o relatório anual, documentos de divulgação de informações e instruções emitidos por Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) no site designado pela Bolsa de Valores de Xangai, os principais compromissos assumidos por Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) , Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) controladores reais e suas pessoas agindo em conjunto, diretores, supervisores e gerentes seniores desde Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) listagem (excluindo os compromissos assumidos pelas partes relevantes nesta transação) e seu desempenho são os seguintes:
Assunto de compromisso Tipo de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
I) Compromissos assumidos durante a oferta pública inicial
1. Serviu como Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) diretor ou supervisor em Wang Dawu
Durante o período de trabalho ou gestão sênior, vou trabalhar todos os anos
O número de acções transferidas não pode exceder o número de acções directa ou indirectamente
25% do número total de Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) acções detidas; rei
As acções de controlo da Dawu não serão transferidas no prazo de seis meses após a sua demissão
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) ações efetivamente ou indiretamente detidas pela Donghe; dois
O responsável pelo tratamento concorda que as ações do emitente detidas por ele expiram no termo do período de bloqueio
Se as ações do ator Wang Zhong forem reduzidas dentro de dois anos após a venda, o preço de redução não será inferior ao preço efetivo de emissão de longo prazo do sexo masculino, Chen Chen e Chen Chen; Se a empresa se tornar pública no prazo de seis meses após a listagem
O preço de fechamento das ações de Chen Songyang e Lu Si por 20 dias consecutivos de negociação
Xiaohe é menor do que o preço de oferta, ou seis meses após a listagem
Se o preço de encerramento no final do período for inferior ao preço de emissão, a sua holding
O período de bloqueio das ações da empresa é automaticamente prorrogado por seis meses
Mês. Prometo que não vou mudar por causa da posição de Wang Dawu.
Abandonar o cumprimento dos compromissos acima referidos por razões como mudança, demissão, etc.
Prometo.
Assunto de compromisso Tipo de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
As ações do emitente detidas pelo emitente devem ser detidas no prazo de dois dias após o termo do período de bloqueio
Se as acções detidas pela sociedade forem reduzidas no decurso do ano, o preço de redução não deve ser inferior ao preço de emissão
E controle de preço real; Se o bloqueio de ações da empresa expirar dentro de seis meses após a listagem da empresa
Depois que os preços de fechamento das ações do fabricante Wangda foram baixos por 20 dias consecutivos de negociação, o preço de emissão da Wu e do diretor Chen Yu deve ser rigorosamente observado no dia 24, ou nos últimos seis meses após a listagem
O preço de fechamento de Songyang é menor do que o preço de emissão, e detém ações da empresa
O período de bloqueio dos bilhetes é automaticamente prorrogado por seis meses.
1. Se dentro de dois anos após o término do período de bloqueio, eu pretendo
Se as ações forem reduzidas, o preço de redução (após a retoma dos direitos)
Não inferior à oferta pública inicial
O preço de emissão de (refere-se ao preço após a retomada dos direitos); bloqueio
Dentro de dois anos após a expiração do prazo, reduzirei minhas propriedades a cada ano
O número total de acções detidas pela sociedade não deve exceder
Registado no último dia de negociação do ano
20% do número total de ações em seu nome. Devido à entrada da empresa
Distribuição de juros de exercício, redução de capital e redução de ações, etc.
Em caso de alteração das ações da empresa detidas pelas ações controladoras da empresa, as ações da empresa podem ser adquiridas à empresa no ano correspondente.
O montante das acções efectivamente controladas e transferidas pela sociedade deve ser alterado em conformidade; (II) o executor estrito e uma das ações da sociedade detidas por ele devem ser listadas 60 dias antes de três dias de negociação
Fazer anúncio público à pessoa que atua e seguir os regulamentos da bolsa de valores por seis meses
Cumprir atempadamente e com precisão a obrigação de divulgação de informações;
3. Se eu violar a intenção de redução acima, isso
Prometo aceitar as seguintes medidas vinculativas: ① I
Será realizada na assembleia de acionistas e na reunião designada pela CSRC
A mídia de divulgação declarou publicamente que violou a intenção de reduzir suas participações
E reportar aos acionistas da empresa e ao público
Pede desculpa aos investidores; ② A minha empresa
Desde a data em que eu violo a intenção de redução acima
Não é permitida qualquer redução no prazo de 6 meses a contar da data de emissão.
Se o prospecto da empresa for aprovado pelas autoridades reguladoras relevantes
A existência de registos falsos, declarações enganosas ou
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) outras omissões importantes constituem uma ameaça importante e real ao julgamento de se a empresa cumpre as condições de emissão a longo prazo e eficazes e cumpre rigorosamente as disposições legais
Em caso de impacto qualitativo, a empresa estará sob a supervisão e administração de valores mobiliários
Quando o departamento fizer a determinação acima, deve comprar de volta a primeira ação de acordo com a lei
Assunto de compromisso Tipo de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
Todas as novas ações emitidas nesta oferta pública, e
Iniciar o procedimento de recompra dentro de dias de negociação e o preço de recompra
É o preço de emissão mais os juros do depósito bancário para o mesmo período
Juros (se as ações da empresa tiverem distribuição de dividendos, bônus de ação e capital)
Direitos ex e interesses, tais como a conversão do fundo de acumulação em capital social
As ações recompradas incluem desenvolvimento público inicial
Todas as novas ações e suas ações derivadas do banco serão emitidas
O preço será ajustado em conformidade (ex direito e ex juros)
Ou outros preços aprovados pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários.
A existência de registos falsos, declarações enganosas ou
A principal omissão dos acionistas controladores da empresa é importante para julgar se a empresa atende aos requisitos
Se as condições de emissão estipuladas por outras leis constituírem um sistema de desempenho significativo, de longo prazo, eficaz e rigoroso e o seu impacto qualitativo, estarei na supervisão e administração de valores mobiliários.
Quando o Departamento responsável pela ação fizer a determinação acima, exorte a empresa a
A lei recompra todas as novas ações emitidas na oferta pública inicial.
Se o prospecto da empresa for efectivamente controlado pelas autoridades reguladoras relevantes
A parte controladora e a holding determinam que existem registos falsos, declarações enganosas ou
As principais omissões dos acionistas e de todas as outras resultaram no desempenho efetivo e rigoroso dos investidores a longo prazo dos diretores, supervisores
Se o gerente sênior for vulnerável a perdas, ele irá compensar o investimento de acordo com a lei
Perda de pessoal.
1. Não gratuitamente ou em condições desleais
Indivíduos ou indivíduos transferem benefícios e não utilizam seus benefícios
Danificar os interesses da empresa de outras formas; 2. Para diretores e executivos seniores
O comportamento de consumo de trabalho dos gestores de primeira classe é sobre
Todos os diretores da empresa; 3. Não use os ativos da empresa para se envolver em seu desempenho
O gerente sênior não tem nada a ver com outras funções; 4. O conselho de administração ou o conselho de administração devem aplicar rigorosamente o sistema de remuneração e o sistema de remuneração da empresa formulados pelo comitê de avaliação de pessoal de forma eficaz e duradoura.
Ligar a aplicação das medidas de compensação;
5. Cláusula de exercício de incentivo patrimonial da empresa a ser anunciada
Aplicação das medidas de compensação da empresa
Gancho de fase.
II) Outras autorizações
Controlador real Wang Dawu, o controlador real de outras empresas, e seu banco consistente foram efetivamente e estritamente implementados por um longo tempo
Assunto de compromisso Tipo de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
Wang Dawu e seus colegas emitiram o “sobre evitar a concorrência horizontal”
“Carta de compromisso de pessoas agindo em concertação”, cujo conteúdo pode ser encontrado no prospecto
Após verificação, o consultor financeiro independente considera que, desde a data de listagem da Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) até à data de emissão dos pareceres especiais de verificação, os compromissos relevantes assumidos pela Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) e as partes relevantes do compromisso foram cumpridos ou estão em desempenho normal, e não há violação das disposições legislativas e regulamentares, tais como as orientações para a supervisão das sociedades cotadas n.º 4 – compromissos e desempenho dos controladores efetivos, acionistas, partes coligadas, adquirentes e sociedades cotadas de sociedades cotadas, Não há compromisso fora do padrão ou falha em cumprir o compromisso de acordo com a lei.
2,A operação padronizada nos últimos três anos, se há ocupação ilegal de fundos, garantia externa ilegal e outras situações, se a sociedade cotada e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores atuais, supervisores e gerentes superiores foram sujeitos a sanções administrativas e penais, se foram tomadas medidas regulatórias, disciplinares pela bolsa ou medidas regulatórias administrativas pelo escritório expedido da CSRC, Quer esteja a ser apresentado para investigação por órgãos judiciais, pelo CSRC ou por outros serviços competentes
(I) se a empresa cotada teve alguma ocupação ilegal de fundos ou garantia externa ilegal nos últimos três anos. De acordo com o relatório anual da empresa cotada nos últimos três anos, o relatório de auditoria da empresa cotada nos últimos três anos emitido pela empresa de contabilidade e a descrição especial das transações de capital de partes relacionadas, e após consulta aos sites da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, o consultor financeiro acredita que, Nos últimos três anos, a empresa listada não teve seus fundos ocupados pelo controlador real e suas partes relacionadas em violação de regulamentos ou garantia externa em violação de regulamentos.
(II) se a sociedade cotada e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores atuais, supervisores e gerentes superiores foram sujeitos a sanções administrativas ou penais nos últimos três anos, se foram tomadas medidas regulatórias ou disciplinares pela bolsa ou medidas regulatórias administrativas pela sede expedida da CSRC, e se estão sendo submetidas a investigação pelo órgão judicial, pela CSRC ou outros serviços competentes
De acordo com os compromissos assumidos pela sociedade cotada e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores atuais, supervisores e gerentes seniores
