Huatai United Securities Co., Ltd.
No que diz respeito ao parecer de verificação de que esta transacção cumpre as disposições pertinentes dos pareceres sobre o reforço da prevenção e controlo dos riscos das sociedades de valores mobiliários que envolvam terceiros em actividades bancárias de investimento, a Huatai United Securities Co., Ltd. (a seguir designada por “consultor financeiro independente” e “Huatai United Securities”) é confiada por Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) (a seguir designada por “sociedade cotada”), Atuou como consultor financeiro independente da empresa cotada para a venda de ativos importantes e emissão de ações, a compra de 100% de capital próprio da Cayman aluminium (Sanmenxia) Co., Ltd. e a captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante denominada “esta transação”). De acordo com os pareceres sobre o fortalecimento da prevenção e controle de riscos de profissionais honestos, como empresas de valores mobiliários contratando terceiros em negócios bancários de investimento (nº [2018] 22), emitidos pela CSRC, a empresa verificou o comportamento de consultores financeiros independentes contratando instituições ou indivíduos terceiros (doravante denominados “terceiros”) nesta transação e emitiu os seguintes pareceres:
1,Verificação do emprego remunerado do consultor financeiro independente de um terceiro
(I) emprego remunerado de terceiros pela Huatai United Securities
A fim de controlar os riscos financeiros do projeto e melhorar a qualidade dos documentos de candidatura, Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante designados por “Rongcheng Certified Public Accountants”) é empregado para rever as informações financeiras envolvidas nos documentos de candidatura e documentos de trabalho.
Os contadores públicos certificados Rongcheng foram fundados em 10 de dezembro de 2013, com um capital social de 71,9 milhões de yuans, possui uma licença de negócios com um código de crédito social unificado de 91101020854927874, e o parceiro executivo é Xiao houfa. O conteúdo deste serviço de recrutamento inclui a prestação de serviços de revisão das informações financeiras envolvidas nos documentos de candidatura do projeto e documentos de trabalho.
(II) procedimentos de auditoria interna e conformidade legal de terceiros remunerados empregados pela Huatai United Securities
A fim de regular o comportamento de contratar um terceiro para prestar serviços intermediários, Huatai United Securities, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as disposições sobre a prática incorruptível de instituições operacionais de valores mobiliários e futuros e seus funcionários, os pareceres sobre o fortalecimento da prevenção e controle de riscos de empresas de valores mobiliários que empregam um terceiro em negócios bancários de investimento e outras práticas incorruptíveis emitidos pela CSRC, As medidas para a administração da Huatai United Securities Co., Ltd. envolvendo instituições e indivíduos terceiros para fornecer serviços intermediários foram formuladas para esclarecer as condições de qualificação e procedimentos de seleção do terceiro. Neste momento, Huatai United Securities empregou contador Rongcheng em estrita conformidade com as opiniões sobre o fortalecimento da prevenção e controle de riscos de profissionais honestos, como empresas de valores mobiliários contratando terceiros em negócios bancários de investimento e as medidas administrativas para Huatai United Securities Co., Ltd. contratando instituições de terceiros e indivíduos para fornecer serviços intermediários, e realizou os processos de investigação de antecedentes, revisão de contrato, aprovação de despesas e assim por diante. Ao mesmo tempo, o diretor de conformidade foi responsável pelo processo de seleção O contrato de trabalho realizou uma revisão de conformidade e emitiu pareceres de revisão de conformidade. Os padrões de taxa de serviço relevantes são acordados no contrato, e a Huatai United Securities pagará com seus próprios fundos.
Resumindo, a contratação de contador Rongcheng pela Huatai United Securities nesta transação atende aos requisitos das opiniões sobre o fortalecimento da prevenção e controle de riscos de profissionais honestos, como empresas de valores mobiliários contratando terceiros em negócios bancários de investimento e as disposições do sistema interno da empresa, e tem conformidade legal.
Exceto nas circunstâncias acima, o consultor financeiro independente desta transação não envolve outros terceiros direta ou indiretamente.
2,Emprego de terceiros por empresas cotadas
De acordo com a descrição da empresa cotada, os intermediários empregados pela empresa cotada nesta transação são os seguintes:
1. Contratar Huatai United Securities Co., Ltd. como consultor financeiro independente desta transação;
2. Beijing Zhonglun escritório de advocacia é empregado como consultor jurídico desta transação;
3. Contratar Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria para os ativos a serem colocados nesta transação e as informações financeiras da empresa listada para referência;
4. Contratar Contadores Públicos Certificados zhongtianyun (sociedade geral especial) como instituição de auditoria de ativos a ser estabelecida para esta transação;
5. Beijing zhongqihua Asset Appraisal Co., Ltd. é empregado como a instituição de avaliação de ativos a ser colocado nesta transação;
6. Zhongshui Zhiyuan Avaliação Co., Ltd. é empregado como a instituição de avaliação de ativos a ser estabelecida nesta transação.
A contratação de intermediários de valores mobiliários de acordo com a lei é legal. Além do comportamento de contratação acima, a empresa listada não contrata direta ou indiretamente outros terceiros para compensação nesta transação.
3,Observações finais do consultor financeiro independente
Em conclusão, após verificação, o consultor financeiro independente acredita que:
1. Nesta transação, o consultor financeiro independente contratou contador Rongcheng para revisar as informações financeiras envolvidas nos documentos de candidatura e documentos de trabalho, comportamento legal e complacente, e cumpre as disposições relevantes dos pareceres sobre o fortalecimento da prevenção de riscos e controle do emprego honesto, como a contratação de um terceiro por empresas de valores mobiliários no negócio de banco de investimento da CSRC; Além do emprego acima, não há emprego remunerado direto ou indireto de terceiros;
2. Além de empregar consultores financeiros independentes, consultores jurídicos, instituições de auditoria e instituições de avaliação de ativos de acordo com a lei, a sociedade cotada não contratou direta ou indiretamente terceiros com compensação nesta transação, o que está em consonância com as disposições relevantes dos pareceres sobre o fortalecimento da prevenção e controle de riscos profissionais honestos, como o emprego de terceiros por empresas de valores mobiliários em negócios de banco de investimento emitidos pela CSRC.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo da Huatai United Securities Co., Ltd. sobre os pareceres de verificação sobre a conformidade desta transação com as disposições relevantes dos pareceres sobre o fortalecimento da prevenção e controle de riscos de profissionais honestos, como empresas de valores mobiliários que contratam um terceiro em negócios de banco de investimento) consultor financeiro patrocinador:
Zhang Tao, Qiu Jie, Mengshan
Huatai United Securities Co., Ltd.
