Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) uso
Pareceres de verificação sobre a gestão de numerário de fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante designados por ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) “) como patrocinador de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) (doravante designado por ” Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) ” ou “a empresa”) para oferta pública inicial de ações e cotação e emissão pública de obrigações de empresas convertíveis, em conformidade com as medidas administrativas aplicáveis à emissão de títulos e recomendações de cotação de valores mobiliários De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, após verificação cuidadosa, sobre a gestão de caixa de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) planos de usar alguns fundos levantados temporariamente ociosos e fundos próprios, Os pareceres especiais de verificação são os seguintes:
I) fundos obtidos a partir da oferta pública inicial
Aprovada pela resposta à aprovação Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) oferta pública inicial de ações (zjxk [2017] No. 520) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 34950000 ações ordinárias em RMB para a oferta pública inicial, com um preço de emissão de 11,54 yuan por ação e um total de capital levantado de 40332300000 yuan. Após deduzir as novas despesas de emissão de ações pagas pela empresa para esta oferta de ações, o valor total das novas despesas de emissão de ações foi de 451 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 yuan, O montante líquido de fundos levantados é 35816300000 yuan.
Todos os fundos levantados acima mencionados estavam em vigor em 4 de maio de 2017 e depositados na conta especial para fundos levantados. Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de fundos para a oferta pública inicial da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital (xksbz [2017] No. zf10516).
(II) fundos obtidos pela emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Aprovada pela resposta sobre a aprovação Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] No. 658) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 360 milhões de yuans de obrigações corporativas conversíveis, com um valor facial de 100 yuans cada, um total de 3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) , com um prazo de 6 anos. Depois de deduzir as despesas de emissão pagas pela empresa para os títulos corporativos conversíveis, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de 34915566038 yuan.
Todos os fundos levantados acima mencionados foram colocados em vigor em 15 de junho de 2020 e depositados na conta especial para fundos levantados para gestão. Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou o recebimento dos fundos levantados e emitiu o relatório de verificação de capital sobre os pagos em fundos de subscrição (xksbz [2020] No. zf10574).
A empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e estabeleceu contas especiais relevantes para os fundos levantados. Depois que os fundos levantados são recebidos, eles são depositados na conta especial para os fundos levantados, e um acordo de supervisão foi assinado com o patrocinador e o banco que armazena os fundos levantados.
2,Utilização de fundos angariados
I) Plano de investimento e utilização de fundos angariados
(1) Oferta pública inicial de ações para captação de recursos
De acordo com o relatório de verificação sobre o depósito anual e a utilização dos fundos angariados (xksbz [2022] n.o zf10123), a utilização específica dos fundos angariados pela oferta pública inicial da empresa é a seguinte:
Unidade: 10000 yuan
A partir de 2021, o montante total do investimento em projetos de N.º angariado de fundos utiliza projetos e o montante cumulativo do investimento de fundos angariados em 31 de dezembro
1. projeto de construção da linha de produção tradicional da peça da decocção da medicina chinesa 181444218144422006263
2. Projecto de construção de redes de comercialização 108578210857821112777
3 Projecto de expansão do centro de I & D 381406381406392313
4. Reabastecer capital de giro e reembolsar empréstimos bancários 30 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000
Total 35816303811352
Em 2021, a empresa realmente usou 6173842687 yuan de fundos levantados pela IPO, e o montante líquido de juros recebidos de depósitos bancários após deduzir as despesas de manuseio foi de 198315332 yuan. Neste ano, a empresa não usou fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados é de 0,00 yuan, dos quais o saldo da gestão de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos é de 0,00 yuan.
(2) Emissão pública de obrigações societárias convertíveis para angariar fundos
De acordo com o relatório de verificação sobre o depósito anual e a utilização de fundos angariados (xksbz [2022] n.o zf10123), a utilização específica dos fundos angariados pela emissão pública de obrigações de empresas convertíveis pela empresa é a seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Nome do Projeto: montante total de fundos levantados propostos para serem utilizados para investimento em projetos a partir de 31 de dezembro de 2021
Projecto de construção da indústria de cuidados de saúde
2 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Saúde Industrial Park saúde alimento 13165571316557481553 projeto de construção (construção de linha de produção)
Total 3491557725475
Em 2021, a empresa realmente usou 7137046807 yuan de fundos levantados a partir da emissão pública de títulos corporativos conversíveis, recebeu 1397049988 yuan de juros de depósito bancário líquidos de encargos de manuseio e obteve 104814110 yuan de renda da gestão de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 29295717243 yuan, dos quais o saldo da gestão de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos era de 26400000000 yuan.
(II) informações básicas de gestão de caixa utilizando alguns fundos levantados ociosos no tempo anterior
A empresa realizou a 23ª Reunião do terceiro conselho de administração em 27 de abril de 2021, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados temporariamente ociosos e fundos próprios para gestão de caixa, e concordou que a empresa usaria não mais de 400 milhões de yuans de fundos levantados temporariamente ociosos e não mais de 500 milhões de yuans de fundos próprios temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco, e a vida útil não excederia 12 meses, A resolução é válida por 12 meses a contar da data de deliberação e adoção. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado. Os fundos levantados ociosos serão devolvidos à conta especial para fundos levantados a tempo após a expiração da gestão financeira autorizada.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da gestão de caixa da empresa com fundos levantados temporariamente ociosos era de 26400000000 yuan.
3,Informação básica da gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios desta vez
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos, sem afetar a construção de projetos de investimento com recursos captados e o funcionamento normal da empresa, o uso racional de alguns fundos levantados temporariamente ociosos e fundos próprios para comprar produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez pode aumentar a receita de capital e obter mais retornos para a empresa e acionistas.
II) Montante e prazo
A empresa planeja usar não mais de 600 milhões de yuans de fundos levantados temporariamente ociosos e não mais de 600 milhões de yuans de fundos próprios temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa. Os fundos ociosos captados são utilizados para investir em principais produtos financeiros garantidos de alta segurança, boa liquidez e baixo risco, como depósitos estruturais e grandes certificados de depósito. Os fundos próprios ociosos são utilizados para investir em produtos financeiros de alta segurança, boa liquidez e baixo risco. A vida útil não deve exceder 12 meses, podendo ser utilizados circular e continuamente dentro do período de validade da cota e resolução acima referida. Os fundos levantados ociosos serão devolvidos à conta especial para fundos levantados a tempo após a expiração da gestão financeira autorizada.
III) Tipos de produtos de investimento
A empresa planeja utilizar os recursos levantados temporariamente ociosos para investir em principais produtos financeiros garantidos com alta segurança, boa liquidez e baixo risco, como depósitos estruturados e grandes certificados de depósito; Use fundos próprios temporariamente ociosos para investir em produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco. As variedades de investimento acima referidas não envolvem investimento em valores mobiliários e não devem ser utilizadas em ações e seus derivados, fundos de investimento em valores mobiliários e produtos de gestão financeira bancária ou trust para fins de investimento em valores mobiliários e obrigações não garantidas como objeto de investimento.
IV) Período de validade da resolução de investimentos
Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
V) Modo de execução
Dentro do limite, o conselho de administração autoriza a administração da empresa a lidar com assuntos relacionados ao uso de fundos ociosos levantados e fundos próprios para compra de produtos financeiros, sendo que os assuntos específicos serão organizados e implementados pelo Departamento Financeiro da empresa.
VI) Divulgação de informações
A empresa divulgará integralmente as informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e outras autoridades reguladoras.
4,Análise de risco de investimento e medidas de controlo de risco
I) Risco de investimento
1. Embora os produtos financeiros de equilíbrio de curto prazo pertençam a variedades de investimento de baixo risco, o mercado financeiro é grandemente afetado pela macroeconomia, pelo que não se exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado;
2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo seja imprevisível;
3. O pessoal relevante corre o risco de operação ilegal e de supervisão fora de controle.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. Ao adquirir produtos financeiros, a empresa escolherá produtos de investimento com boa liquidez, alta segurança e prazo não superior a 12 meses, e esclarecerá o montante, prazo, variedades de investimento, direitos, obrigações e passivos legais de ambas as partes;
2. O departamento financeiro da empresa deve estabelecer uma conta de investimento e analisar e acompanhar oportunamente as mudanças no valor líquido dos produtos. Se a avaliação verificar que existem fatores de risco que possam afetar a segurança dos fundos da empresa, medidas correspondentes serão tomadas a tempo para controlar o risco de investimento;
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário;
4. A instituição de auditoria interna da empresa é responsável por realizar uma inspeção abrangente dos produtos, prever razoavelmente os possíveis riscos e benefícios de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência, e reportar regularmente ao comitê de auditoria do conselho de administração;
5. A empresa divulgará a compra e o lucro e a perda de produtos financeiros durante o período de relato no relatório regular de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
5,Análise de impacto na empresa
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para investir em produtos financeiros é realizada na premissa de garantir fundos suficientes para os projetos de investimento angariados da empresa, garantir a segurança dos fundos angariados, garantir a demanda de capital da operação diária e efetivamente controlar os riscos de investimento, Cumprir as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai, e não há mudança na finalidade dos fundos levantados, o que não afetará as necessidades normais de volume de negócios dos fundos diários da empresa e o funcionamento normal dos fundos levantados, Não afetará o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa, podendo, ao mesmo tempo, melhorar a eficiência da utilização do capital, obter um certo retorno sobre o investimento, melhorar ainda mais o nível de desempenho da empresa e buscar mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas. 6,Aprovação da gestão de caixa com fundos levantados ociosos desta vez
A 32ª reunião do terceiro conselho de administração e a 22ª reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa consideraram e aprovaram a proposta de utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa, tendo os diretores independentes manifestado também suas opiniões independentes com consentimento explícito, a proposta também será submetida à Assembleia Geral Anual 2021 da empresa para deliberação.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Guosen Securities Co.Ltd(002736) analisou as informações do conselho de administração, as informações do conselho de supervisores e as opiniões dos diretores independentes relacionadas com Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa. Após verificação, considera-se que a utilização pela empresa de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para a gestão de caixa foi revista e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, e os diretores independentes expressaram as suas opiniões independentes com consentimento explícito, Os procedimentos de deliberação necessários foram realizados, os procedimentos de tomada de decisão da matéria são legais e conformes, e não há situação de alterar a finalidade de uso dos recursos captados de forma dissimulada ou prejudicar os interesses dos acionistas da empresa.
Resumindo, Guosen Securities Co.Ltd(002736) é responsável por Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) usar alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa
