Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
Relatório anual de desempenho de 2021
De acordo com o direito das sociedades, as normas para a governança de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) conselho de administração e outras disposições relevantes, O Comitê de Auditoria (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) do conselho de administração de Zhejiang Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como a “empresa”) é responsável perante a empresa e todos os acionistas, diligente e responsável, supervisiona prática e efetivamente a auditoria externa de empresas cotadas, orienta a auditoria interna da empresa, promove a empresa para estabelecer controle interno efetivo e fornece relatórios financeiros verdadeiros, precisos e completos, e fornece serviços científicos, precisos e completos para o conselho de administração A tomada de decisões eficiente fornece apoio profissional. O relatório de trabalho do Comitê em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
A empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração em 19 de abril de 2019, deliberaram e aprovaram a proposta de eleger membros do comitê especial de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) o terceiro conselho de administração, e elegeram o Sr. Han Haimin, a Sra. Zhang Yinan e a Sra. Zheng Huaxian como membros do comitê, do qual o Sr. Han Haimin atuou como presidente.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período analisado, o comitê de auditoria da empresa realizou quatro reuniões. Todos os membros cumpriram com seriedade suas obrigações de lealdade e diligência, deram pleno uso e aproveitaram suas vantagens profissionais e forneceram pareceres e sugestões importantes para a tomada de decisão científica e eficiente do conselho de administração. Os detalhes são os seguintes:
Tempo de reunião e assuntos a serem considerados na sessão
1. Relatório de desempenho de 2020 do Comitê de Auditoria do Conselho de Administração Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896)
2. Relatório de cálculo do terceiro conselho de administração para a decisão financeira de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020
No dia 14 de abril de 2021, as 3 primeiras reuniões do Comitê em 2021 e Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Relatório Anual 2020 (texto completo e resumo)
4. Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Plano anual 2021 para transações diárias conectadas
5. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
Relatório de auditoria do terceiro conselho de administração para o primeiro trimestre de 2021 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2021 16 de abril de 2021 segundo trimestre de 2021
Relatório da reunião
Auditoria do terceiro conselho de administração 1. O relatório semestral Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020 23 de agosto de 2021 e o terceiro relatório do Comitê em 2021 (texto completo e resumo)
Reunião 2. Relatório especial sobre o depósito e utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021
Relatório de auditoria do terceiro trimestre de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2021 do terceiro conselho de administração em 26 de outubro de 2021
Relatório da reunião
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Com base na investigação e avaliação, os membros fizeram uma avaliação justa e objetiva e resumo do trabalho de auditoria da Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) em 2021, e acreditaram que a Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação da indústria de valores mobiliários, tem rica experiência na auditoria de empresas cotadas e adere aos princípios de auditoria independente, objetiva e justa no processo de prática, Ser capaz de concluir o trabalho confiado pela empresa dentro do prazo acordado. O comitê de auditoria propôs ao conselho de administração renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, a empresa se concentrou na padronização e eficácia do trabalho de auditoria interna. Os membros revisaram cuidadosamente o plano de trabalho e resumo de auditoria interna da empresa, solicitaram ao departamento de auditoria interna da empresa que implementasse rigorosamente o plano de auditoria e formularam pareceres orientadores sobre o trabalho de auditoria interna, o que promoveu o funcionamento efetivo do departamento de auditoria interna. Após a revisão do relatório de trabalho da auditoria interna, não foram encontrados problemas importantes nos trabalhos de auditoria interna.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro e contábil auditado 2021 elaborado pela empresa, acreditando que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo, elaborado de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e o sistema financeiro da empresa, e reflete de forma justa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em 2021, Não há fraude ou fraude ou outros erros importantes, e não há ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes nas políticas contábeis e estimativas.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria orientou o departamento de controle interno da empresa a realizar seriamente os trabalhos de controle interno, estabelecer e melhorar o sistema de controle interno, implementar os requisitos das normas do sistema relevantes, fortalecer a supervisão e inspeção da implementação do sistema de controle interno e concluir a autoavaliação do controle interno da empresa em 2021, todos os membros deram pleno uso às suas vantagens profissionais e promoveram ativamente a construção da estrutura de governança da empresa e do sistema de controle interno. O Comitê acredita que a empresa estabeleceu um sistema de gestão de controle interno relativamente sólido e perfeito, mantendo um controle interno efetivo em todos os aspectos principais, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e outras disposições relevantes este ano, protegendo efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria manteve comunicação de informações oportuna e eficaz com a administração da empresa, departamento de auditoria interna, contadores públicos certificados Lixin e outras partes relevantes, coordenou ativamente o trabalho de todas as partes, melhorou a eficiência do trabalho de auditoria e assegurou efetivamente que todo o trabalho de auditoria da empresa fosse concluído a tempo de acordo com o tempo e plano estabelecidos.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria cumpriu seriamente as obrigações de lealdade e diligência de acordo com as disposições relevantes das diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Xangai para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e as regras de procedimento do comitê de auditoria de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) conselho de administração, de modo a promover a melhoria do nível de gestão de controle interno da empresa e evitar riscos comerciais, Desempenhou um papel activo e eficaz na melhoria da gestão financeira e do cumprimento legal e desempenhou melhor as responsabilidades do comité de auditoria.
Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) comitê de auditoria do conselho de administração 31 de março de 2022
