Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Director independente
Relatório sobre o trabalho em 2021
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) (doravante designada por “a empresa”), de acordo com os direitos e obrigações conferidos pelo direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas emitidos pela CSRC, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) diretores independentes e outras disposições relevantes, Em nosso trabalho em 2021, praticámos a obrigação de integridade e diligência, demos pleno uso e aproveitamos nossas vantagens profissionais e papel independente, e salvaguardamos efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas. Agora o relatório de trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Em 19 de abril de 2019, a assembleia geral anual da empresa de 2018 elegeu Zhang Yinan, Wang Xue e Han Haimin como diretores independentes do terceiro conselho de administração da empresa. Por razões pessoais, o Sr. Wang Xue apresentou sua renúncia ao conselho de administração em 11 de janeiro de 2021 e renunciou como diretor independente da empresa. Como o número de diretores independentes no conselho de administração da empresa era inferior ao quórum mínimo após a demissão do Sr. Wang Xue, o Sr. Wang Xue continuou a desempenhar suas funções como diretor independente até que o novo diretor independente assumiu o cargo. Em 26 de maio de 2021, a assembleia geral anual de acionistas de 2020 da empresa elegeu o Sr. Wang Ruwei como diretor independente do terceiro conselho de administração.
I) Informações pessoais básicas
1. Sra. Zhang Yinan: nascida em 1976, nacionalidade chinesa, mestrado, advogado. Ele costumava ser advogado e sócio do escritório de advocacia Zhejiang Zeda, e agora ele é advogado e sócio do escritório de advocacia Guohao (Hangzhou). Ele também é o vice-diretor do Comitê Profissional de Finanças e Seguros da Associação de Advogados de Zhejiang, o secretário-geral do comitê profissional de valores mobiliários e mercado de capitais da Associação de Advogados de Zhejiang, o vice-diretor do comitê profissional de valores mobiliários da Associação de Advogados de Hangzhou e o diretor independente da empresa. 2. Sr. Wang Xue, nascido em 1977, nacionalidade chinesa, mestre em administração de empresas. Ele costumava ser gerente do departamento de marketing, gerente do departamento de planejamento, assistente do gerente geral, diretor, gerente geral adjunto, secretário do conselho de administração e diretor independente da Shanghai Ruiqi Tools Co., Ltd; Atualmente é presidente da Tianma lundao (Shanghai) Information Technology Co., Ltd. e Fangma Lailai (Shanghai) Network Technology Co., Ltd; Ele também atua como diretor da Beijing Gaopeng Tianxia Investment Management Co., Ltd., supervisor da Shanghai yishanmu Education Technology Co., Ltd., diretor da Shanghai Shanggong Technology Co., Ltd. e diretor da Aluminum Group (Shanghai) Internet Technology Co., Ltd.
3. O Sr. Han Haimin, homem, nascido em 1973, com bacharelado, contador sênior e agente fiscal certificado, serviu como chefe da seção de gestão fiscal do primeiro e segundo ramos diretamente sob Zhejiang Zhoushan Local Taxation Bureau de janeiro de 2004 a maio de 2013; De maio de 2013 a fevereiro de 2015, atuou como vice-diretor (presidindo ao trabalho) da divisão de serviços de promoção de investimentos do Comitê de Gestão da China (Zhoushan) centro de comércio de commodities a granel e vice-diretor da divisão de supervisão e gestão; Atualmente, ele é Servyou Software Group Co.Ltd(603171) pesquisador, consultor fiscal sênior, palestrante fiscal especialista e diretor independente da empresa.
4. Wang Ruwei, homem, nascido em dezembro de 1967, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Doutor em medicina, engenheiro sênior de nível professor e supervisor de doutorado, Universidade Nacional de Shimane, Japão. Membro da 10ª e 11ª Comissão Nacional de Farmacopeia. Ele já serviu como vice-presidente do Sexto Hospital Afiliado da Universidade Médica de Wenzhou, vice-presidente / presidente da empresa Zhejiang Conba Pharmaceutical Co.Ltd(600572) . Agora ele é o diretor administrativo e diretor independente da Hangzhou Tailong venture capital partnership (sociedade limitada).
II) descrição da independência
Como diretores independentes da empresa, nós, nossos familiares imediatos e principais membros de relações sociais não possuímos ações da empresa, não temos relação de trabalho ou relação de transação com a empresa e não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa, dos principais acionistas da empresa ou das instituições interessadas e do pessoal. Não temos circunstâncias que afetem nossa independência, atendam aos requisitos de trabalho especificados nas opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas listadas emitidas pela CSRC, e não violem o conteúdo da declaração e compromisso dos diretores. 2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o período de relato, com base nos princípios de independência e objetividade, cumprimos as obrigações de boa fé e diligência, e salvaguardamos ativamente os direitos e interesses dos acionistas. Durante a deliberação de assuntos relevantes, formulamos opiniões e sugestões razoáveis baseadas em anos de acumulação prática e qualificação profissional e habilidades, e expressamos opiniões claras com razoável cautela sobre as propostas com aprovação prévia e opiniões independentes e aquelas relacionadas aos interesses vitais dos acionistas minoritários.
I) Participação no Conselho de Administração
Nome número de comparecimento número de comparecimento em pessoa número de comparecimento por comunicação
Han Haimin 10
Wang Ruwei 7
(II) participação em comitês especiais do conselho de administração
Nome do comitê de auditoria comitê de estratégia comitê salário e comissão de avaliação Nomeação Ausências do comitê
Zhang Yinan 4 / / 2 0
Wang Xue / 1 2 1 0
Han Haimin 4 / 2 / 0
Wang Ruwei / / 1 0
III) Participação na assembleia geral de accionistas
Nome número de presença número de presença presencial
Zhang Yinan 2 1
Wang Xue 2 1
Han Haimin 2 1
Wang Ruwei
IV) Investigação no local e cooperação das empresas cotadas
Durante o período analisado, além de participar das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, visitamos ativamente a empresa para entender a produção, operação e situação financeira da empresa; E manter contato próximo com outros diretores e executivos da empresa por telefone e e-mail, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e aprender oportunamente sobre o andamento dos principais eventos da empresa.
Antes da convocação do conselho de administração e reuniões relacionadas, a empresa cuidadosamente organizou, oportunamente e transmitiu com precisão os materiais da reunião, o que proporcionou condições convenientes para o nosso trabalho, cooperou ativa e efetivamente com o nosso trabalho e nos forneceu suporte abrangente para desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
De acordo com os requisitos das normas para a governança das empresas cotadas da CSRC e as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, com base nos princípios de objetividade, equidade e imparcialidade, e com base na revisão cuidadosa de projetos de lei e materiais relevantes, realizamos uma auditoria prévia razoável e cautelosa do plano de transações diário da empresa em 2021, e emitimos pareceres prévios de aprovação e pareceres independentes. Acreditamos que as questões relacionadas às transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 seguem os princípios de equidade, imparcialidade, voluntariedade e integridade, cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes e documentos normativos, os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes, o preço é justo, não há transferência de interesses, a empresa não formará uma grande dependência de partes relacionadas, e não há prejuízo aos interesses da empresa ou acionistas, especialmente os interesses de acionistas não relacionados e acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, de acordo com as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas e outras disposições relevantes da CSRC, após cuidadosa verificação, acreditamos que a empresa padronizou rigorosamente a gestão de garantias externas, efetivamente controlou riscos financeiros e operacionais, e não há garantia externa, Não há ocupação ilegal dos fundos da empresa com os acionistas controladores e outras partes relacionadas, exceto para transações de capital operacional, nem concede empréstimos confiados ou reembolsa dívidas aos acionistas controladores e outras partes relacionadas através de instituições financeiras.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, nos concentramos na supervisão e revisão do uso dos fundos levantados da empresa de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada. Acreditamos que: o depósito, uso O processo de ajuste e cancelamento de contas cumpre plenamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e não há violação de regulamentos, nenhuma mudança disfarçada na direção de investimento de fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e nenhuma violação das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas As diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e o sistema de gestão de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) levantou fundos.
(IV) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente a formação educacional, experiência de trabalho e outros materiais relevantes dos candidatos para o terceiro conselho de administração e alta administração, e consideramos que eles têm conhecimento profissional relevante e capacidade de tomada de decisão, e os procedimentos de nomeação e nomeação cumprem os requisitos das leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, revisamos a formulação e pagamento da remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 e descobrimos que ela estava alinhada com o sistema de gestão de remuneração da empresa
V) Incentivo ao capital próprio
Durante o período analisado, a empresa realizou avaliação de desempenho dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez e reservados para concessão no plano de incentivo de ações de 2018, e recomprou e levantou a proibição de ações de acordo com os resultados da avaliação. Após verificação, acreditamos que a recompra e levantamento do plano de incentivo de ações da empresa cumpriram os procedimentos de tomada de decisão correspondentes e atenderam aos requisitos das medidas de gestão de avaliação da implementação do plano de incentivo de ações restritas Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2018 e Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2018, e não há situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa divulgou o anúncio do expresso de desempenho anual 2020. Acreditamos que o expresso de desempenho acima mencionado é divulgado em estrita conformidade com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai. Não há diferença significativa entre os dados financeiros e indicadores e os dados e indicadores reais divulgados nos relatórios periódicos relevantes, o que está de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai.
VII) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relato, emitimos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da empresa de contabilidade. Acreditamos que a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é qualificada para a prática de valores mobiliários, tem rica experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas cotadas, adere aos princípios de auditoria independente, objetiva e justa no processo de prática, e pode concluir todo o trabalho confiado pela empresa dentro do prazo acordado. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele seguiu as normas de auditoria independente para contadores públicos certificados chineses, e foi diligente, consciencioso e Realizamos o trabalho de auditoria de forma realista e concluímos todo o trabalho de auditoria da empresa. Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, com a aprovação da Assembleia Geral Anual de 2020, a empresa distribuiu um dividendo monetário de RMB 0,312 por ação (incluindo impostos) a todos os acionistas com base no capital social total na data de registro do patrimônio líquido da distribuição do lucro em 2020. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros 2020 da empresa leva em conta o retorno razoável do investimento dos investidores e o desenvolvimento sustentável da empresa, e está em consonância com as diretrizes nº 3 para a supervisão de empresas cotadas – dividendos de caixa de empresas cotadas emitidas pela CSRC Os procedimentos de tomada de decisão realizados de acordo com as disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e o Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) plano de retorno de dividendos dos acionistas (20212023), cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa ou acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa, acionistas e controladores efetivos cumpriram rigorosamente todos os compromissos, e não houve violação de compromissos.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, a empresa divulgou 4 relatórios regulares e 79 anúncios temporários.Acreditamos que a empresa fez um bom trabalho de divulgação de informações de forma verdadeira, precisa e completamente em estrita conformidade com as disposições das regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais, o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e outros documentos normativos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, Assegura a actualidade e a equidade da divulgação de informações e protege eficazmente os direitos e interesses legítimos dos investidores.
(11) Execução do controlo interno
Revisamos cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020 e emitimos as seguintes opiniões independentes: a empresa estabeleceu basicamente um sistema de controle interno padronizado e sólido, que pode garantir a integridade, racionalidade e eficácia da implementação do sistema de controle interno, de modo a melhorar o efeito e eficiência da operação da empresa, aumentar a confiabilidade da divulgação de informações da empresa e garantir a legalidade e conformidade do comportamento da empresa; Durante o período de relatório, o sistema de controle interno da empresa foi basicamente sólido e eficaz, e não houve violação das normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e regulamentos relevantes da empresa
