Guosen Securities Co.Ltd(002736) Relatório anual sobre supervisão contínua em Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2021
Nome da instituição de recomendação: Guosen Securities Co.Ltd(002736) abreviatura da empresa recomendada: Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896)
Nome do representante do patrocinador: Xia Xiang Tel: 057185115307
Nome do representante do patrocinador: Jin Jun Tel.: 057185115307
De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão contínua das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) (doravante referido como ” Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) ,” empresa “ou” emitente “) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, continuamente supervisionadas Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) de 9 de junho de 2020 a 31 de dezembro de 2021. O trabalho de supervisão contínua em 2021 resume-se da seguinte forma:
1,Visão geral da supervisão contínua
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é aplicável Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo supervisionar a empresa para continuar a melhorar o sistema de controle interno durante o período de supervisão contínua, mas não limitado ao sistema para impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa. Sistema de gestão de garantias estrangeiras (grau, sistema de transacções de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementou efetivamente as regras e regulamentos relevantes Durante o período de supervisão contínua, as regras e regulamentos relevantes da empresa foram efetivamente implementados
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para fundos levantados duas vezes
(2) Se o progresso dos projetos de captação de fundos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações durante o período de supervisão contínua
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) Durante a supervisão contínua do número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da companhia como delegados sem direito de voto, a agência de recomendação estabeleceu um grupo de supervisão contínua liderado pelo representante da recomendação, e a sociedade realizou um total de assembleias de acionistas
Numa assembleia geral, o representante patrocinador ou os membros do grupo director contínuo não compareceram à assembleia geral de accionistas como delegados sem direito a voto e os representantes patrocinadores em todas as reuniões anteriores analisaram antecipadamente o conteúdo da proposta.
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação criou um grupo de supervisão contínua liderado pelo representante da recomendação, que realizou um total de 10 reuniões do conselho de administração como delegados sem direito a voto, e o representante da recomendação ou membros do grupo de supervisão contínua assistiram ao conselho de administração uma vez como delegados sem direito a voto (incluindo meios de comunicação), Os representantes patrocinadores de todas as reuniões anteriores analisaram antecipadamente o conteúdo da proposta
(3) Durante o período de supervisão contínua, a empresa realizou 5 reuniões do conselho de supervisores, e o grupo de supervisão contínua do patrocinador não participou do conselho de supervisores
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
Sim, a instituição de recomendação emitiu o relatório de inspeção no local de Guosen Securities Co.Ltd(002736) Co., Ltd. sobre se o relatório de inspeção no local de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020 (2) é apresentado de acordo com as disposições do intercâmbio, O relatório de inspeção no local será submetido à bolsa de valores de Xangai para arquivamento no prazo de 5 dias úteis após a inspeção no local
(3) Os principais problemas encontrados na inspeção e retificação no local não são aplicáveis. 6.
(1) 3 vezes de pareceres independentes
(2) Questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e sem conclusão 7. Relatório ao intercâmbio (exceto o relatório de inspeção no local)
(1) Número de relatórios para o intercâmbio
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação dos assuntos comunicados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho do negócio de recomendação estão em conformidade com os regulamentos é 10.
(1) Tempos de treinamento 1 vez
(2) Data do treinamento: 6 de dezembro de 2021
O funcionamento e governança padronizadas da empresa, a gestão e uso de recursos levantados, (3) os principais conteúdos da formação incluem as disposições sobre a redução de ações por acionistas de empresas cotadas, diretores, supervisores e executivos seniores, o cumprimento da divulgação de informações, pontos-chave de controle interno, etc.
11. Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado nenhum
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas existentes no projecto e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações com partes relacionadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Todos os investimentos estrangeiros são aplicáveis
9. Não é aplicável qualquer alteração do capital próprio
10. Aquisição e venda de ativos não são aplicáveis
11. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo investimento estrangeiro, capital de risco, toda a gestão financeira confiada aplicável, assistência financeira, cobertura, etc.)
12. É aplicável a cooperação do emitente ou das suas instituições intermediárias com os trabalhos de recomendação
13. Outros (incluindo grandes mudanças no ambiente de negócios, desenvolvimento de negócios, status financeiro, status de gestão, tecnologia central, etc.)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
Se os compromissos da empresa e dos acionistas são cumpridos a tempo e estritamente.
Compromissos de retenção e redução de ações não são aplicáveis
O compromisso de evitar a concorrência horizontal não é aplicável
Não é aplicável regulamentar compromissos de transacções de capital
O compromisso de estabilizar o preço das ações da empresa não é aplicável
O compromisso de que o prospecto é verdadeiro, preciso e completo não é aplicável
O compromisso de preencher retornos imediatos diluídos não é aplicável
Violação de compromisso de remédio de fé não é aplicável
As autorizações relativas à segurança social e ao fundo de previdência não são aplicáveis
O compromisso de reduzir e regular transações com partes relacionadas não é aplicável
O documento de aprovação para o registro de alimentos saudáveis preenchido pelo Instituto de Pesquisa de fungos Wuyi não é aplicável [nota]
Compromisso de transferência e cancelamento do Instituto de fungos do condado de Wuyi
Nota: este compromisso ainda está em processo de implementação.
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. Mudança de representante do patrocinador e suas razões nenhuma
2. Durante o período de relato, a CSRC e a bolsa tomaram medidas regulatórias contra a instituição de recomendação ou sua empresa recomendada e sua retificação
3. Outros assuntos importantes a reportar
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Guosen Securities Co.Ltd(002736) em Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) relatório anual de supervisão contínua de 2021)
Representante do patrocinador:
Xia Xiang Jin Jun
Guosen Securities Co.Ltd(002736) MM DD AA
