Zhejiang Feida Enviromental Science & Technology Co.Ltd(600526)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada (SSE)
De acordo com os requisitos do Fa [2022] n.º 2, Zhejiang Feida Enviromental Science & Technology Co.Ltd(600526) (doravante referida como “a empresa”)
O comitê de auditoria do conselho de administração (doravante denominado “Comitê de Auditoria”) informa sobre o desempenho de suas funções em 2021 da seguinte forma:
1,Composição do comité de auditoria
O comitê de auditoria da empresa é composto por sete diretores independentes e três diretores não independentes,
O organizador é Yang Ying, um diretor independente de contabilidade. A composição do comité de auditoria cumpre os requisitos e requisitos regulamentares relevantes
Regulamentos da empresa.
2,Reuniões do comité de auditoria e pareceres especiais sobre questões importantes
(I) em 2021, o comitê de auditoria realizou 8 reuniões. Todos os membros participaram pessoalmente nas reuniões
Acrescentar o seguinte:
Data da reunião e resoluções sobre questões consideradas
A primeira reunião em 2021 concordou unanimemente sobre a proposta de cancelamento da Yugan Feida green environment Co., Ltd. em 16 de março de 2021
Relatório anual 2020 da empresa e resumo do relatório, sobre emprego
Proposta de contadores públicos certificados Tianjian como instituição de auditoria da empresa
Relatório de trabalho de auditoria interna 2020, auditoria interna 2021
No dia 6 de abril de 2021, a segunda reunião de 2021 aprovou por unanimidade o plano de trabalho de planeamento e o relatório de avaliação do controlo interno da empresa para 2020
Relatório sobre a implementação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020
Implementação e proposta de plano anual 2021
O texto integral e o texto do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 foram acordados por unanimidade na terceira reunião de 2021 em 27 de abril de 2021
A empresa emite ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio
No dia 26 de julho de 2021, a quarta reunião de 2021 acordou unanimemente sobre as propostas relevantes do plano de transações de grandes partes relacionadas (14 no total)
Em 24 de agosto de 2021, a quinta reunião em 2021 concordou por unanimidade sobre o relatório semestral de 2021 e resumo da empresa
Em 27 de outubro de 2021, a sexta reunião de 2021 aprovou por unanimidade o relatório do terceiro trimestre de 2021
A empresa emite ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio
Em 15 de dezembro de 2021, a sétima reunião de 2021 acordou unanimemente sobre as propostas relevantes (20 no total) sobre a transação de joint venture, e sobre a relação entre a empresa e
Zhejiang Feida Huayun Technology Development Co., Ltd. assinou um acordo importante
Proposta de acordo de transacção conjunta
A proposta de aumento de capital da Yugan Green Energy Co., Ltd. na 8ª reunião de 2021 em 24 de dezembro de 2021 foi unanimemente acordada
II) Pareceres especiais sobre questões importantes emitidos durante o período de referência
1. Proposta de cancelamento de Yugan Feida green environment Co., Ltd
Considerando que a Yugan Feida green environment Co., Ltd. (a seguir designada “Yugan environment”) não tem experiência real atualmente
O cancelamento do ambiente residual após a ocorrência das operações comerciais ajudará a empresa a otimizar a alocação de recursos e estrutura de ativos e melhorar a gestão da operação
Eficiência da gestão, em consonância com os interesses gerais da empresa e dos acionistas; Os acionistas de ambas as partes devem distribuir o excedente de acordo com o rácio acionário, e o ambiente pode ser dividido
A alocação de ativos é justa e razoável; Não há diretores afiliados que precisem evitar votar nesta transação entre os membros do conselho de administração da empresa,
Os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes; Não foram detectados danos à empresa e outras ações nesta transação
Os interesses do Oriente.
2. Proposta de nomeação de contadores públicos certificados Tianjian como instituição de auditoria da empresa
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) é qualificado para negócios relacionados a títulos e futuros e tem
A experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas, aderir ao princípio da auditoria independente no processo de prática, ser objetivo
Refletir de forma justa e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e ser capaz de fornecer serviços de auditoria profissionais para a empresa
Ter capacidade suficiente de proteção aos investidores e os membros do projeto não violam o código de ética profissional para contadores públicos certificados chineses
Nos últimos três anos, não foi aplicada qualquer sanção penal ou administrativa à situação que exige independência. Portanto, concordamos em continuar
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) foi empregado como controle interno e relatório financeiro da empresa em 2021
E concordou em submeter o assunto ao conselho de administração para deliberação.
3. Proposta de implementação do plano 2020 e do plano 2021 das transações diárias conectadas da empresa
O plano diário de transações com partes relacionadas é razoavelmente organizado, o que é necessário para a produção e operação normais da empresa e é benéfico para todas as partes
Cooperação industrial e vantagens complementares, realizar a alocação racional de recursos, controlar custos, aumentar a rentabilidade da empresa e proteger os alunos
A segurança e estabilidade da produção e operação estão de acordo com os interesses gerais da empresa e dos acionistas; Todas as partes baseiam-se no princípio da equidade e da referência
Acordo de preço de mercado preço de transação, justo e razoável; Os diretores relacionados evitaram a votação desta proposta e o processo decisório do conselho de administração
O pedido deve estar em conformidade com as leis e regulamentos relevantes; Não são encontrados danos aos interesses da empresa e de outros acionistas; Fecha desta vez
A proposta de transação conjunta deve ser aprovada pela assembleia geral de acionistas da sociedade, e as partes relacionadas interessadas na transação relacionada devem
Renúncia ao direito de voto sobre a proposta na assembleia geral de acionistas.
4. O plano de emissão de ações da empresa para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e grandes transações com partes relacionadas (a seguir designado por plano)
Referido como “este plano de transação”)
Este plano de transação está em linha com as necessidades estratégicas da empresa e situação real, é propício para melhorar o layout multi campo da empresa na indústria de proteção ambiental, de forma abrangente e eficiente realizar os negócios relacionados à indústria de proteção ambiental, melhorar a competitividade central da empresa e força abrangente, e está em linha com os interesses gerais da empresa e acionistas; Todas as partes negociarão o preço de transação com base no princípio da equidade e equidade e com referência ao preço de mercado, que é justo e razoável; Os diretores relacionados evitaram votar sobre as propostas relevantes do plano de transação, e os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração atenderam às disposições das leis e regulamentos relevantes; Não são encontrados danos aos interesses da empresa e de outros acionistas; As propostas relativas ao plano de transação devem ser aprovadas pela assembleia geral de acionistas da sociedade, e é acordado não realizar a assembleia geral de acionistas por enquanto. Após a conclusão da auditoria e avaliação relacionada ao plano de transação, a sociedade convocará novamente uma reunião do conselho de administração para examinar assuntos relevantes, e então realizará a assembleia geral de acionistas de acordo com a lei. As pessoas relacionadas interessadas na transação devem renunciar ao direito de voto sobre a proposta na assembleia geral de acionistas.
5. Propostas relevantes sobre a emissão de ações pela empresa para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante denominada “esta transação”)
(1) As propostas relacionadas a esta transação foram previamente aprovadas pelos diretores independentes da empresa antes de serem submetidas à reunião do conselho para deliberação.
(2) As propostas relacionadas a esta transação foram deliberadas e aprovadas na terceira reunião do oitavo conselho de administração da empresa, e os diretores relacionados evitaram votar as propostas relacionadas às transações relacionadas. Os procedimentos de convocação, convocação e votação desta reunião do conselho estão em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes dos estatutos, e o conteúdo da resolução é legal e eficaz.
(3) A empresa contratou uma instituição de avaliação de ativos apresentada pela CSRC e pelos departamentos competentes relevantes do Conselho de Estado para auditar e avaliar os ativos em questão. No processo de avaliação, a instituição avaliadora implementou procedimentos de avaliação correspondentes, seguiu os princípios de independência, objetividade, cientificidade e imparcialidade, aplicou métodos de avaliação compatíveis e alinhados com a situação real dos ativos-alvo e selecionou dados e materiais de referência confiáveis; O valor de avaliação dos ativos é justo e preciso. A selecção dos métodos de avaliação é adequada, a conclusão da avaliação é razoável e a correlação entre os métodos de avaliação e a finalidade da avaliação é consistente. O preço final de transação dos ativos subjacentes envolvidos nesta transação é baseado no valor de avaliação dos ativos subjacentes a partir da data de referência indicada no relatório de avaliação de ativos arquivado pela Comissão de supervisão de ativos estatais e administração do governo popular da província de Zhejiang (doravante referido como “Zhejiang SASAC”), que é determinado pelas partes da transação através de negociação.O preço de transação dos ativos subjacentes é justo.
(4) Esta transação está em linha com as necessidades estratégicas da empresa e a situação real, é propícia para melhorar o layout multi-campo da empresa na indústria de proteção ambiental, realizar de forma abrangente e eficiente os negócios relacionados à indústria de proteção ambiental, melhorar a competitividade central da empresa e força abrangente, e está em linha com os interesses gerais da empresa e acionistas.
(5) A proposta relacionada a esta transação deve ser aprovada pela assembleia geral de acionistas da sociedade, e as pessoas relacionadas interessadas na transação relacionada devem renunciar ao direito de voto sobre a proposta na assembleia geral de acionistas. Esta transação ainda precisa ser aprovada pela Zhejiang SASAC e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
Em conclusão, esta transação está em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, está em conformidade com os interesses da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de seus acionistas. Concordamos com o arranjo geral desta transação.
6. proposta sobre a assinatura do acordo de transação de parte relacionada principal entre a empresa e Zhejiang Feida Huayun Technology Development Co., Ltd
Esta transação conectada diária é necessária para a expansão do mercado da empresa e produção e operação normais, o que é propício à cooperação profissional, vantagens complementares, alocação racional de recursos, aumento da rentabilidade e promoção do desenvolvimento de negócios da empresa, que está em consonância com os interesses gerais da empresa e acionistas; Todas as partes acordam no preço de transação com base no princípio da equidade e justiça e com referência ao preço de mercado, que é justo e razoável; Não existem diretores afiliados que devam evitar votar sobre esta transação entre os membros do conselho de administração da empresa, os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração cumprem as leis e regulamentos relevantes, e não são encontrados danos aos interesses da empresa e de outros acionistas; A proposta diária de transação de partes relacionadas deve ser aprovada pela assembleia geral de acionistas da sociedade, e as partes relacionadas interessadas na transação de partes relacionadas devem renunciar ao direito de voto sobre a proposta na assembleia geral de acionistas.
7. Proposta sobre aumento de capital da Yugan Green Energy Co., Ltd
Yugan Green Energy Co., Ltd. é a empresa de operação do projeto PPP de geração de energia de incineração de resíduos domésticos do condado de Yugan. Esta transação é propícia para Yugan Green Energy Co., Ltd. para realizar melhor negócios de financiamento, garantir a conclusão e operação de seus projetos de operação, aumentar a força abrangente da empresa e atender aos interesses gerais da empresa e acionistas; Os acionistas de ambas as partes devem aumentar seu capital para a empresa-alvo de acordo com seu rácio acionário, que é justo e razoável; Não há diretores afiliados que precisem evitar votar sobre esta transação entre os membros do conselho de administração da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração estão em conformidade com as disposições legais e regulamentares relevantes, não sendo constatado que essa transação prejudica os interesses da empresa e de outros acionistas.
3,Principais resultados do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Após cuidadosa discussão e avaliação, o Comitê de Auditoria acredita que Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) (doravante denominada “Tianjian Certified Public Accountants”) esteve envolvido na auditoria externa da empresa por 21 anos consecutivos, é diligente e responsável, está familiarizado com a estrutura organizacional da empresa e condições operacionais, pode realizar negócios de auditoria para a empresa de forma independente, objetiva e imparcial, e tem capacidade suficiente de proteção do investidor. O comitê de auditoria submete ao conselho de administração para deliberação: a empresa Tianjian será renomeada como instituição de auditoria do controle interno e relatório financeiro da empresa em 2021.
2. Após a verificação, a empresa realmente pagou 2,5 milhões de yuans para a auditoria do controle interno e relatórios financeiros da empresa Tianjian em 2021, o que é consistente com as taxas de auditoria divulgadas no relatório anual de 2021 da empresa.
3. totalmente discutido e comunicado com a empresa Tianjian sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos, e ativamente instou a empresa Tianjian a cumprir estritamente as regras de negócios e normas de autodisciplina da indústria, concluir o trabalho de auditoria e emitir o relatório de auditoria conforme planejado.
II) orientar a auditoria interna
Revisar e supervisionar a implementação do plano de trabalho de auditoria interna da empresa, revisar o relatório de trabalho de auditoria interna e orientar o funcionamento efetivo do departamento de auditoria interna.
(III) rever o relatório financeiro da empresa
Após revisar as políticas contábeis, informações financeiras e relatórios financeiros da empresa, acreditamos que os relatórios financeiros da empresa refletem verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa, e concordamos em submetê-los ao conselho de administração para deliberação. (IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Depois de revisar o relatório de auditoria interna 2020 da empresa e outros materiais, e avaliar cuidadosamente o funcionamento do mecanismo de controle interno da empresa, acreditamos que na data de referência do relatório de avaliação de controle interno (31 de dezembro de 2020), a empresa manteve controle interno efetivo em todos os principais aspectos de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria atuou de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições do sistema da empresa, desempenhou vários deveres e obrigações diligentemente, promoveu efetivamente a empresa para melhorar continuamente o controle interno, fornecer relatórios financeiros verdadeiros, precisos e completos, tomar decisões e operações científicas e padronizadas, e efetivamente resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Membros: Yang Ying, Luo Shuiyuan, Hu Yunjin, Zhao Lin, Shen Dongsheng, Zhou Shengjun
