Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
1,Informações básicas sobre os fundos angariados 1 Fundos efectivamente mobilizados
De acordo com a resolução da 16ª reunião do primeiro conselho de administração realizada em 19 de setembro de 2019 e a resolução da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 14 de outubro de 2019 de Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) (doravante denominada “a empresa” ou “Shangwei Shanghai”), e aprovada pela resposta à aprovação do registro de Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] n.º 2012) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 1º de setembro de 2020, Sua empresa solicita uma oferta pública inicial de no máximo 43200000 ações A. De acordo com os resultados da emissão, a empresa realmente emitiu publicamente 43,2 milhões de ações com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, com um preço de emissão de 2,49 yuan por ação, e o montante total de fundos levantados foi 10756800000 yuan. Após deduzir as despesas relevantes de listagem e emissão, o montante líquido de fundos levantados desta vez foi 7204271803 yuan. Os fundos angariados efetivamente recebidos foram transferidos para a conta especial da empresa para fundos angariados pelo patrocinador Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) “) em 23 de setembro de 2020, e foram verificados por KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital nº 2 Central China Land Media Co.Ltd(000719) . 2. Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados da empresa era de 1980171998 yuan. Veja a seguinte tabela para detalhes:
Montante do projecto (RMB)
Efectivamente recebidos fundos angariados 8775667917
Menos: despesas de emissão (excepto despesas de subscrição) 1571396114
Receitas líquidas 7204271803
Menos: o montante cumulativo de fundos angariados utilizados no período de reporte (incluindo o montante do investimento antecipado de substituição) 5272277225
Incluindo: Shangwei Shanghai fase técnica de transformação I projeto 1668692525
Projeto de transformação de automação de materiais de energia eólica Co. de Shangwei (Tianjin), Ltd. 176083000
Projeto de retificação Shangwei Xingye 3427501700
Mais: montante líquido dos proveitos de juros dos fundos angariados deduzindo as despesas de tratamento 48177420
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 1980171998
2,Gestão dos fundos angariados
De acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho Kechuang, as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação das empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, e as disposições dos documentos relevantes do CSRC, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados ao listar. De acordo com as disposições do sistema de gestão de fundos levantados, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e executa rigorosamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados (doravante denominado “acordo de supervisão tripartida”) com o patrocinador Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Songjiang sub sucursal, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Songjiang sub sucursal e Fubang Huayi Bank Shanghai Xuhui sub sucursal (doravante referido como “banco de depósito”). Além disso, a empresa e suas subsidiárias Shangwei (Tianjin) wind power materials Co., Ltd., Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Songjiang sub-sucursal (juntamente com os bancos acima mencionados, referidos como o “banco de depósito”) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão de quatro partes”). Em 2021, o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão quadripartida foram realizados normalmente.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa no banco da conta é o seguinte:
Unidade: RMB
Saldo do valor do depósito inicial da conta bancária de depósito em 31 de dezembro de 2021
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Songjiang sub branch 811020101340123031528256679172263017
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Songjiang sub branch 700401220004387425500 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 118604
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Songjiang sub branch 70040122000432440000 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 77381
Fubon Huayi Bank Shanghai Xuhui sub sucursal 50 Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) 0 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 00 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 34294222
Taipei Fubang Commercial Bank Co., Ltd. 82120 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 739 – 1161271065
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Songjiang sub branch 70040122000450325 – 375489492
Taipei Fubon Bank 82120 China Vanke Co.Ltd(000002) 567 – 2658217
Total 87756679171980171998
Nota: Taipei Fubon Commercial Bank Co., Ltd. (doravante referido como “Taipei Fubon Bank”) é uma afiliada da Fubon Huayi Bank Co., Ltd. em Taiwan, China.
Devido às diferenças nas leis e regulamentos bancários entre os dois locais, Fubon Bank of Taipei não assinou diretamente o acordo de supervisão sobre fundos levantados com a empresa, Shangwei Xingye e Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) patrocinador de subscrição. Por conseguinte, a empresa e a Shangwei Xingye, objecto da execução do projecto de investimento levantado, emitiram a declaração de situação, confiaram ao banco Taipei Fubang a obrigação de fornecer ao Fubang Huayi Bank Co., Ltd. o extracto bancário, que foi transferido pelo Fubang Huayi Bank Co., Ltd. para o patrocinador de subscrição Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , Ele também prometeu “padronizar conscientemente a gestão de fundos levantados, proteger os interesses dos investidores, cumprir leis e regulamentos relevantes e as disposições das medidas para a gestão de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisado em 2013), e cumprir a lei de lei de lei da República Popular da China e as medidas para a gestão de contas de liquidação bancária RMB em termos de uso e armazenamento de fundos levantados E outras leis, regulamentos e regras. Cooperar ativamente com a instituição de recomendação, representante de recomendação ou outro pessoal para supervisionar a utilização dos fundos levantados pela empresa. ” Entretanto, Fubang Huayi Bank Co., Ltd. emitiu uma carta explicativa para confirmar o regime acima referido. Em 31 de dezembro de 2021, Fubon Bank of Taipei, conta No. 82120 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 739, o saldo da conta era NT $ 5040239000, equivalente a RMB 1161271065; Número da conta: 82120 China Vanke Co.Ltd(000002) 567 saldo da conta: USD 416815, equivalente a RMB 2658217.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados 1 Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
Para a utilização dos fundos dos projetos da empresa investidos com fundos angariados em 2021, consulte a “tabela de comparação do uso dos fundos angariados” (ver tabela em anexo). Além disso, a empresa não utilizou os fundos angariados para outros fins. 2. Investimento precoce e substituição de projetos de investimento levantados
A empresa realizou a quarta reunião do segundo conselho de administração em 28 de outubro de 2020, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas, e concordou em usar os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente até 30 de setembro de 2020 com RMB 1020944697, Os fundos levantados são usados para substituir os fundos próprios que pagaram as despesas de emissão de RMB 1046188567. KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu KPMG Huazhen zhuanzi No. 2001004 relatório de autenticação de Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) até 30 de setembro de 2020 sobre os projetos de investimento investidos com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados.
A proposta de substituição dos fundos próprios angariados pela empresa por um montante total de RMB 436997 foi considerada e aprovada na segunda reunião do Conselho de Administração realizada em 28 de setembro de 2021, tendo sido investido antecipadamente o montante total de fundos próprios angariados pela empresa, sendo que a segunda reunião do Conselho de Administração se realizou em 28 de abril de 2022, A quantidade de substituição proposta é 755998566 yuan no total. KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu KPMG Huazhen zhuanzi No. 2100102 relatório de autenticação sobre o investimento de fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa completou a supramencionada substituição dos fundos levantados.
3. Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
4. Gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos relacionados
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para investir em produtos.
5. Utilização de fundos sobre-levantados para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.)
A empresa não utiliza os fundos levantados em excesso para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.).
6. Utilização de fundos obtidos excedentários
Em 2021, a empresa não utilizou o excedente arrecadado.
4,Ajustar a alocação de fundos para projetos de investimento levantados
Como o montante líquido de fundos realmente levantados nesta oferta pública é 7204271803 yuan, que é inferior ao montante de fundos a serem investidos 2155000000 yuan, a fim de garantir a implementação suave dos projetos de investimento com fundos levantados e melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, combinado com a situação real da empresa, a empresa realizou a quarta reunião do segundo conselho de administração e a quarta reunião do segundo conselho de supervisores em 28 de outubro de 2020, Ajuste o montante de fundos levantados usado por cada projeto de investimento levantado. A empresa realizou a sétima reunião do segundo conselho de administração e a quinta reunião do segundo conselho de supervisores em 9 de março de 2021 para cancelar alguns projetos de investimento. 5,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Em 2021, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento levantados.
6,Atraso dos projectos de investimento mobilizados
No dia 7 de setembro de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do segundo conselho de administração e a 9ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que deliberaram e adotaram a proposta de prorrogação de alguns projetos de investimento com recursos arrecadados. O período de construção previsto do “projeto de retificação Shangwei Xingye” é de 11 meses, o que é afetado principalmente pela situação epidêmica em 2020. Devido às medidas de controle implementadas, a aquisição e instalação de alguns equipamentos importados necessários para a implementação do projeto estão atrasados, Em seguida, tem um certo impacto no desenvolvimento do trabalho específico do projeto. Após avaliação e análise abrangentes, com base no princípio da prudência, sob a condição de que a finalidade do investimento e a escala de investimento dos fundos levantados não sejam alteradas, a empresa planeja ajustar o tempo para que o “projeto de retificação Shangwei Xingye” atinja o estado utilizável esperado para junho de 2022.
A empresa realizou a 14ª reunião do segundo conselho de administração e a 11ª reunião do segundo conselho de supervisores em 29 de dezembro de 2021, e deliberaram e adotaram a proposta sobre a extensão de alguns projetos de investimento com recursos levantados. O “projeto de transformação de automação da Shangwei (Tianjin) materiais eólicos Co., Ltd.” foi adiado devido ao aumento significativo da chuva de verão em Tianjin em 2021 em comparação com os anos anteriores, e a chuva contínua; Após a estação chuvosa, o governo impôs certas restrições à construção de projetos de reconstrução e expansão da empresa, o que afetou a construção do projeto. A empresa vai “automação de materiais de energia eólica Co. de Shangwei (Tianjin), Ltd
