Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Yang Xiuyun)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (doravante referida como “a empresa”), segui estritamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes em 2021 As disposições e requisitos relevantes do sistema de trabalho de diretores independentes, fielmente, diligentemente e conscienciosamente executar suas funções, entender ativamente a produção, operação e situação financeira da empresa, prestar atenção ao desenvolvimento da empresa, participar de reuniões relevantes a tempo, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressar opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, o que efetivamente garante a cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e a padronização do funcionamento da empresa, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Em 18 de março de 2021, fui eleito diretor independente do Quinto Conselho de Administração da empresa na primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2021. Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões durante o meu mandato. De forma diligente e conscienciosa, compareci à reunião do conselho a tempo e exerci meu direito de voto. Não estive ausente ou não compareci pessoalmente por duas vezes consecutivas. A presença na reunião do conselho é a seguinte:
Deve comparecer à presença in loco neste ano e comparecer pessoalmente à participação confiada por meio de comunicação?
6 1 5 6 0 0 0 não
Antes de cada reunião, analiso cuidadosamente os materiais relevantes da reunião, estudo questões de tomada de decisão, comunico ativamente com a administração da empresa, compreendo o funcionamento e operação da empresa e faço preparativos completos para participar na tomada de decisão. Na reunião, analisamos cuidadosamente vários tópicos, participamos ativamente da discussão, apresentamos sugestões razoáveis e expressamos opiniões independentes sobre questões importantes relevantes de acordo com regulamentos relevantes, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, e eu participei da reunião como delegado sem voto.
Acredito que a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumprem os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes de acordo com o regulamento, que são legais e eficazes. Votei a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração da empresa em 2021, e não houve objeções, objeções ou renúncias. 2,Pareceres independentes
Em 2021, como diretor independente, cumpri diligentemente os meus deveres e deveres. De acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de trabalho dos diretores independentes, e com base na posição de julgamento independente, eu, juntamente com outros diretores independentes, expressei opiniões independentes sobre as seguintes questões relacionadas da empresa: 1. Na primeira reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 18 de março de 2021, Expressou opiniões independentes sobre a nomeação da direção sênior da empresa e do secretário do conselho de administração.
2. Em 18 de abril de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre as transações diárias de partes relacionadas em 2020, a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021 e a renovação da nomeação da instituição auditora em 2021.
3. Na segunda reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 19 de abril de 2021, sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da companhia e outras partes relacionadas, a garantia externa da empresa, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, as transações conectadas diárias em 2020 e as transações conectadas diárias em 2021, o subsídio para diretores independentes do 5º Conselho de Administração, a alteração das políticas contábeis Expressou os seus pareceres independentes sobre a renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021.
4. Na quarta reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 25 de agosto de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, garantias externas da empresa e transações de partes relacionadas no primeiro semestre de 2021.
5. Na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 26 de novembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes acordadas sobre a eleição de diretores não independentes do Quinto Conselho de Administração, o regime de mandato dos membros da administração da empresa e o plano de trabalho de gestão contratual.
Acredito que as matérias acima consideradas pela empresa em 2021 cumprem o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para deliberação e votação das matérias acima pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas são legais e eficazes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Trabalho de cada comitê do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de estratégia, um comitê de nomeação e um comitê de remuneração e avaliação. Sou o presidente do comité de remuneração e avaliação, o membro do comité de auditoria, o membro do comité de nomeação e o membro do comité de estratégia.
Como presidente da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, presidi o trabalho diário da comissão de remuneração e avaliação, de acordo com o sistema de trabalho dos administradores independentes, as regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação e outros sistemas relevantes. Foram realizadas duas reuniões em 2021 para analisar o subsídio de diretor independente do Quinto Conselho de Administração, o sistema de mandato dos administradores da empresa e o plano de trabalho de gestão contratual, cumprindo com seriedade as responsabilidades e obrigações do presidente da comissão de remuneração e avaliação.
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, participei ativamente do trabalho diário do comitê de auditoria de acordo com as disposições do sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Participou de 4 reuniões do comitê de auditoria em 2021, analisou o relatório anual da empresa, relatório trimestral, relatório intercalar e outros relatórios periódicos, bem como assuntos importantes como plano de distribuição de lucros, transações com partes relacionadas, mudança de políticas contábeis, renovação da empresa de contabilidade e assim por diante; Revisou regularmente o plano de trabalho de auditoria interna apresentado pelo departamento de auditoria, ouviu o relatório de trabalho de auditoria interna, revisou os relatórios especiais de auditoria interna, como garantias externas e ocupação de fundos pelos acionistas controladores, supervisionou a implementação efetiva do controle interno da empresa e cumpriu as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de auditoria.
Como membro do comitê de nomeação do conselho de administração, participei ativamente do trabalho diário do comitê de nomeação de acordo com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de implementação do comitê de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes.
Participou de uma reunião em 2021, examinou as qualificações dos candidatos a diretores não independentes do Quinto Conselho de Administração eleitos por eleição, e cumpriu as responsabilidades e obrigações dos membros da comissão de nomeação.
Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração, participei ativamente do trabalho diário do comitê de estratégia de acordo com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de implementação do comitê de estratégia do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Participou de uma reunião em 2021, deliberau sobre a assinatura do acordo de cooperação sobre o projeto base de fabricação de equipamentos de superação da Baía de Tongzhou e cumpriu as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de estratégia.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei as oportunidades de participar do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas e comunicar-me com o contabilista anual para participar ativamente da investigação in loco da empresa, com foco na construção e implementação do sistema de controlo interno da empresa, na implementação das deliberações do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas, na operação financeira, etc; E comunicar e entrar em contato com o Secretário do Conselho de Administração, outros executivos seniores e funcionários relevantes da empresa através da comunicação para entender o impacto de fatores adversos como situação epidêmica e duplo controle sobre a produção e operação da empresa, bem como os principais riscos de desempenho do contrato e riscos contábeis a receber da empresa; Preste atenção ao impacto do ambiente macroeconômico nacional e mudanças de mercado na empresa, preste atenção especial às políticas nacionais e industriais nos principais campos de aplicação dos produtos da empresa, como indústria química, metalurgia, energia elétrica, proteção ambiental, energia nova e outras indústrias, e transmita oportunamente informações relevantes para a empresa para fornecer referência para a tomada de decisões comerciais da empresa; Introduzir ativamente métodos de gestão científicos e eficientes de outras empresas listadas à gestão da empresa, instar a empresa a fortalecer a operação padronizada e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Prestar atenção ativa à produção, operação e situação financeira da empresa, entender os possíveis riscos comerciais da empresa, consultar cuidadosamente documentos e materiais relevantes para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação e utilizar seus próprios conhecimentos profissionais para exercer seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, o que promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a concluir a divulgação de informações verdadeiramente, com precisão, oportuna e completamente em estrita conformidade com as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Shenzhen GEM nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, documentos normativos, bem como os estatutos, sistema de divulgação de informações e outras disposições relevantes.
3. em estrita conformidade com os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros requisitos relevantes, estudar cuidadosamente as últimas leis, regulamentos e outras regras e regulamentos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, participar ativamente de treinamento relevante, melhorar continuamente sua capacidade de executar suas funções, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos e controle do conselho de administração, promover a empresa para manter a operação padronizada e proteger os direitos e interesses dos acionistas.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, estudei cuidadosamente as leis, regulamentos e documentos normativos relacionados às empresas listadas, aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, como a regulamentação da governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos, estudei oportunamente as últimas políticas, leis e regulamentos emitidos por departamentos relevantes transmitidos pela Diretoria do Conselho de Administração da empresa e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções; Participe ativamente de treinamentos relevantes organizados pela Bolsa de Valores de Shenzhen, escritório regulador de valores mobiliários Jiangsu e associação de listagem, para que eles possam entender oportunamente as tendências de desenvolvimento e requisitos regulatórios do mercado de capitais, estabelecer firmemente a consciência de risco e operação padronizada, fornecer opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, promover a operação padronizada da empresa e efetivamente fortalecer a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e investidores.
Em 2021, participei do “air class – new certificate series training” organizado pela Jiangsu listing Association, treinamento on-line ao vivo, como retificação especial de violações de negociação de ações e treinamento especial ao vivo sobre normas de negociação de ações organizadas pela empresa.
7,Outros assuntos
1. Durante o período analisado, nenhuma objeção foi levantada à proposta da reunião do conselho deste ano;
2. Durante o período analisado, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
3. Durante o período de relato, não houve proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções e acredito que a empresa deu total apoio ao trabalho de diretores independentes e respeitou plenamente o julgamento independente de diretores independentes em decisões importantes. Em 2022, continuarei a ser diligente e consciencioso de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos e o sistema de trabalho dos diretores independentes, usarei meu conhecimento profissional e experiência para fornecer opiniões mais construtivas para a empresa, expressar opiniões independentes e objetivas sobre as resoluções do conselho de administração, melhorar ainda mais o nível de tomada de decisão científica da empresa e salvaguardar efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas.
É por este meio comunicado.
Diretor independente: Yang Xiuyun 30 de março de 2022
