Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (doravante referido como “a empresa”) seguiu rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, regras processuais do conselho de supervisores e outros sistemas, Com a atitude de ser responsável pelos interesses da empresa e dos direitos e interesses dos acionistas, desempenhar seriamente as funções e poderes confiados pelas leis e regulamentos relevantes, e realizar de forma ativa e eficaz o trabalho. Supervisionou efetivamente o funcionamento e a gestão da empresa, o controle interno, o status financeiro, as transações com partes relacionadas, o desempenho das funções dos diretores e gerentes seniores da empresa, os procedimentos de tomada de decisão e o cumprimento das principais questões da empresa, resguardou os interesses da empresa e de todos os acionistas e desempenhou efetivamente as funções de conselho de supervisores. O trabalho do conselho de supervisores em 2021 é reportado da seguinte forma: I. trabalho do conselho de supervisores durante o período de relato
Em 18 de março de 2021, a empresa concluiu a eleição geral do conselho de fiscalização após deliberação e aprovação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. O Quinto Conselho de Supervisores foi formado conjuntamente por três supervisores representativos não empregados, Sr. Geng Aiwu, Sr. Li jinrang, Sr. Ren Jianxin e dois supervisores representativos de funcionários, Sr. Jiang Xintao e Sr. Cheng hang. Na primeira reunião do Quinto Conselho de Supervisores realizada no mesmo dia, o Sr. Geng Aiwu foi eleito presidente do Quinto Conselho de Supervisores.
I) Convocação da reunião
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou sete reuniões, e os procedimentos de convocação, convocação e votação das reuniões estavam em conformidade com as disposições da lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Todas as reuniões anteriores foram presididas pelo presidente do conselho de supervisores, e todos os supervisores participaram pessoalmente de cada reunião. Todas as propostas da reunião foram revisadas e aprovadas. Os detalhes da reunião são os seguintes:
Número de tempo de espera: proposta considerada e aprovada na sessão da reunião
1. No dia 2 de março de 2021, a primeira da quarta sessão do conselho de supervisores, a proposta de eleição geral do conselho de supervisores e a nomeação do candidato a supervisor do representante não ativo da 15ª sessão da quinta sessão do conselho de supervisores.
2. Proposta de eleição do presidente do 5º Conselho de Supervisores da Companhia em 18 de março de 2021. Uma reunião
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020. 2º do 5º Conselho de Supervisores: proposta sobre o Relatório Anual 2020 da empresa e seu resumo; 3. A segunda reunião realizada em 19 de abril de 2021 3. Proposta sobre o Relatório Anual de Demonstrações Financeiras da Companhia para 2020; 4. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020; 5. Aviso sobre o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020
Proposta;
6. Proposta de confirmação das transações conectadas diárias da empresa em 2020 e previsão de transações conectadas diárias em 2021;
7. Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa;
8. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021. 4. No dia 28 de abril de 2021, dia 1º do 5º Conselho de Supervisores, a proposta sobre o relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021. Terceira reunião
5. No dia 25 de agosto de 2021, a 1ª sessão do 5º Conselho de Supervisores, a proposta da 4ª reunião sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo.
Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 do 5º Conselho de Supervisores; 6. a quinta reunião em 26 de outubro de 2021. 2. na assinatura do contrato para o projeto de Tongzhou Bay fora da base de fabricação de equipamentos de calibre
Fazer uma proposta de acordo.
7. No dia 26 de novembro de 2021, dia 1º do 5º Conselho de Supervisores, a proposta de Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores. Sexta sessão
II) Participação nas reuniões como delegados sem voto
Durante o período analisado, os membros do conselho de fiscalização da empresa participaram de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas realizadas pela empresa. Os supervisores participaram no estudo de decisões e decisões importantes da sociedade, participando na reunião do conselho de administração como delegados sem direito de voto, supervisionaram efetivamente os procedimentos de convocação, convocação, votação e resultados de votação da assembleia, supervisionaram efetivamente se as decisões tomadas estavam em conformidade com as leis e regulamentos nacionais, os estatutos sociais e os interesses dos acionistas, e efetivamente salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa desempenhou seriamente as funções do conselho de supervisores de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, os estatutos e outras disposições relevantes, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, Cuidadosamente supervisionado e inspecionado o funcionamento legal da empresa, situação financeira, aquisição e venda de ativos, transações com partes relacionadas, garantias externas, ocupação de fundos por partes relacionadas, controle interno, etc. De acordo com os resultados da inspecção, são expressas as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
O conselho de administração, o conselho de supervisores e o conselho de administração realizaram a assembleia geral de acionistas e supervisionaram o desempenho do conselho de administração, os procedimentos executivos do conselho de administração e do pessoal executivo de acordo com a lei.
Disposições de documentos normativos e estatutos; O funcionamento do conselho de administração foi padronizado, a tomada de decisão foi razoável e o procedimento legal, e as deliberações da assembleia geral de acionistas foram cuidadosamente implementadas; A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, e revisou e melhorou oportunamente vários sistemas de controle interno de acordo com as mudanças de leis e regulamentos e a situação real da empresa; A divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes seniores da empresa não violam leis e regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, com a atitude de ser responsável perante todos os acionistas, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a gestão financeira e a situação financeira da empresa, e revisou cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais.
O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é perfeito, o sistema é sólido, o funcionamento financeiro é padronizado e a condição financeira é boa; Os relatórios regulares da empresa refletem de forma verdadeira, precisa e completa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões; O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) sobre o relatório financeiro de 2021 da empresa pode realmente e objetivamente refletir a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
(III) aquisição e venda de activos da sociedade
Durante o período de relato, a empresa não comprou ou vendeu ativos.
O conselho de supervisores considerou que, durante o período analisado, a empresa não realizou operações de informação privilegiada e danos aos direitos e interesses dos acionistas, nem violou leis e regulamentos e as disposições dos estatutos sociais.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
Em 2021, as transações diárias com partes relacionadas da empresa e sua subsidiária integral Baoji Ningtai new materials Co., Ltd. (doravante referida como “Baoji Ningtai”) dentro do escopo esperado são as seguintes:
Montante real montante estimado montante real contabilizado para a proporção de transacções com partes relacionadas transacções com partes relacionadas numa categoria de negócio semelhante (10000 yuan) (10000 yuan) (%)
O grupo BaoTi comprou de partes relacionadas
Empresa limitada materiais compósitos e outros materiais 447031100005.48%
Compra de titânio de partes relacionadas Ações da Baoji Titanium Industry
Matérias-primas adquiridas 8567401 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) ,51%
Materiais Co., Ltd. zircônio, níquel e outros materiais
Subtotal / 130377123000/
Além das transações diárias conectadas estimadas acima, outras transações conectadas ocorreram durante o período de relato são as seguintes:
1. Garantia de partes relacionadas fornecida pelo acionista controlador BaoTi Group Co., Ltd. para o empréstimo da empresa
Após a deliberação e aprovação da 15ª reunião do terceiro conselho de administração realizada em 8 de dezembro de 2016 e 26 de dezembro de 2016 e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2016, o acionista controlador BaoTi Group Co., Ltd. (doravante referido como “grupo BaoTi”) planeja fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias para a empresa solicitar uma linha de crédito abrangente de não mais de 500 milhões de yuans do banco.
Em 2021, de 2020 a 2021, e o montante cumulativo da garantia de partes relacionadas fornecida pelo grupo BaoTi para o empréstimo da empresa em 2021 é de 7007647 milhões de yuans, dos quais 300 milhões de yuans de garantia de partes relacionadas ocorreram em 2020 e continuaram a 2021, 24 milhões de yuans de responsabilidade de garantia foram cumpridos e 60 milhões de yuans de responsabilidade de garantia não foram cumpridos; A garantia de parte relacionada de RMB 4007647 milhões é nova em 2021, e a responsabilidade de garantia não foi cumprida.
Até o final deste ano, o saldo das garantias de partes relacionadas fornecidas pelo grupo BaoTi para os empréstimos da empresa era de 460764700 yuans, representando 72,71% dos ativos líquidos auditados da empresa em 31 de dezembro de 2021.
2. a empresa compra bens da parte relacionada baose Technology (Shenzhen) Co., Ltd
Em 7 de janeiro de 2021, a empresa assinou o contrato de compra com a parte relacionada baose Technology (Shenzhen) Co., Ltd. (doravante referida como “tecnologia baose”, com 19,90% de capital detido pela empresa).A empresa comprou um lote de peças estruturais de titânio da tecnologia baose, com um valor de contrato de RMB 1695700. O contrato será concluído em setembro de 2021.
3. Yixing International Environmental Protection Development Co., Ltd.
Em junho de 2020, a empresa participou da licitação de três equipamentos de proteção ambiental da Yixing International Environmental Protection City Technology Development Co., Ltd. (doravante referida como “Yixing Environmental Protection City”). Após a avaliação abrangente da cidade de proteção ambiental de Yixing, a empresa é determinada como o fornecedor. A empresa assinou o contrato de equipamento com Yixing Environmental Protection City em 5 de junho de 2020, com o valor do contrato de 3,2 milhões de yuans. A empresa elegeu o Sr. Zhou Chunsong, presidente e gerente geral da Cidade de Proteção Ambiental de Yixing como diretor independente da empresa na 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração e na segunda reunião geral extraordinária de acionistas em 2020 realizada em 26 de agosto de 2020 e 15 de setembro de 2020. De acordo com as disposições das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, a Cidade de Proteção Ambiental de Yixing é uma pessoa jurídica afiliada da empresa, e as transações acima constituem transações conectadas. A empresa explicou este assunto no relatório anual de 2020, e o contrato será concluído em fevereiro de 2021.
Em 25 de abril de 2021, a empresa assinou o contrato de processamento de equipamentos com Yixing International Environmental Protection City Technology Development Co., Ltd. (doravante referida como “Yixing Environmental Protection City”), com o valor do contrato de 80000 yuan. O contrato foi concluído no mês em curso.
Em 10 de maio de 2021, a empresa assinou o contrato de processamento com Yixing Environmental Protection City. Yixing Environmental Protection City comprou um lote de juntas da empresa com um valor de contrato de 3400 yuan. O contrato será concluído em novembro de 2021.
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas da empresa, o valor do contrato de transações de partes relacionadas entre a empresa acima e suas partes relacionadas baose tecnologia e Yixing Environmental Protection City não atendeu aos padrões de revisão e divulgação do conselho de administração, e a empresa divulgou-o no relatório anual de 2021.
O conselho de supervisores considerou que durante o período de relatório, os procedimentos de aprovação, procedimentos de votação e divulgação de informações das transações de partes relacionadas acima da empresa foram realizados em estrita conformidade com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos sociais.O preço de transação foi baseado no preço justo de mercado e seguiu os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
V) Garantia externa e substituição de capitais próprios e activos
O conselho de supervisores verificou a garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa.
1. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias externas, nem forneceu garantias para acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas, unidades não incorporadas ou pessoas físicas; O accionista controlador, o controlador efectivo e outras partes coligadas também não obrigaram a empresa a fornecer garantias a terceiros.
2. Durante o período analisado, a empresa não teve reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, nem teve quaisquer outras circunstâncias que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
