Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa (a seguir designado “sistema de controlo interno da empresa”) e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades legais individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos internos importantes nos relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem:
1. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) ；
2. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) ChanChang photoelectric Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
3. Foshan Taimei times lâmpadas Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
4. Foshan Electric iluminação nova tecnologia de fonte de luz Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
5. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) equipamentos de iluminação Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
6. Nanjing fozhao equipamentos de iluminação fabricação Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
7. iluminação elétrica Foshan (Xinxiang) iluminação Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
8. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Zhida Electrical Technology Co., Ltd., uma subsidiária holding da empresa;
9. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Europe Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
10) Foshan haolaite photoelectric Co., Ltd., uma subsidiária holding da empresa;
11. Hunan Keda new energy investment development Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
12. Nanning Liaowang lâmpada Co., Ltd., uma subsidiária da empresa;
13. Fozhao (Hainan) Technology Co., Ltd. é uma subsidiária da empresa.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
1. Estrutura organizacional
(1) Estrutura de governação
De acordo com as disposições do direito das sociedades, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, a sociedade estabeleceu uma estrutura de governança corporativa “três conselhos e uma camada” da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, e formulou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o regulamento interno do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e o regulamento interno do comitê de nomeação do conselho de administração O regulamento interno do comité de estratégia do conselho de administração, as regras pormenorizadas para a execução do comité de auditoria, as regras pormenorizadas para o trabalho do gerente geral e outros sistemas clarificam as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, execução e supervisão, e formam uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de controlo e equilíbrio.
O conselho de administração da empresa é responsável pelo estabelecimento, supervisão e implementação do sistema de controle interno da empresa. As principais responsabilidades incluem: estabelecer e melhorar políticas e programas de controle interno, revisar relatórios de controle interno e relatórios de autoavaliação de controle interno e formular medidas de melhoria e controle para grandes defeitos e riscos de controle.
O Conselho de Supervisores da Sociedade supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. O foco é supervisionar as finanças da empresa e o cumprimento legal e eficiência dos diretores e gerentes seniores da empresa no desempenho de suas funções.
A administração da empresa é responsável pela implementação do sistema de controle interno formulado pelo conselho de administração. Formular planos de trabalho específicos e esquemas de controle interno e garantir o funcionamento normal da operação e gestão da empresa comandando, coordenando, gerenciando e supervisionando os direitos de operação e gestão de cada subsidiária holding e departamento funcional.
(2) Organização
De acordo com a divisão de responsabilidades e em combinação com a situação real da empresa, a empresa reajustou a organização da empresa e criou um escritório, o escritório do conselho de administração, o departamento de investimento, o departamento de trabalho de massas do partido, a sala de inspeção da disciplina, o departamento de negócios de marketing da China, o departamento de negócios de exportação, o departamento de negócios da lâmpada, o departamento de negócios de rua inteligente 5g, o departamento de negócios de comércio eletrônico, o departamento de recursos humanos, o departamento de finanças, o departamento de auditoria, o departamento de assuntos jurídicos e de controle de risco, o centro de licitação, o departamento de proteção ambiental e segurança Departamento de planejamento de mercado e produto, departamento de P & D, departamento de automação e informação e outros departamentos funcionais formularam responsabilidades pós correspondentes. Cada departamento funcional deve ter uma divisão clara do trabalho, assumir suas próprias responsabilidades, cooperar uns com os outros, conter uns aos outros e supervisionar uns aos outros.
2. Estratégia de desenvolvimento
A empresa possui um Comitê de Estratégia e Investimento sob o conselho de administração e formulou o regulamento interno do comitê de estratégia do conselho de administração para esclarecer a composição do pessoal, responsabilidades e autoridades, regulamento interno e outras questões do Comitê de Estratégia e Investimento. A empresa sempre se concentrou em seu negócio principal, guiado pelos consumidores, otimizou continuamente sua estrutura de produtos, melhorou continuamente sua qualidade de produto, melhorou significativamente sua eficiência de gestão e fortaleceu continuamente sua competitividade central. Atualmente, a empresa formou o layout estratégico de “iluminação, eletricista e iluminação automotiva” e definiu o tom geral de desenvolvimento de “estabilizar a placa básica e abrir novas trilhas”.
3. Recursos humanos
A empresa adere ao conceito de talento de “ter integridade política e talento, tornar-se talentos no posto e empregar talentos”, sempre orientada para as pessoas, de modo a compreender, confiar, respeitar e moldar as pessoas. A empresa implementa o sistema completo de contrato de trabalho do pessoal, formula um sistema sistemático de gestão de recursos humanos e faz disposições detalhadas sobre o emprego de pessoal, treinamento de funcionários, salário, garantia de bem-estar, avaliação de desempenho, transferência interna, promoção, recompensas e punições, de modo a melhorar continuamente a qualidade dos funcionários.
Ao formular e implementar políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa, a empresa cria ativamente uma atmosfera cultural empresarial adequada para competição e desenvolvimento de talentos, e fornece aos funcionários treinamento interno e externo e excelente ambiente de trabalho para atender ao desenvolvimento de sua carreira.
A empresa atribui grande importância à formação e planeamento de carreira dos colaboradores, realiza activamente a formação dos colaboradores e disponibiliza plataformas de formação diversificadas para os colaboradores através de instituições de formação profissional externas, estabelecendo uma equipa interna de professores e “sair” para participar na formação, de modo a promover o crescimento comum dos colaboradores e da empresa. Em termos de vida dos funcionários, a empresa aumentou o investimento, forneceu ônibus shuttle para os funcionários de e para o trabalho, aumentou os subsídios alimentares, melhorou as condições dos dormitórios dos funcionários, realizou várias formas de atividades dos funcionários de tempos em tempos, enriqueceu a vida espiritual dos funcionários e aumentou continuamente a coesão da empresa.
4. Cultura corporativa
A cultura corporativa é a alma e a informação interna de uma empresa. Através da acumulação de quase duas décadas de desenvolvimento, a empresa construiu um conjunto de sistemas de cultura corporativa abrangendo ideais, crenças, valores, códigos de conduta e ética, que é um pilar importante para a atualização contínua da estratégia da empresa e fortalecimento de sua competitividade central.
5. Responsabilidade social
A empresa sempre prestou atenção à realização do valor social corporativo. Tomando como responsabilidade “proporcionar retornos aos acionistas, fornecer uma plataforma para os funcionários, criar valor para os clientes e criar prosperidade para a sociedade”, a empresa protege ativamente os legítimos direitos e interesses dos funcionários e credores, trata fornecedores, clientes e consumidores de boa fé, promove ativamente a construção de proteção e simpatia ambiental, conservação e reciclagem de recursos e participa e contribui para o bem-estar público social e filantropia. Influenciar e impulsionar a revitalização da economia local com seu próprio desenvolvimento, e promover o desenvolvimento coordenado e harmonioso da empresa com a sociedade, comunidade e natureza.
A empresa toma produção segura, proteção ambiental e conservação de energia como conteúdos importantes da estratégia de desenvolvimento sustentável da empresa, implementa o sistema de responsabilidade ambiental e produção segura em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, e passou a certificação do sistema de gestão da qualidade ISO9001, sistema de gestão da qualidade iatf16949, sistema de gestão ambiental ISO14001, sistema de gestão da saúde e segurança ocupacional iso45001, sistema de gestão de energia iso50001 e outros padrões. Em 2018, a certificação de fábrica verde da empresa passou a revisão e publicidade do Ministério da indústria e tecnologia da informação, tornando-se o segundo lote de unidades nacionais de demonstração de fábrica verde.
6. Actividades financeiras
A empresa estabeleceu sistema de gestão financeira, sistema de gestão de fundos monetários, sistema de gestão de contas financeiras, medidas de gestão de investimentos, sistema de gestão de garantia externa e outros sistemas, que estipula claramente as responsabilidades e autoridades, pós separação, procedimentos de autorização e aprovação, contabilidade e reconciliação, supervisão e avaliação, utilização de fundos, etc. de investimento, financiamento, garantia externa, operação e outros links. A empresa verifica regularmente e irregularmente as atividades do fundo, implementa o sistema de prestação de contas e garante o funcionamento seguro e eficaz dos fundos.
7. Contratos públicos
A empresa formulou procedimentos de gerenciamento de compras, procedimentos de gerenciamento de fornecedores, medidas de gerenciamento de compras licitantes e não licitantes e outros sistemas para esclarecer os procedimentos e escopo de orientação de compras, gerenciamento de fornecedores, aplicação e aprovação de compras, conclusão de contratos de compras, aceitação e armazenamento de mercadorias, pagamento de compras e outros processos e questões de aprovação de autorização. A empresa adota uma estratégia de aquisição razoável, seleciona estritamente fornecedores, persegue o alto desempenho de custo da aquisição de material e o menor custo total, e garante a estabilidade do fornecimento; Revisar rigorosamente o pagamento de capital e reduzir o risco de pagamento; Controlar rigorosamente o risco de fraude em contratos públicos através de separação incompatível de funções, procedimentos claros de autorização e aprovação, supervisão de auditoria, mecanismo de comunicação e outras medidas.
8. Gestão de activos
A empresa formulou procedimento de gestão de equipamentos, procedimento de gestão de armazém, procedimento de controlo de plano de produção, sistema de contagem de inventário (anual), sistema de contagem de inventário (mensal), medidas de gestão para anulação de contas a receber, inventário e ativos imobilizados e outros sistemas para clarificar os processos e aprovação de questões como orçamento de investimento de ativos, compra e aceitação, gestão de ativos, depreciação/amortização, avaliação de imparidade e alienação. Padronizar a armazenagem, armazenagem, descarte de inventário e contabilização de inventários, implementar uma divisão eficaz de responsabilidades e clarificar os procedimentos de autorização e aprovação para garantir a segurança dos ativos; Padronizar o tratamento contábil e fortalecer a supervisão contábil da gestão física para garantir o cumprimento da contabilidade e a coerência entre contas e realidade; Controle o estoque razoável e melhore a eficiência do negócio.
9. Operações de vendas
A empresa formulou a instrução de trabalho de vendas, sistema de gestão de crédito, regras de reconciliação de contas a receber e contas correntes, três garantias processo de conversão de reivindicações e outros sistemas para padronizar os processos de negócios e questões de aprovação de autorização, tais como gestão de crédito ao cliente, aprovação de pedidos, controle de entrega, controle de cobrança, serviço e contabilidade, de modo a expandir o mercado e obter lucros operacionais; Garantir a segurança dos fundos e acelerar o retorno dos fundos; Prevenir erros e fraudes; Reduzir as despesas de vendas; Padronizar a contabilidade.
10. Investigação e desenvolvimento
A empresa formulou o procedimento de controle de projeto e desenvolvimento, aprovação de novos produtos, processo de avaliação de P & D e aquisição e outros sistemas para padronizar os processos de negócios, tais como estudo de viabilidade do projeto e tomada de decisão, controle de processo de P & D, aceitação e proteção da realização de P & D.
11. Projecto
A empresa formulou medidas de gestão para projetos de construção de capital, medidas de gestão de contratos para projetos de construção de capital e medidas de gestão de aceitação para projetos de construção de capital para padronizar e esclarecer os processos de licitação de projetos, gerenciamento de contratos, gerenciamento de projetos, gerenciamento de construção e entrega, controle de custos, controle de pagamentos e decisão de aceitação, de modo a acelerar a gestão padronizada e padronizada de projetos de construção de capital.
12. Relatório Financeiro
A empresa formulou sistema de gestão financeira, sistema de treinamento de pessoal financeiro, sistema de preparação de relatórios financeiros, sistema de análise financeira e outros sistemas para padronizar a preparação, revisão, apresentação e divulgação de relatórios contábeis e financeiros, de modo a garantir o fornecimento completo, preciso e oportuno aos usuários de relatórios financeiros.
O departamento financeiro da empresa é o departamento de gestão centralizada para a elaboração de relatórios financeiros, responsável pela elaboração de relatórios financeiros anuais, coleta e síntese de informações contábeis relevantes, elaboração de relatórios financeiros anuais, semestrais, trimestrais e mensais e supervisão dos assuntos financeiros das sucursais e subsidiárias para garantir a autenticidade e integridade dos dados apresentados.
13. Transmissão interna de informações
A empresa estabeleceu um sistema de informação e comunicação para esclarecer os procedimentos de coleta, processamento e transmissão e escopo de transmissão de informações relacionadas ao controle interno, além de rastrear, verificar, analisar e integrar adequadamente as informações para garantir a pontualidade e eficácia das informações.
Ao mesmo tempo, a empresa exige que os departamentos homólogos fortaleçam a comunicação e feedback com associações do setor, intermediários, unidades de negócios e departamentos regulatórios relevantes, e obtenham informações externas a tempo por meio de pesquisas de mercado, mídia on-line e outros canais.
14. Sistema de informação
A empresa formulou os estatutos de Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) comitê de gestão de informações, sistema de gerenciamento de projetos de sistema de informação, sistema de gerenciamento de mudanças de sistema de informação, sistema de gerenciamento de senhas de sistema de informação, sistema de gerenciamento de problemas de sistema de informação, sistema de gerenciamento de autoridade de contas de sistema de informação e outros sistemas para padronizar o ambiente de controle de TI, desenvolvimento e implementação de sistemas de informação, operação e manutenção do sistema de informação.
15. Operações com partes relacionadas
A empresa formulou o sistema de gestão de transações com partes relacionadas para padronizar a definição de partes relacionadas, a autoridade de aprovação de transações com partes relacionadas, os procedimentos de revisão e os requisitos para evitar votação, a divulgação de transações com partes relacionadas e outros assuntos, de modo a garantir a equidade das transações com partes relacionadas; As transações com partes relacionadas devem ser registadas de forma precisa e completa e devidamente revistas.
As regras detalhadas para a implementação do sistema de gestão de transações com partes relacionadas foram formuladas em 2012, que estipula que os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes seniores e acionistas individuais (participações 5%) da sociedade devem informar atempadamente suas partes relacionadas ao escritório do conselho de administração da sociedade, de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e as disposições do sistema de gestão de transações com partes relacionadas da sociedade, e a sede do conselho de administração deve atualizar a lista de partes relacionadas em conformidade, As transações com partes relacionadas esperadas pelo departamento de negócios com as partes relacionadas da empresa no próximo ano serão comunicadas ao gerente geral, ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para deliberação de acordo com a autoridade.
16. Gestão orçamental global
