Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) Aplicação de regras de controlo interno formulário de auto-inspecção
Código dos títulos: Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) abreviatura dos títulos: Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro e nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado e removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa criou um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro é se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos uma vez por trimestre.
4. O departamento de auditoria interna realiza pelo menos trimestralmente —-
Primeira inspecção:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) Transações de capital entre a empresa e diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza reuniões pelo menos uma vez por trimestre para revisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria e o próximo plano anual de trabalho de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controle interno da divulgação de informações 1. Se a empresa formulou um sistema de gerenciamento de divulgação de informações e informações importantes é um sistema de confidencialidade interno. 2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas do investidor no site interativo e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos.
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4. dentro de dois dias de negociação após o final das atividades de relações com investidores cada vez, se a empresa prepara o formulário de registro de atividades de relações com investidores e publica oportunamente o formulário e as apresentações, documentos e outros anexos (se houver) usados no processo das atividades no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei. 2. Se a empresa preenche os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e forma um memorando sobre o andamento de eventos importantes ao planejar eventos importantes, e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que uma pessoa com informações privilegiadas conduz negociação privilegiada, divulga informações privilegiadas ou sugere que ele é uma pessoa que usa informações privilegiadas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e resultados de manipulação para Shenzhen Stock Exchange e escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificam por escrito o secretário do conselho de administração de seus planos de negociação antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados. 5. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para transações de partes relacionadas, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controle interno dos fundos levantados 1. Se a empresa e suas subsidiárias implementando o projeto de fundos levantados armazenam os fundos levantados em uma conta especial e assinam oportunamente o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados. 2. Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre a utilização e armazenamento dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre, e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos levantados. 3. Exceto para empresas financeiras, quer a empresa não tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de ativos financeiros de negociação e ativos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, e não tenha utilizado os fundos angariados para investimento de risco, investimento direto ou indireto em empresas cuja atividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco, não alterou a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro e não utilizou permanentemente os fundos angariados em excesso para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se as pessoas relacionadas e suas informações forem alteradas, se a empresa irá atualizá-las dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração em transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou.
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4. Quer os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não contabilizem direta, indiretamente ou disfarçadamente os fundos da sociedade cotada.
6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimento de revisão. 2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa definiu a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem com as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) No prazo de 12 meses a contar da utilização permanente dos fundos excessivos para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Se o acionista controlador e controlador real mudarem, a novidade é se o acionista controlador e controlador real completam a assinatura e o depósito da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a conclusão da mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho, o diretor independente usa o número de dias sem o nome do diretor independente todos os anos
Em menos de dez dias, sol min 16 é responsável pelo status de produção e operação, gestão e gestão interna da empresa
Construção e implementação de sistemas de controle e outros e implementação de resoluções do conselho de administração Ye Dongyi 17
E assim por diante. Hu Jirong 17
Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) conselho de administração 1 de abril de 2022
