Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como ” Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) ” ou “o patrocinador”) como patrocinador de Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) (doravante referido como “a empresa” ou ” Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) “) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados, de acordo com as diretrizes para supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM As diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios, as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente o depósito e uso de fundos levantados em Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) 2021. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovado pela resposta da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre Aprovando o registro de Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (zjxk [2020] No. 2745), e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 5,7 milhões de obrigações corporativas conversíveis de ação A (doravante referidos como “obrigações conversíveis”) para objetos não especificados em 3 de dezembro de 2020, com um valor facial de 100 yuans cada e um montante total de emissão de 57 milhões de yuans. Em 9 de dezembro de 2020, o subscritor principal Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) depois de deduzir 544339623 yuan de taxas de subscrição e recomendação (excluindo imposto de valor acrescentado), remitiu todos os 56455660377 yuan para a conta especial para fundos levantados de obrigações convertíveis estabelecidas pela empresa em Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) Changzhou Branch (número de conta: 100129 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 761). Depois de deduzir a taxa de emissão de 544339623 yuan do montante total de fundos levantados, o montante real de fundos levantados recebidos é 56455660377 yuan, dos quais o montante líquido de fundos levantados é 56236638578 yuan e a taxa de emissão não paga é 219021799 yuan.
A partir de 9 de dezembro de 2020, todos os fundos levantados pela emissão acima da empresa estavam em vigor, o que foi verificado e confirmado por Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (parceria geral especial) com o relatório de verificação de “Zhongxing Huayan Zi (2020) No. 02020”.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e o saldo dos fundos captados por obrigações convertíveis são os seguintes:
Unidade: RMB
Montante do projecto
Montante total de fundos angariados 57000000000 menos: pagamento de despesas de emissão em 2020 (Nota 1) 544339623 montante líquido de fundos angariados efetivamente recebidos 56455660377 substituição de fundos angariados antecipadamente (-) (Nota 2) utilização de fundos angariados em anos anteriores anteriores a 20469535591 (-) 678347758 mais: receitas de juros nos anos anteriores e receitas de investimento da compra de produtos financeiros deduzem 5603907 taxa líquida de manipulação (+) utilização de fundos angariados neste ano
Investiu diretamente no projeto de investimento levantado (-) 27345921012, pagou a taxa de emissão (-) 15094339, e usou os fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros bancários principais garantidos (-) 7000000000 mais: rendimentos de juros e rendimentos de investimento da compra de produtos de gestão patrimonial deduzindo encargos de manipulação líquidos 404857643 o saldo dos fundos angariados a liquidar em 31 de dezembro de 20211357223227 a diferença entre o saldo efetivo dos fundos angariados em 31 de dezembro de 20211357223227 –
Nota 1: a taxa de emissão paga em 2020 é a taxa de subscrição e recomendação (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) de RMB 544339623. Nota 2: a 28ª reunião do segundo conselho de administração e a 25ª reunião do segundo conselho de supervisores realizada em 28 de dezembro de 2020 consideraram e aprovaram a proposta de utilização dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas, e concordaram em utilizar os fundos levantados de RMB 20469535591 para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas. Entre eles, a substituição de 20345796810 yuan investido no projeto de investimento levantado antecipadamente e 123738781 yuan da taxa de emissão paga pela substituição foram confirmados por Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (parceria geral especial) no relatório especial de auditoria sobre a substituição dos fundos levantados “zhongxinghua He Zi (2020) No. 020036”.
2,Criação, armazenamento e gestão
A fim de regular a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, e em combinação com a situação real da empresa, Foi formulado o sistema de gestão da Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) angariação de fundos (doravante denominado “sistema de gestão”), deliberado e adotado na sexta reunião do primeiro conselho de administração em 6 de março de 2016 e votado na terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 21 de março de 2016.
O sistema de gestão revisto foi deliberado e adotado na 23ª Assembleia Geral do segundo Conselho de Administração, em 7 de setembro de 2020, e na quinta Assembleia Geral Extraordinária de acionistas, em 23 de setembro de 2020.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão e em combinação com as necessidades comerciais da empresa, a empresa tem uma participação em Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) ações
Changzhou filial da Companhia Limited abriu uma conta especial para fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Co., Ltd. e Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) filial Changzhou em 11 de dezembro de 2020, que implementou procedimentos rigorosos de exame e aprovação para o uso de fundos levantados para garantir o uso especial de fundos.
De acordo com o acordo de recomendação assinado entre a empresa e Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) a instituição de recomendação deve realizar inspeções no local da empresa regularmente ou irregularmente (pelo menos uma vez por ano, inspeções regulares no local e investigações especiais, se necessário).
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade: RMB
Número da conta do nome do banco valor inicial do depósito prazo método de armazenamento do saldo Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) Chang 100129 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 761564556603771357223227 depósito atual para a filial Zhou total 564556603771357223227
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Ver o apêndice do presente parecer de verificação para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
A empresa não altera o projeto de investimento levantado nem transfere ou substitui o projeto de investimento levantado.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen – Diretrizes sobre a divulgação e supervisão oportunas de fundos levantados por empresas cotadas e o uso de fundos por empresas cotadas não são precisas de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
6,No parecer de garantia do contador sobre o relatório especial sobre o armazenamento anual e uso de fundos levantados, os Contadores Públicos Certificados Xinghua (parceria geral especial) realizaram uma garantia especial sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 e emitiram o relatório de verificação sobre o armazenamento e uso de fundos levantados (Zhongxing Hua He Zi (2022) No. 020009), De acordo com o relatório: Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) a partir de 31 de dezembro de 2021, o relatório especial sobre fundos levantados está de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (anúncio CSRC [2022] nº 15) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os regulamentos emitidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen em todos os principais aspectos As diretrizes para a auto-regulação de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as diretrizes para a auto-regulação de empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio: formato de relatório especial para o depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas, e outras disposições relevantes.
7,Principais procedimentos de verificação da instituição de recomendação
O patrocinador verificou a utilização de Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) fundos levantados e a implementação de projetos de investimento com fundos levantados em várias formas, tais como revisão de Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) materiais relevantes, comunicação e entrevista. Os principais conteúdos de verificação incluem: consultar os extratos bancários dos fundos levantados pela empresa, os vouchers para a utilização dos fundos levantados, os relatórios relevantes dos intermediários, os anúncios relevantes da utilização dos fundos levantados e outros materiais, e comunicar com o pessoal relevante da empresa.
8,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados em Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gestão dos fundos levantados e as disposições do sistema de gestão de fundos levantados da empresa.Os fundos levantados são armazenados e usados em uma conta especial, e não há mudança na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
Apêndice: tabela de comparação da utilização dos fundos captados em 2021
Preparado por: Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) unidade: RMB
O montante total de fundos angariados é de 56236638578. O montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 27345921012. O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
O montante total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade foi investido no montante total de fundos angariados 48289876901, e a proporção do montante total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade
Se o projeto tem um prazo, se o projeto é viável no final do período, e se o projeto de investimento de compromisso e projeto de mudança levantar fundos são viáveis.
