Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
In Aerospace Science and Industry Finance Co., Ltd
Plano de eliminação de riscos para a gestão de actividades financeiras
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar ainda mais as transações com partes relacionadas entre Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) e suas subsidiárias (doravante denominada “empresa”) e Aerospace Science and Industry Finance Co., Ltd. (doravante denominada “empresa financeira”), efetivamente prevenir, controlar e resolver em tempo hábil os riscos de negócios financeiros, tais como lidar com depósitos, e garantir a segurança dos fundos, este plano de eliminação de riscos é formulado.
Capítulo II Organização e responsabilidades da eliminação de riscos
No artigo 2.º, a empresa cria um grupo líder para a eliminação de riscos financeiros empresariais (doravante denominado “grupo líder”) responsável pela organização da prevenção e eliminação de riscos financeiros empresariais. O presidente da empresa atua como líder do grupo e é a primeira pessoa responsável pela prevenção e alienação de riscos dos negócios financeiros. O presidente e diretor financeiro (secretário do conselho de administração) servem como vice-líder do grupo. Os membros da equipe incluem os chefes do departamento financeiro da empresa, departamento de auditoria, departamento de fiscalização disciplinar e conformidade (departamento de operação de conformidade), departamento de investimento em valores mobiliários (escritório do conselho de administração) e outros departamentos.
Artigo 3.o, o grupo dirigente criará um gabinete responsável pela execução da prevenção e eliminação diária dos riscos financeiros das empresas. O chefe do departamento financeiro serve como diretor do escritório, e os membros incluem pessoal relevante do departamento financeiro, do departamento de auditoria, do departamento de inspeção disciplinar e conformidade (Departamento de operação de conformidade) e do departamento de investimento de valores mobiliários (Escritório do Conselho).
Artigo 4º Responsabilidades da organização de eliminação de riscos
Ser plenamente responsável pela prevenção e eliminação dos riscos financeiros do negócio, uma vez que a empresa financeira tenha ou possa ter riscos, deve iniciar imediatamente o plano de emergência.
(II) o grupo líder deve instar a empresa financeira a fornecer informações relevantes a tempo, prestar atenção ao funcionamento da empresa financeira e entender oportunamente as informações da China Aerospace Science and Industry Corporation, suas unidades membros ou autoridades reguladoras, de modo a garantir que o monitoramento de informações está em vigor e a prevenção de riscos é eficaz.
(III) o departamento financeiro e outros departamentos relevantes da empresa planejam e implementam ativamente várias medidas de prevenção de riscos de acordo com a divisão de responsabilidades, coordenam-se entre si e controlam e resolvem conjuntamente os riscos.
(IV) departamentos relevantes devem fortalecer o monitoramento de riscos, reportar ao grupo líder a tempo uma vez que os problemas são encontrados, e tomar medidas decisivas para evitar a propagação e disseminação de riscos e minimizar riscos.
Capítulo III Relatórios e divulgação de eventos de risco
Artigo 5.o, a sociedade deve estabelecer um sistema de comunicação de riscos para avaliar a qualificação da empresa, a actividade e o estatuto de risco da sociedade financeira e apresentar relatórios regulares ou temporários ao Conselho de Administração.
(1) Para riscos de conformidade, verifique se a empresa financeira tem uma licença financeira válida e licença comercial para pessoa jurídica da empresa, se tem qualificações comerciais correspondentes e se os indicadores financeiros básicos estão em conformidade com as disposições do Banco Popular da China, Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission e outras autoridades reguladoras. (2) Para os riscos comerciais da empresa financeira, obter e revisar o relatório financeiro anual auditado da empresa financeira antes que os fundos sejam depositados na empresa financeira, avaliar a qualificação do negócio, negócios e status de risco da empresa financeira, emitir o relatório de avaliação de risco e submetê-lo ao conselho de administração como uma proposta separada para deliberação e divulgação. O relatório de avaliação de riscos deve incluir, pelo menos, o cumprimento legal da sociedade financeira e da sua actividade, se existe qualquer violação das medidas de administração das sociedades financeiras do grupo empresarial e de outras disposições, os principais dados financeiros do último ano auditados por uma sociedade de contabilidade em conformidade com as disposições da lei relativa aos valores mobiliários, medidas de avaliação contínua dos riscos, etc.
(3) A fim de garantir a segurança dos fundos, durante o negócio de depósitos, a empresa divulgará continuamente as transações com partes relacionadas envolvendo a sociedade financeira no relatório regular, obterá e revisará o relatório financeiro da sociedade financeira a cada seis meses, emitirá o relatório de avaliação de risco contínuo e divulgá-lo simultaneamente com o relatório semestral e anual.
O grupo líder e o departamento financeiro obtêm e analisam anualmente o relatório financeiro anual da empresa financeira auditada por uma empresa de contabilidade qualificada. A empresa nomeia uma empresa de contabilidade responsável pela auditoria anual para avaliar e supervisionar dinamicamente a situação de risco dos fundos depositados na empresa financeira todos os anos. Se a empresa financeira tiver alguma situação de risco que possa prejudicar os interesses da empresa, tais como violação de leis e regulamentos, inadimplência de negócios, dificuldade em garantir a segurança e recuperabilidade dos fundos, o grupo líder deve tomar ativamente medidas para proteger os interesses da empresa e divulgá-lo a tempo.
Se a empresa financeira tiver a situação de risco acima mencionada durante o período de acordo e a empresa planeja continuar a realizar negócios financeiros relevantes no próximo ano, a empresa e a empresa financeira precisam assinar novamente o contrato de serviço financeiro para o próximo ano, explicar integralmente as principais considerações e medidas de salvaguarda para continuar a realizar negócios financeiros relevantes e executar os procedimentos de deliberação da assembleia geral de acionistas.
Artigo 6, quando a empresa financeira tiver o risco de flutuação anormal dos depósitos, o grupo líder deve obter informações oportunamente da empresa financeira, China Aerospace Science and Industry Corporation ou da autoridade reguladora, classificá-las e analisá-las, formar um relatório escrito e submetê-las ao conselho de administração da empresa para deliberação. Nenhuma unidade ou indivíduo pode ocultar, atrasar ou relatar falsamente o risco de depósitos, ou instruir outros a ocultar, atrasar ou relatar falsamente.
Artigo 7 as transações de capital entre a empresa e a empresa financeira devem cumprir estritamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre transações conectadas e cumprir os procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação de informações.
Capítulo IV Eliminação dos acontecimentos de risco
Artigo 8.o Durante o período de depósito da empresa na sociedade financeira, em caso de uma das seguintes circunstâncias, o grupo líder iniciará imediatamente os procedimentos de alienação e a empresa cumprirá atempadamente as obrigações de divulgação de informações correspondentes:
(I) eventos importantes, tais como levantamento de depósitos, falta de pagamento de dívidas devidas, grandes empréstimos vencidos ou adiantamentos garantidos, e processos penais envolvendo diretores ou gerentes superiores ocorrem na sociedade financeira; (II) grandes mudanças institucionais, riscos empresariais e outros assuntos que possam afetar o funcionamento normal da sociedade financeira;
(III) as responsabilidades dos acionistas da sociedade financeira para com a sociedade financeira estão em atraso por mais de 6 meses; IV) Qualquer índice do rácio do passivo do activo da sociedade financeira não satisfaça os requisitos do artigo 34.o das medidas relativas à administração das sociedades financeiras do grupo empresarial;
(V) a sociedade financeira foi punida administrativamente e ordenada a retificar pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros e outras autoridades reguladoras;
(VI) outros assuntos que possam trazer riscos potenciais à segurança para os fundos de depósito da empresa.
Artigo 9º Após o início do procedimento do plano de alienação, o grupo dirigente organizará o departamento financeiro e outros departamentos relevantes para instar a sociedade financeira a fornecer informações detalhadas e entender a situação através de múltiplos canais. Se necessário, poderá entrar no local para investigar as causas do risco de depósito e analisar a dinâmica do risco. Ao mesmo tempo, de acordo com as causas e condições de risco, implementará diversas medidas e responsabilidades de resolução de risco especificadas no plano de resolução de risco e formulará um plano de alienação de risco. O plano será revisto e complementado a tempo de acordo com as mudanças do risco de depósito e os problemas encontrados na implementação. O plano de eliminação de riscos inclui principalmente os seguintes conteúdos: (1) a divisão de responsabilidades, as medidas a tomar, as tarefas a cumprir e os objectivos a alcançar de todos os departamentos e unidades;
(2) Organização e implementação de várias medidas de mitigação de riscos;
(3) Supervisionar e orientar a implementação de medidas de redução dos riscos.
Artigo 10.o Os dirigentes financeiros da sociedade devem tomar medidas conjuntas para evitar a propagação dos riscos, incluindo:
(1) Suspender ou deixar de emitir novos empréstimos e organizar a recuperação de fundos;
(2) Vender as obrigações do Tesouro ou outras obrigações detidas imediatamente;
(3) Os fundos dos bancos interbancários mutuantes devem ser recuperados, independentemente de serem devidos ou não;
(4) Procurar a oportunidade de transferir o empréstimo vencido para outras instituições financeiras e recuperar o capital do empréstimo e os juros a tempo;
(5) Quando necessário, elabore conjuntamente documentos e procure ajuda da China Aerospace Science and Industry Corporation para garantir que a segurança e a liquidez dos fundos da empresa não sejam afetadas.
Capítulo V Tratamento das questões de acompanhamento
Artigo 11.o, após o desaparecimento súbito do risco de depósito, o grupo dirigente reforçará a supervisão da sociedade financeira, exigirá que a sociedade financeira aumente a sua solidez de capital, melhore a sua capacidade anti-risco, reavalie o risco de depósito da sociedade financeira e ajuste a proporção de depósitos.
Artigo 12.º, o grupo dirigente deve analisar cuidadosamente e resumir as causas e consequências dos riscos súbitos de depósitos, tirar experiências e lições, melhorar sistemas e planos relevantes e fazer um melhor trabalho na prevenção e eliminação dos riscos de depósitos.
Artigo 13.o Se os factores que afectam o risco não puderem ser eliminados, a sociedade tomará medidas para retirar todos os depósitos.
Capítulo VI Disposições complementares
As questões do Artigo 14 não abrangidas neste plano serão implementadas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, diretrizes de auto-regulação e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras disposições relevantes.
Artigo 15º Este plano entrará em vigor após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade e será divulgado ao público. Este plano é interpretado e revisto pelo conselho de administração.
Artigo 16 o plano será implementado a partir da data de adoção pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
Conselho de Administração
30 de Março de 2022
