Artigo 1.o, a fim de regular a gestão das acções e as suas alterações detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) (a seguir designados por “sociedade” ou “sociedade”), em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as regras de gestão das acções e as suas alterações detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores de sociedades cotadas (a seguir designados por “regras de gestão”) Este sistema é formulado de acordo com as disposições legislativas, regulamentares e regras administrativas, tais como as diretrizes para a gestão das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, as regras detalhadas para a implementação da redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 8 – gestão das mudanças de ações.
Artigo 2.o os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem respeitar este sistema. Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa assumirem compromissos quanto à proporção de ações detidas, período de detenção, método de mudança, quantidade de mudança, preço de mudança, etc., devem cumprir rigorosamente os compromissos assumidos.
Artigo 4.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e bolsa de valores.
Artigo 5.o, em caso de uma das seguintes circunstâncias da sociedade, que afecte a norma de alerta de risco de exclusão da lista, os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e as suas pessoas agindo em concertação não reduzirão as suas participações nas ações da sociedade a partir da data das decisões pertinentes até à data da rescisão ou retomada da cotação das ações da sociedade:
(I) a empresa está sujeita a punição administrativa pela CSRC devido a emissão fraudulenta ou divulgação ilegal de informações importantes;
(II) a empresa for transferida para o órgão de segurança pública de acordo com a lei pelo crime de emissão fraudulenta ou pelo crime de divulgação ilegal ou não divulgação de informações importantes;
(III) outras situações graves de exclusão ilegal.
Artigo 6.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, de 30 dias antes da data do anúncio original para 1 dia antes do anúncio final;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai. Artigo 7º Se um diretor, supervisor ou gerente sênior da sociedade deixar seu cargo antes do termo de seu mandato, ele deve respeitar as seguintes disposições restritivas dentro do prazo de mandato determinado no momento da tomada de posse e no prazo de 6 meses após o termo de seu mandato (exceto para alterações de ações decorrentes de execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.):
I) O número de acções transferidas anualmente não deve exceder 25% do número total de acções detidas pela sociedade;
II) As ações da sociedade que detém não podem ser cedidas no prazo de meio ano a contar da sua renúncia;
(III) outras disposições de leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai sobre a transferência de diretores, supervisores e ações de gerentes seniores.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez, o que não é limitado pela proporção de transferência prevista no item (I) do parágrafo anterior. Artigo 8.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa transferirem suas ações da empresa dentro do número acima mencionado de ações transferíveis, eles também devem respeitar o disposto nos artigos 4, 6 e 11 do sistema.
Artigo 9º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis por ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores forem aumentadas devido à distribuição de capital próprio da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 10.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 11.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem respeitar o disposto no artigo 44.º da lei dos valores mobiliários. Se venderem suas ações da sociedade no prazo de 6 meses após a compra, ou as comprarem novamente no prazo de 6 meses após a venda, os rendimentos resultantes pertencem à sociedade, devendo o conselho de administração da sociedade recuperar seus rendimentos e divulgar as informações relevantes em tempo útil. No entanto, a sociedade de valores mobiliários detém mais de 5% das ações devido à compra das ações remanescentes após a venda coletiva, bem como outras circunstâncias estipuladas pela CSRC. O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
Artigo 12 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa confiarão ao secretário do conselho de administração da empresa para relatar as informações de identidade de seus indivíduos, cônjuges, pais, filhos e os proprietários de contas que detêm ações para eles através do site da Bolsa de Valores de Xangai no seguinte prazo: (I) diretores da nova empresa Quando os supervisores e os gerentes superiores solicitarem o registro inicial de ações;
(II) no prazo de 2 dias de negociação após a aprovação da nomeação de novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou congresso de funcionários), e a nomeação de novos gerentes seniores for aprovada pelo conselho de administração;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem, no prazo de dois dias úteis a contar da alteração das suas informações pessoais declaradas ou após a cessação de funções;
(V) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 13 antes de negociar as ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem notificar o secretário do conselho de administração por escrito de seu plano de negociação. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Se o comportamento comercial pode violar leis e regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, estatutos sociais e compromissos assumidos por eles, O Secretário do Conselho de Administração deve notificar atempadamente por escrito os diretores, supervisores e gerentes superiores relevantes e lembrá-los dos riscos relevantes.
Artigo 14 Quando os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa reduzirem suas ações por meio de negociação de licitação centralizada, eles devem reportar ao Departamento de Valores Mobiliários da empresa 15 dias de negociação antes da primeira venda de ações, e o departamento de valores mobiliários deve reportar o plano de redução à bolsa de valores de Xangai para arquivar e fazer um anúncio.
O conteúdo do plano de redução especificado no parágrafo anterior deve incluir, mas não limitado ao número, fonte, intervalo de tempo de redução, método, intervalo de preços, razões de redução e outras informações sobre as ações a reduzir, e o intervalo de tempo de redução divulgado de cada vez não deve exceder seis meses.
Artigo 15, dentro do prazo de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem divulgar o progresso da redução quando o número de redução for superior à metade ou o tempo de redução for superior à metade.
Caso a empresa divulgue questões importantes como transferência de alta tecnologia ou planejamento de fusão e reorganização dentro do período de tempo de redução, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem divulgar imediatamente o andamento da redução e explicar se a redução está relacionada com as principais questões acima mencionadas.
Artigo 16 Quando os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa reduzirem suas ações por meio de licitação centralizada da Bolsa de Valores de Xangai, eles devem anunciar a redução específica no prazo de 2 dias de negociação após a implementação do plano de redução de ações ou o término do intervalo de tempo de redução divulgado.
Artigo 17 Qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve ser comunicada ao Secretário do Conselho de Administração da empresa e divulgada no site da Bolsa de Valores de Xangai no prazo máximo de 2 dias de negociação. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade, preço e motivo dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 18 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e os dados e informações das ações detidas pela empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores, e verificar regularmente a divulgação da negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 19.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir a atualidade, autenticidade, exatidão, atualidade e integridade dos dados que declararem. Fica acordado que a Bolsa de Valores de Xangai anunciará oportunamente as mudanças das ações detidas pelo pessoal relevante na empresa. Se as regras de gestão forem violadas devido à falta de comunicação atempada ou ao erro do relatório, as consequências e responsabilidades daí decorrentes serão suportadas pelos próprios diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 20.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes.
Artigo 21.º Quando a sociedade estipular, através dos estatutos sociais, um período mais longo de proibição da transferência de suas ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras restrições à transferência, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai em tempo útil.
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras disposições pertinentes; Em caso de conflito entre este sistema e as leis, regulamentos, documentos normativos emitidos no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Artigo 23 o conselho de administração da sociedade é responsável pela interpretação e modificação deste sistema.
Artigo 24 este sistema será implementado a partir da data de adoção pelo conselho de administração da sociedade, e o mesmo se aplicará à sua modificação.
