Artigo 1º, a fim de fortalecer a gestão de autorizações de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) (doravante denominada empresa), padronizar o comportamento de autorização de representantes legais de todos os departamentos, sucursais, subsidiárias ou pessoal relevante da empresa e efetivamente prevenir riscos comerciais, essas medidas são formuladas de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos e disposições relevantes da empresa.
Artigo 2.o Estas medidas são aplicáveis à sede da sociedade e às suas empresas coligadas.
A gestão das autorizações do artigo 3º obedecerá aos seguintes princípios:
I) O princípio da responsabilidade escalonada e da gestão classificada;
(II) os princípios de base suficiente, conteúdo jurídico e procedimento normalizado;
III) O princípio da aplicação séria e do risco controlável;
IV) O princípio da responsabilidade perante os investidores e os devedores relevantes da empresa.
Artigo 4º Uma pessoa que não tenha nenhuma relação laboral legal com a empresa não será considerada uma pessoa autorizada, a menos que confie um intermediário para atuar como agente para assuntos específicos.
Artigo 5º O departamento legal de controle de riscos (departamento de auditoria) é o departamento centralizado autorizado pela empresa. O departamento de empresa (o departamento de patrocínio das questões autorizadas) e outros departamentos funcionais cooperarão com o departamento de controlo jurídico dos riscos (departamento de auditoria) para realizar a gestão da autorização de acordo com a divisão de responsabilidades.
Artigo 6º Responsabilidades do departamento de gestão centralizada:
(I) aceitar o pedido de autorização da empresa;
(II) rever a legitimidade dos textos relevantes de acordo com o pedido;
(III) submeter o texto da procuração com formulário de pedido e base de tratamento relevante ao representante legal para assinatura e emissão;
(IV) registrar, numerar e registrar a procuração emitida pelo representante legal; (V) assumir a liderança na organização de empresas afiliadas e departamentos para inspecionar e supervisionar a implementação do sistema de autorização.
Artigo 7.o Responsabilidades do serviço da empresa:
(I) de acordo com as necessidades do negócio, solicitar tratamento e fornecer base e explicação relevantes; (II) ser responsável por revisar a necessidade de lidar com a autorização, a autenticidade do conteúdo e a conformidade e racionalidade das questões de autorização (em conformidade com os regulamentos de aprovação, normas comerciais, práticas industriais, etc.);
(III) ser responsável pela gestão após a emissão da procuração e pelo tratamento da retirada, cancelamento, alteração, arquivamento e outros assuntos;
(IV) inspeccionar e supervisionar a execução dos assuntos de autorização e de atribuição pela pessoa autorizada do Departamento, as questões relevantes de autorização e de atribuição tratadas pelo Departamento e o cumprimento do sistema de autorização e atribuição. Artigo 8º o autorizador autorizará, com base no princípio da prudência, de acordo com as leis e regulamentos pertinentes e com as condições e procedimentos previstos nos estatutos e outras normas e regulamentos. Artigo 9º a pessoa autorizada exercerá o direito de agência de acordo com as matérias, autoridade e prazo determinados na procuração, exercerá a devida diligência e salvaguardará efetivamente os interesses da sociedade.
Secção I Autorização de trabalho
O artigo 10.º da autorização de emprego refere-se à autorização única do candidato a um cargo específico para lidar com várias questões dentro de um determinado período de seu mandato, a fim de atender às necessidades do funcionamento diário e da gestão da empresa. A característica da autorização de trabalho é que vários assuntos são autorizados ao mesmo tempo. O prazo de autorização de trabalho geralmente não excede um ano e não pode exceder o prazo de mandato da pessoa autorizada. Artigo 11º, o tratamento da autorização de trabalho ou o desempenho da atribuição de trabalho deve ter a seguinte base:
(I) se os assuntos confiados se enquadrarem no âmbito de “três importantes e uma importante” tomada de decisão, que tenham sido adotados pela assembleia geral de acionistas (assembleia geral) / conselho de administração / grupo partidário (comissão) / assembleia geral de administração, ou decididos pelos investidores da empresa integral, as deliberações e decisões acima relevantes tenham sido formadas em documentos escritos, legais, conformes, efetivos e que atendam aos requisitos de autorização;
(II) os assuntos confiados não se enquadram no âmbito do inciso (I) deste artigo, mas foram aprovados pelo representante legal na assinatura da sociedade e outros documentos internos relevantes;
(III) os assuntos confiados não se enquadram no âmbito dos itens (I) e (II) deste artigo, mas os documentos de nomeação e afastamento do pessoal ou outros documentos da empresa confirmam que os assuntos foram aprovados.
Se não houver instrução específica ou a instrução não for clara, a autorização de trabalho não será tratada.
Artigo 12º, em princípio, a pessoa autorizada de autorização de trabalho (incluindo a pessoa autorizada no caso de sub-atribuição) será os quadros de nível médio e superior da empresa. A pessoa autorizada não autorizará novamente o cargo, a menos que a pessoa autorizada concorde por escrito.
Secção II Autorização especial
A autorização especial do artigo 13º refere-se à autorização temporária para matérias específicas num determinado momento. A característica da autorização especial é uma coisa uma autorização.
Artigo 14 o prazo de autorização especial será determinado de acordo com as circunstâncias específicas das matérias autorizadas e indicado na procuração, mas geralmente não superior a um ano.
Artigo 15º Sempre que uma matéria especial autorizada deva ser submetida aos procedimentos de exame e aprovação, a autorização só pode ser tratada após a matéria ter sido submetida aos procedimentos de exame e aprovação correspondentes.
Artigo 16º a procuração de autorização especial só pode ser delegada se indicar que pode ser delegada.
Artigo 17º, a autorização cessará após a conclusão do tratamento das questões relacionadas com a autorização especial.
Secção III Forma de autorização
Artigo 18, tanto a autorização de trabalho como a autorização especial serão sob a forma de procuração escrita.
Artigo 19.º A procuração é um documento legal destinado à pessoa autorizada a exercer funções e poderes ou tratar assuntos relevantes em nome da empresa ou representante legal e constitui uma prova dos direitos da pessoa autorizada.
Artigo 20 a procuração especificará o nome e a posição do representante legal, o nome e a posição da pessoa autorizada, os assuntos autorizados, autoridade e prazo de validade, e será assinada ou selada pelo representante legal e, em seguida, carimbada com o selo oficial da empresa.
O selo oficial da empresa pode ser afixado após os sinais ou selos de representante legal. É proibido afixar o selo oficial na procuração em branco.
Artigo 21.º A procuração da empresa (ver anexo 1 para o formato) deve ser uniformemente preparada e impressa pelo departamento jurídico de controlo de riscos (departamento de auditoria). Cada empresa afiliada deve especificar o departamento de gestão da autorização da empresa e preparar e imprimir uniformemente a procuração da empresa com referência à procuração da empresa.
Se as leis e regulamentos relevantes e os departamentos governamentais tiverem requisitos obrigatórios sobre o formato da procuração do representante legal, o departamento de inscrição ou pessoal deve preencher o formulário de solicitação para a procuração do representante legal (ver Anexo 2 para o formato) e enviar a procuração no formato acima.
Artigo 22º Procedimentos gerais para o tratamento da autorização pela empresa:
(I) O serviço da empresa preencherá o formulário de procuração e anexará os materiais em que se baseia a autorização (incluindo, entre outros, os diversos documentos especificados no artigo 11 dessas medidas e os materiais de aprovação especificados no artigo 15 dessas medidas; se os assuntos autorizados tiverem sido contraassinados em outros processos, o formulário de contraassinatura pode ser copiado, carimbado ou marcado com “nenhuma diferença em relação ao original”);
(II) realizar revisão jurídica por departamento jurídico;
III) apresentar um relatório ao chefe responsável pelo serviço da empresa para aprovação;
IV) Aplicar-se ao representante legal;
(V) emitir a procuração do representante legal;
VI) Selo de procuração;
(VII) registo, numeração e depósito.
Artigo 23º Se uma sucursal necessitar de autorização da sociedade para o seu funcionamento, deve reportar-se ao departamento jurídico de controlo de riscos (departamento de auditoria) da empresa e anexar os documentos e materiais em que se baseia a autorização e o fluxo de auditoria interna da empresa (a cópia digitalizada deve ser carimbada com o selo oficial da empresa) de acordo com estas medidas. Art. 24. Se o líder da empresa servir simultaneamente como representante legal de uma subsidiária, e a subsidiária solicitar a autorização do representante legal, a procuração será tratada de acordo com os procedimentos de autorização da unidade que atua simultaneamente.
Artigo 25.º As pessoas autorizadas de autorização de trabalho e autorização especial tratarão fielmente e diligentemente os assuntos confiados, durante e após a execução, comunicarão atempadamente a execução à autoridade de exame e aprovação ou ao seu serviço para registo, e ao mesmo tempo reportarão ao autorizador.
Artigo 26º, em qualquer das seguintes circunstâncias, o autorizador pode alterar ou revogar a autorização:
(I) a pessoa autorizada cometer ato ultra vires ilegal, disciplinar ou grave;
(II) grandes riscos comerciais causados pelo desrespeito do dever da pessoa autorizada;
(III) mudança de posição (cargo) da pessoa autorizada;
(IV) outras circunstâncias em que o representante legal considere necessário revogar ou alterar a autorização. Artigo 27.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, a autorização será revogada:
(I) o prazo especificado na procuração expira;
II) A empresa ou serviço a que pertence a pessoa autorizada seja revogada;
III) O mandato da pessoa autorizada expira;
(IV) dentro do prazo de autorização, se a procuração precisar ser reemitida devido à alteração, a validade da procuração original será rescindida a partir da data efetiva da procuração alterada;
(V) outras circunstâncias que exijam rescisão.
Artigo 28.º Quando a autorização deva ser alterada, revogada ou revogada em conformidade com o disposto nos artigos 26.º e 27.º, o Departamento da pessoa autorizada comunicará atempadamente as informações pertinentes ao departamento de gestão centralizada da autorização; O Departamento da pessoa autorizada recuperará prontamente a procuração e notificará as unidades de cooperação empresarial que possam estar envolvidas por escrito.
A procuração para alteração, cancelamento ou rescisão deve ser arquivada conforme necessário.
Artigo 29 a pessoa autorizada não cometerá nenhum dos seguintes atos:
(I) agência não autorizada, incluindo agência contínua além do direito de agência, sem o direito de agência ou após a rescisão do direito de agência;
(II) prejuízos causados à empresa por desrespeito de deveres e negligência nas atividades de agência;
III) Abuso do poder de agência para prejudicar os interesses da empresa;
(IV) praticar práticas ilícitas para ganho pessoal em atividades de agência;
(V) outros comportamentos que causam perdas à empresa ou a terceiros.
Artigo 30.º Se os atos enumerados no artigo 31.º do presente regulamento não causarem perdas ou efeitos negativos, a sociedade deve lembrar, entrevistar, alertar e notificar a unidade ou pessoa responsável de acordo com a situação real, de acordo com os regulamentos de gestão relevantes da sociedade e da autoridade de gestão. Se forem causadas perdas de bens estatais ou outras consequências adversas graves, a unidade ou pessoa responsável deve ser tratada em conformidade, de acordo com as medidas de execução da responsabilização pela exploração ilegal e investimento das empresas centrais (para implementação experimental) e as disposições pertinentes da sociedade; Os envolvidos em violação da disciplina ou do dever devem ser entregues ao departamento de inspeção e supervisão disciplinar para manuseio.
Artigo 31.o, o departamento jurídico de controlo dos riscos (departamento de auditoria) da empresa será responsável pela interpretação dessas medidas. Artigo 32 Estas Medidas entrarão em vigor a partir da data da deliberação e adoção pelo Conselho de Administração. As medidas originais para a administração da procuração de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) representante legal serão revogadas ao mesmo tempo.
Anexo: 1 Procuração do representante legal
2. Formulário de pedido de procuração de representante legal
Apêndice 1-1
(formato especial de autorização)
GUI Guan Xu Zi ” No.: Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) representante legal: Título: administrador: título: assuntos autorizados e autoridade: período de autorização:
Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236)
Representante legal:
Apêndice 1-2
(formato da autorização de trabalho)
Xu Zi ” ‟ No. cliente: cargo: (representante legal)
Administrador: Título: unidade afiliada:
Questões de autorização:
XXX fica incumbida de assinar acordos e documentos legais relevantes em nome da sociedade, de acordo com as leis, regulamentos e estatutos nacionais, no âmbito de matérias que tenham sido legalmente e efetivamente aprovadas pela assembleia de acionistas / conselho de administração / Parte (Comitê) / assembleia de administração geral e outras instituições de acordo com os procedimentos especificados. O administrador pode delegar a autoridade acima referida.
Período de autorização: de mm / DD / aaaa a mm / DD / aaaa. Dentro do prazo acima mencionado, se o administrador deixar de ocupar a posição de XXX, o prazo de autorização terminará na data da alteração da posição do administrador. Representante legal da sociedade XX:
Mm / DD / aaaa observações: 1 O responsável pela versão acima da subsidiária é o objeto autorizado. Se aplicável às sociedades cotadas, a expressão “assembleia de accionistas / conselho de administração / comité partidário / assembleia de administração geral” é substituída por “assembleia de accionistas / conselho de administração / comité partidário / assembleia de administração geral”; Se aplicável a empresas integralmente detidas, substituir por “acionistas / Diretores Executivos / Comitê do Partido / Assembleia Geral da Diretoria, etc.”; Se aplicável às sucursais, substitua por ” Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) XX comité do partido filial / reunião geral do escritório do gerente”; Se aplicável ao chefe de departamento da empresa, substitua por “dentro da responsabilidade e autoridade do Departamento, nos acionistas / conselho de administração da empresa / reunião do grupo do Partido / reunião de escritório do gerente geral, etc.” outros conteúdos são os mesmos. 2. Geralmente, o prazo de autorização não pode exceder um ano. 3. O cliente pode ajustar as declarações acima de acordo com a situação real de acordo com as medidas.
Anexo 2
Departamento de aplicação ou departamento ou unidade de aplicação
Nome da unidade examinada pelo responsável principal
Denominação da pessoa autorizada
Número de contacto do manipulador
Autoridade de aplicação: prazo de inscrição: aprovação de assuntos autorizados: se passou na revisão do conselho de administração da empresa / comitê partidário: □ sim □ não □ nenhuma descrição específica está envolvida (o período de aprovação da reunião deve ser indicado, e o formulário de circulação de opinião da empresa deve ser anexado se não for aprovado na reunião): o líder responsável pelo departamento de aplicação / unidade deve rever e aprovar o departamento legal de controle de riscos (departamento de auditoria) auditoria nº.: assinado por: assinado em: Data: 20
