Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Huarong Chemical Co., Ltd. usando alguns fundos próprios ociosos
Pareceres de verificação sobre a gestão de numerário de fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados em excesso)
A Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huatai United Securities” ou “patrocinadora”) é a patrocinadora da Huarong Chemical Co., Ltd. (doravante referida como “Huarong chemical” ou “empresa” ou “empresa cotada”) para a oferta pública inicial de ações e listagem na gema (doravante referida como “esta oferta”), De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições, A Huarong chemical verificou a gestão de caixa de alguns fundos próprios ociosos e fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados).As condições de verificação e opiniões de verificação são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Recepção de fundos angariados
Aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen e registrado na China Securities Regulatory Commission (zjxk [2022] No. 252), a empresa emitiu 120 milhões de ações ordinárias em RMB pela primeira vez, com um preço de emissão de 8,05 yuan por ação, um montante total de 96 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 yuan de fundos levantados, e 6457774825 yuan de despesas de emissão (excluindo impostos) deduzidas, O montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de 90142225175 yuan (incluindo 40642225175 yuan de fundos sobre levantados). Todos os fundos acima estavam em vigor em 16 de março de 2022, o que foi verificado por Contadores Públicos Certificados de Sichuan Huaxin (Grupo) e o relatório de verificação de capital (chhyy (2022) No. 0013) foi emitido em 16 de março de 2022.
A empresa adotou a gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados de acordo com o regulamento, e assinou o acordo tripartido de supervisão para os fundos levantados com a instituição de recomendação e o banco especial de supervisão de contas.
II) Plano de investimento dos fundos angariados
Os fundos arrecadados da empresa serão utilizados para os seguintes investimentos em projetos:
Unidade: 10000 yuan
N.º nome do projecto montante total do investimento proposto para utilizar o montante do investimento de capital angariado
1. Projeto de redução e transformação de riscos (fase I) 11427151080000
2. expansão da capacidade e projeto de transformação técnica de desinfecção e produtos sanitários 11 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 050000
3 Cadeia de fornecimento inteligente e projeto de plataforma de fábrica inteligente 13740391350000
4. Capital de giro suplementar 147 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 70000
Total 50867544950000
A parte dos fundos líquidos levantados pela empresa que excede as necessidades de investimento dos projetos acima é os fundos sobre levantados, e os fundos sobre levantados são 406422300 yuan.
Atualmente, a empresa está promovendo ordenadamente a construção de projetos de investimento com recursos levantados de acordo com o uso de recursos levantados. De acordo com o progresso real da construção do projeto investido com fundos levantados, alguns dos fundos levantados (incluindo fundos sobre levantados) ficarão ociosos no curto prazo. Com a premissa de não afetar a construção de projetos de investimento com recursos levantados e o funcionamento normal da empresa, a empresa fará uso racional de fundos levantados ociosos para gestão de caixa e melhorará a eficiência de uso dos fundos levantados.
2,O uso de fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa desta vez
1. Variedades de investimento
Os produtos financeiros de curto prazo com baixo risco, boa liquidez e alta segurança incluem, entre outros, produtos de gestão de numerário, tais como depósitos estruturados, depósitos acordados, depósitos de chamada, depósitos a prazo e grandes certificados de depósito.
As variedades de produtos relacionados acima não envolvem investimentos de alto risco, como investimento de títulos e negociação de derivados estipulados nas diretrizes para autodisciplina e supervisão de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM.
2. Quota e prazo de investimento
Não superior a 120 milhões de RMB, dos quais os fundos mobilizados temporariamente ociosos para gestão de caixa não devem exceder 780 milhões de RMB. No prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, dentro do prazo e prazo de validade acima mencionados, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
3. Modo de implementação
Após a aprovação da assembleia geral de acionistas, o gerente geral da sociedade deverá tomar decisões de investimento e assinar documentos relevantes dentro da cota e período acima mencionados, incluindo, mas não limitado a: seleção de instituições financeiras profissionais qualificadas, esclarecimento do montante e período de gestão de caixa, seleção de produtos/variedades de negócios, assinatura de contratos e outros acordos.
4. Distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
A empresa supervisionará e gerenciará estritamente os fundos levantados e o uso do excesso de dinheiro contido nos fundos levantados de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen.
5. Medidas de controlo de risco e risco de investimento
(1) Risco de investimento
Embora a empresa escolha produtos financeiros de curto prazo com baixo risco de investimento e boa liquidez, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, e não se descarta que o investimento seja afetado pelas flutuações do mercado. Além disso, não estão excluídos os riscos de funcionamento e monitorização do pessoal relevante.
(2) Medidas de controlo dos riscos
A empresa cumprirá estritamente o princípio do investimento prudente e escolherá variedades de investimento de baixo risco. Não deve ser utilizado para outros investimentos em valores mobiliários e não deve comprar produtos financeiros bancários com ações e seus derivados e obrigações não garantidas como objeto de investimento.
O Departamento de Finanças da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento de produtos financeiros. Durante o período de financiamento dos produtos financeiros acima, a empresa manterá contato próximo com instituições financeiras relevantes, acompanhará oportunamente a operação de fundos financeiros, fortalecerá o controle e supervisão de risco e controlará rigorosamente a segurança dos fundos.
O Departamento de Auditoria da empresa deve realizar supervisão diária sobre o uso e custódia de fundos financeiros, e regularmente auditar e verificar o uso de fundos financeiros.
O conselho de supervisores e diretores independentes da empresa têm o direito de supervisionar e verificar o uso de fundos, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com leis e regulamentos e disposições relevantes de documentos normativos da Bolsa de Valores de Shenzhen.
6. Impacto na empresa
O uso de fundos temporariamente ociosos para gestão de caixa é realizado com a premissa de garantir que não afete a implementação e o funcionamento normal do plano de investimento da empresa com recursos captados e controle efetivo do risco de investimento, não afetará o processo de desenvolvimento e construção dos projetos de investimento da empresa com recursos captados, o principal negócio da empresa e os interesses da empresa e dos acionistas. Através da gestão de caixa apropriada e oportuna de fundos ociosos, podemos melhorar a eficiência do uso de fundos e aumentar a renda de capital.
7. Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e não mudará a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada.
3,Procedimentos de revisão pertinentes e pareceres de verificação
I) deliberações do Conselho de Administração
A empresa realizou a 12ª reunião do primeiro conselho de administração em 1º de abril de 2022, deliberando e adotando a proposta de gestão de caixa utilizando alguns fundos próprios ociosos e arrecadados (inclusive sobre arrecadados), e concordou que a empresa não afetaria o funcionamento normal e a construção de projetos de investimento com arrecadados, Utilizar os seus fundos próprios e fundos angariados ociosos (incluindo fundos sobre angariação) no máximo 120 milhões de RMB para gestão de caixa, dos quais os fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não devem exceder 780 milhões de RMB. A cota acima é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, e pode ser utilizada de forma contínua dentro da cota e período acima. II) Pareceres do Conselho de Supervisores
A empresa realizou a sétima reunião do primeiro conselho de supervisores em 1º de abril de 2022, e delibera e adotou a proposta de gestão de caixa usando alguns fundos próprios ociosos e arrecadados (incluindo fundos sobre arrecadados). Após deliberação, o conselho de supervisores acredita que a empresa usa seus próprios fundos e fundos ociosos levantados (incluindo fundos sobre levantados) de no máximo RMB 120 milhões para gestão de caixa, dos quais os fundos temporariamente ociosos levantados para gestão de caixa não excedem RMB 780 milhões, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos e aumentar a receita de capital. Não entrará em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento com fundos angariados, afetará o andamento normal do projeto de investimento com fundos angariados, alterará a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente a maioria dos acionistas minoritários; Por conseguinte, a proposta foi aprovada por unanimidade.
III) Pareceres de directores independentes
Após revisão, os diretores independentes acreditam que, sob a condição de garantir que o funcionamento normal e a construção de projetos de investimento com fundos angariados não sejam afetados, a gestão de caixa da empresa de alguns fundos próprios ociosos e angariados (incluindo fundos angariados em excesso) é propícia para melhorar a eficiência de uso dos fundos e aumentar os rendimentos de investimento da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão e deliberação desta matéria são legais e conformes, Cumprir com as disposições de documentos regulamentares, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisada em dezembro de 2020) e o sistema de gestão de fundos levantados das empresas. Por conseguinte, acorda-se que a sociedade utilize os seus fundos próprios e fundos angariados ociosos (incluindo fundos sobre angariação) de no máximo RMB 120 milhões para gestão de caixa, dos quais os fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não devem exceder RMB 780 milhões, e acorda-se em submeter a proposta à assembleia geral de accionistas para deliberação.
4,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que: a empresa utiliza seus fundos próprios e fundos ociosos levantados (incluindo fundos sobre levantados) de no máximo RMB 120 milhões para gestão de caixa, dos quais os fundos temporariamente ociosos levantados para gestão de caixa de no máximo RMB 780 milhões foram deliberados e aprovados pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, e os diretores independentes expressaram seu consentimento. Cumprir com as leis e regulamentos relevantes. O uso pela empresa de fundos levantados temporariamente ociosos e seus próprios fundos para gestão de caixa está em conformidade com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios De acordo com as disposições de leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, não há mudança no uso de fundos levantados de forma disfarçada, o que não afetará o progresso normal do plano de investimento de fundos levantados, e está em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas. O patrocinador não tem objeção ao uso pela empresa de seus próprios fundos e fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gerenciamento de caixa (incluindo fundos levantados ociosos temporários para gerenciamento de caixa de não mais de 780 milhões de yuans).
(sem texto abaixo)
