Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como diretor independente de Sailun Group Co.Ltd(601058) (doravante referida como “a empresa”), de acordo com os requisitos relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, os Sailun Group Co.Ltd(601058) estatutos e o Sailun Group Co.Ltd(601058) sistema de trabalho de diretor independente, executamos nossas funções e deveres diligentemente e ativamente executamos as funções de diretores independentes em 2021.
1,Informação de base dos directores independentes
1. Currículo pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Xu Chunhua: ex-diretor do escritório de pesquisa e diretor de pesquisa científica do Instituto de Pesquisa e Design de Borracha de Pequim do Ministério da indústria química, vice-presidente do Instituto de Pesquisa e Design da Indústria de Borracha de Pequim, presidente do comitê profissional de aditivos de borracha da Associação da Indústria de Borracha da China, presidente do comitê profissional de materiais de esqueleto de borracha da Associação da Indústria de Borracha da China, vice-presidente da Associação da Indústria de Borracha da China, vice-diretor executivo do comitê profissional de fabricação verde de borracha e plástico da Sociedade Química da China, Pequim New Universal Science And Technology Co.Ltd(300472) diretor independente. Ele é agora o presidente honorário e diretor do comitê de especialistas do comitê profissional de aditivos de borracha da China Rubber Industry Association, o diretor do comitê de especialistas do comitê profissional de materiais de esqueleto de borracha da China Rubber Industry Association, o diretor honorário do comitê profissional de fabricação verde de borracha e plástico da China Chemical Society, o diretor da China Chemical Engineering Society, o diretor independente da Xingda International Holdings Co., Ltd. Sailun Group Co.Ltd(601058) diretor independente.
Liu Shuguo: ex-contabilista material da CSR Sifang Rolling Stock Co., Ltd., gerente financeiro da Qingdao Sifang Kawasaki Rolling Stock Technology Co., Ltd., gerente de projeto e gerente sênior de contadores públicos certificados zhongxinghua (parceria geral especial). He is currently the chief financial officer of Shandong Xinhai Runbang medical supplies Distribution Co., Ltd., the independent director of Qingdao Qingdao Hi-Tech Moulds & Plastics Technology Co.Ltd(301022) Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700) Co., Ltd., Shanghai Baolijia Chemical Co.Ltd(301037) independent director and Sailun Group Co.Ltd(601058) independent director.
Dong Hua: ex-professor da Escola de Economia e Gestão da Universidade Xi’an de Ciência e Tecnologia Eletrônica e vice-presidente da Escola de Economia e Gestão da Universidade Qingdao de Ciência e Tecnologia. Atualmente, ele é professor, supervisor de doutorado, gerente de projeto internacional avaliador da Escola de Economia e Gestão da Universidade de Qingdao de ciência e tecnologia, avaliador do Comitê de Certificação IPMP China, membro do Comitê Consultivo de Gestão da China Chemical Enterprise Management Association, diretor da sociedade de gestão de Shandong, especialista distinto do Instituto de Pesquisa de Economia Privada da Federação de Qingdao da indústria e comércio, membro do conselho editorial da revista de gestão química e diretor independente Sailun Group Co.Ltd(601058) .
2. Descrição da independência
Como diretores independentes da empresa, todos nós participamos da formação profissional organizada pela Bolsa de Valores de Xangai e obtivemos o certificado de qualificação de diretores independentes. Todos nós temos a independência exigida pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas na China Securities Regulatory Commission, e não há nenhuma situação que afete a nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Em 2021, em resposta aos requisitos de prevenção e controle de epidemias, comunicamos principalmente com a gerência da empresa por telefone, e-mail e outros meios para entender oportunamente o progresso das principais questões da empresa. Ao mesmo tempo, prestamos muita atenção ao impacto das macropolíticas nacionais e mudanças de mercado na empresa, e apresentamos sugestões razoáveis. A administração da empresa e os departamentos relevantes também forneceram condições completas e apoio para que possamos desempenhar nossas funções, e não há nenhuma situação que afete nosso papel independente e opiniões.
Antes da reunião, aprenderemos sobre os assuntos em consideração em detalhes e revisaremos os materiais relevantes da reunião; Na reunião, considere cuidadosamente cada proposta, apresente sugestões e opiniões relevantes em combinação com conhecimentos profissionais pessoais, exerça o direito de voto e expresse opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes de forma cautelosa, com base na compreensão completa dos assuntos em análise. Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa atenderam aos procedimentos legais, foram realizados os procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, e as deliberações da assembleia foram legais e efetivas. Portanto, não levantamos objeções às propostas do conselho de administração e assuntos importantes da empresa durante o ano, e votamos a favor das propostas relevantes consideradas pelo conselho de administração, sem objeção ou abstenção.
Em 2021, nossa presença na reunião é a seguinte:
1. Participação de diretores independentes da empresa no conselho de administração e na assembleia geral
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas? Deverão os diretores participar da comunicação este ano? Se comparecem pessoalmente por dois anos consecutivos
Nome e conselho de administração que compareça pessoalmente à reunião confiada, ausente pessoalmente da reunião de acionistas pela próxima vez
Número de lugares + número de lugares + número de reuniões
Xu Chunhua 14 0 0 0 No 0
Liu Shuguo 14 14 13 0 0 0 No 1
Dong Hua 14 0 0 No 0
2. Participação de diretores independentes da empresa no comitê especial
Tempos de participação dos directores independentes
Tipo e número de reuniões
Xu Chunhua, Dong Hua, Liu Shuguo
Comité de Auditoria 5 / 5
Comité Especial de Nomeação 2 / 2
membro do comité
Comité de Estratégia da Conferência 7 //
Comité salarial e de avaliação 3 / 3
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
1. No dia 8 de janeiro de 2021, a 15ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou a proposta de adequação do Plano de Ações de Oferta Não Pública da Companhia 2020 e a proposta de Revisão do Plano de Ações de Oferta Não Pública da Companhia 2020. Após revisão das propostas relevantes, expressamos opiniões independentes da seguinte forma:
(1) O plano de oferta não pública revisto está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da emissão de valores mobiliários das sociedades cotadas e as regras de execução da oferta não pública de ações pelas sociedades cotadas, sendo prático e exequível.
Concordamos em ajustar o plano de oferta não pública da empresa em 2020.
(2) O plano de oferta não pública revisto cumpre o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas e as regras de execução da oferta não pública de ações por sociedades cotadas. Concordamos unanimemente em rever o plano da empresa para o desenvolvimento não público de ações em 2020. 2. No dia 23 de abril de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre as transações diárias esperadas da companhia para 2021. Nossos pareceres são os seguintes: as transações entre a empresa e suas subsidiárias holding e partes relacionadas são negócios diários normais, e os preços das transações conectadas são preços justos de acordo com o preço de mercado, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, Está em conformidade com os interesses unânimes da sociedade cotada e de todos os acionistas, é justo e razoável e não constitui impacto na independência da empresa. O procedimento de revisão está em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Concordar com esta transação de partes relacionadas.
(2) Garantia externa
No dia 23 de abril de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre a esperada garantia externa da empresa em 2021, sendo os nossos pareceres os seguintes: a esperada garantia externa da empresa em 2021 pertence ao comportamento normal de produção e operação da empresa e de suas subsidiárias holding, o que é propício para atender às necessidades de capital da empresa e de suas subsidiárias holding para o funcionamento diário e desenvolvimento do negócio, Quanto aos riscos contingentes da garantia, ela não afetará a capacidade de operação sustentável da empresa e prejudicará os interesses da empresa e dos acionistas. Acordamos antecipadamente em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação. Todos os diretores e gerentes da empresa podem tratar prudentemente e controlar rigorosamente os riscos decorrentes de garantias externas, e os procedimentos de revisão estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
III) Utilização de fundos angariados
No dia 29 de março de 2021, a 19ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos de investimento levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas. A quantidade de fundos auto-levantados usados pela Shenyang para substituir os projetos pré-investidos por fundos levantados é 108009093220 yuan, e a quantidade de fundos auto-levantados usados pela empresa para substituir as despesas de emissão pagas é 60846351 yuan (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado). Nossas opiniões são as seguintes: a deliberação e votação do conselho de administração sobre a proposta de substituição de fundos próprios investidos antecipadamente e fundos próprios que pagaram despesas de emissão por fundos levantados cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as medidas para a administração de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, e o procedimento é legal. Os fundos auto-levantados investidos pela Shenyang no estágio inicial da competição e as despesas de emissão pagas pela empresa com seus próprios fundos foram verificados por contadores públicos certificados. A troca dos fundos levantados da empresa e suas subsidiárias não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento levantado, não afeta o progresso normal do projeto de investimento levantado, e não altera a direção de investimento dos fundos levantados de uma maneira disfarçada e danifica os interesses dos acionistas. É acordado que Sailun Shenyang usa os fundos levantados de 108009093220 yuan para substituir os fundos auto levantados investidos no projeto de investimento levantado antecipadamente, Está acordado que a empresa usará os fundos levantados para substituir seus próprios fundos de 60846351 yuan (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) que pagaram as despesas de emissão.
(IV) Alterações de directores e quadros superiores
1. Diretor nomeado
Em 19 de julho de 2021, a 22ª sessão do conselho de administração analisou e aprovou a proposta de que o Sr. Li Jiqing deveria ter as habilidades profissionais e morais da empresa, e emitiu os seguintes pareceres sobre as responsabilidades e qualificações morais dos diretores não independentes, Suas qualificações e procedimentos de nomeação da empresa estão em conformidade com a lei da empresa, os estatutos sociais, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras disposições relevantes. Concordamos em nomear o Sr. Li Jiqing como candidato a diretor não independente do 5º conselho de administração da empresa.
2. Nomeação de quadros superiores
Em 19 de julho de 2021, a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre a nomeação do presidente rotativo da empresa, a proposta sobre a nomeação do vice-presidente executivo e vice-presidente da empresa e a proposta sobre a nomeação do secretário do conselho de administração da empresa Nossas opiniões são as seguintes: Sr. Wang Jianye, Sr. Xie Xiaohong, Sr. Yuan song, Sr. Li Jiqing e Sr. Gu Kai têm a ética profissional exigida por suas responsabilidades no cargo Experiência de trabalho, conhecimentos e habilidades, suas qualificações e procedimentos de emprego da empresa estão em conformidade com a lei da empresa, os estatutos sociais, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras disposições relevantes. Concordamos em nomear o Sr. Wang Jianye como presidente rotativo da empresa, o Sr. Xie Xiaohong como vice-presidente executivo da empresa, o Sr. Yuan song e o Sr. Gu Kai como vice-presidente da empresa, e o Sr. Li Jiqing como secretário do conselho de administração da empresa.
V) Remuneração dos administradores e dos gestores superiores
No dia 23 de abril de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores em 2020, sendo que as nossas opiniões são as seguintes: as normas de remuneração e subsídio dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa consideram plenamente o funcionamento da empresa, o que é propício para estimular o entusiasmo dos diretores, supervisores e gerentes seniores e impulsionar o crescimento estável dos negócios da empresa, Cumprir as disposições pertinentes dos estatutos e não prejudicará os interesses da empresa e dos acionistas minoritários. Concordamos com a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2020.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, a empresa não emitiu previsão de desempenho e performance express.
VII) Nomeação ou substituição de instituições de auditoria
No dia 23 de abril de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 e pagamento de sua remuneração de auditoria em 2020.Nossos pareceres são os seguintes: os procedimentos de deliberação e votação da nomeação renovada da empresa de instituição de auditoria contábil e instituição de auditoria de controle interno cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Considerando que a zhongxinghua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é qualificada no setor de valores mobiliários e tem a experiência e capacidade de prestar serviços de auditoria para empresas cotadas, a fim de manter a continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria da empresa em 2021, Concordamos em nomear contadores públicos certificados zhongxinghua (parceria geral especial) como instituição de contabilidade e auditoria da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021, e pagar sua remuneração de auditoria financeira de 1,45 milhão de yuans e remuneração de auditoria de controle interno de 500000 yuans em 2020 ao mesmo tempo.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Em 23 de abril de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou o plano de distribuição de lucros para 2020. Com base no capital social total registrado na data da distribuição de capital próprio, dividendos em dinheiro de 1,5 yuan (incluindo impostos) serão distribuídos para cada 10 ações, e nenhuma ação bônus será dada, nem a reserva de capital será convertida em capital social. As nossas opiniões são as seguintes: a formulação do plano de distribuição de lucros 2020 da empresa está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades e dos estatutos sociais, e tem plenamente em conta os resultados operacionais reais e o capital social da empresa.
