Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Artigo 1.o Objectivo
A fim de uniformizar ainda mais os métodos de discussão e os procedimentos de votação do conselho de supervisores do Sailun Group Co.Ltd(601058) (a seguir designado “a empresa”), promover os supervisores e o conselho de supervisores a desempenharem eficazmente as suas funções de supervisão e a melhorarem a estrutura de governança corporativa da empresa, Estas regras são formuladas de acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e os estatutos sociais.
Artigo 2º Organização de gestão de assuntos diários
O centro de operação de capital da empresa é a organização de gestão de assuntos diários do conselho de supervisores, que é responsável por lidar com os assuntos diários do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores é responsável por manter o selo do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode solicitar ao representante dos assuntos de valores mobiliários da empresa ou a outro pessoal que o assista na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores.
Artigo 3.o Reuniões do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) quando a empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores forem punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias previstas nos estatutos.
Artigo 4º Proposta de reunião ordinária
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o centro de operação de capital solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e opiniões, o centro de operação de capital deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão da operação padronizada da empresa e no comportamento laboral dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisão sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 5º Processo de proposta de reunião intercalar
Se um supervisor propor convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores, ele deve apresentar uma proposta escrita assinada pelo supervisor proposto através do centro de operação de capital ou diretamente ao presidente do conselho de supervisores (exceto que o presidente do conselho de supervisores propõe convocar uma reunião sobre assuntos dentro das funções e poderes diários do conselho de supervisores). A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias após o centro de operação de capital ou o presidente do conselho de supervisores receber a proposta escrita do supervisor, o centro de operação de capital emitirá um aviso de convocação da reunião provisória do conselho de supervisores.
Se o centro de operações de capital não emitir o aviso de reunião, o supervisor proposto deve reportar ao departamento regulador a tempo. Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente e o vice-presidente do conselho de fiscalização não presidirem à reunião ou não puderem desempenhar as suas funções; Se não existir vice-presidente ou o vice-presidente não puder exercer as suas funções ou não cumprir as suas funções, convoca e preside a reunião um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Ao convocar reuniões regulares e intercalares do conselho de supervisores, o centro de operação de capital enviará uma notificação escrita da reunião a todos os supervisores por entrega direta, fax, e-mail ou outro meio, respectivamente, com 10 e 3 dias de antecedência. Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora e local da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) a exigência de que os supervisores participem pessoalmente na reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a declaração de que é urgente convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local, em princípio. Se necessário, com a premissa de garantir que os supervisores expressem plenamente suas opiniões, a reunião também pode ser realizada por vídeo, telefone, fax ou e-mail com o consentimento do convocador (anfitrião) e do proponente.
A reunião do conselho de supervisores pode igualmente realizar-se no local em simultâneo com outros métodos.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador do conselho de supervisores (anfitrião da reunião) deve explicar a emergência específica aos supervisores presentes na reunião. Durante a votação de comunicação, o supervisor enviará seus pareceres escritos e intenção de votação sobre os assuntos em consideração para o centro de operação de capital após assinatura para confirmação.
Se a reunião for realizada fora do local, o número de supervisores presentes na reunião será calculado com base nos votos apresentados pelos supervisores relevantes. Artigo 10º Convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores só se realiza quando mais de metade dos supervisores estiver presente. Se as autoridades de supervisão competentes se recusarem a participar ou demorarem a participar na reunião, o que resultar em não cumprimento do número mínimo de pessoas exigido para a reunião, as outras autoridades de supervisão devem informar-se atempadamente às autoridades reguladoras.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistirão à reunião do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do conselho de supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, nome aberto e escrito.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 13.o Registo das reuniões
Toda a reunião do conselho de supervisores pode ser registrada conforme necessário.
Artigo 14.o Ata da reunião
O pessoal do centro de operações da capital registrará a reunião no local. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, o centro de operação de capital deve redigir a ata da reunião com referência às disposições acima.
Artigo 15.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes na reunião assinarão a ata da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres ou relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 16º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 17º Execução das resoluções
O supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo convocatória e material de reunião, caderno de presenças, material de registro das reuniões, votos de voto, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncio de resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
O período de armazenamento dos materiais da reunião do conselho de supervisores deve ser superior a dez anos.
Artigo 19.o Disposições complementares
O presente regulamento, em anexo aos estatutos, entrará em vigor na data da deliberação e adoção pela assembleia geral de acionistas. A partir da data de entrada em vigor do presente regulamento, o regulamento interno inicial do conselho de supervisores torna-se automaticamente inválido.
Os assuntos não abrangidos por estas Regras serão implementados de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes, disposições relevantes das autoridades reguladoras e da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais.
Nestas regras, “acima” inclui este número.
O conselho de supervisores é responsável pela interpretação e revisão das presentes regras.
Sailun Group Co.Ltd(601058) Conselho de Supervisores 31 de Março de 2022
