Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Sailun Group Co.Ltd(601058)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e recomendações de cotação Disposições relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as Diretrizes para a Supervisão de Empresas cotadas nº 2 – Requisitos Regulatórios para a Gestão e Uso de Fundos levantados por Empresas cotadas (revisadas em 2022) (Anúncio CSRC [2022] nº 15), as Diretrizes para a Supervisão Autodisciplinar de Empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – Operação Padronizada, e as Diretrizes para a Supervisão Autodisciplinar de Empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – Formato de Anúncio, Enquanto organização de supervisão contínua de Sailun Group Co.Ltd(601058) (doravante referida como ” Sailun Group Co.Ltd(601058) ” ou “a empresa”) para a oferta não pública de ações em 2020, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referida como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” ou “patrocinador”) verificou cuidadosamente e prudentemente o depósito e a utilização real dos fundos levantados em Sailun Group Co.Ltd(601058) 2021. Os pormenores da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do documento zjxk [2021] No. 596 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu privadamente 408971322 ações ordinárias (ações A) para yuan Zhongxue e Ruiyuan Dingshi Investment Co., Ltd., com um preço de emissão de 3,00 yuan por ação. O montante total de fundos levantados nesta oferta foi 122691396600 yuan. Após deduzir 1298139914 yuan de despesas de emissão (excluindo impostos), o montante líquido de fundos levantados foi 121393256686 yuan, Os fundos levantados acima foram verificados pelo relatório de verificação de capital da zhongxinghua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) “zhongxinghuayan Zi (2021) No. 030008”. A empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados de acordo com os regulamentos relevantes.
Em 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados investidos pela empresa nos projetos de investimento levantados eram 110751926283 yuan, e o saldo do depósito na conta especial para fundos levantados era 10688851506 yuan (incluindo rendimentos de juros e dedução de encargos bancários).
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados da empresa e proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa, investidores e credores, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados de acordo com as disposições relevantes das orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas (revistas em 2022), as medidas para a administração dos fundos angariados das sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão dos fundos angariados da empresa, E executar estritamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Nome da empresa conta nome do banco saldo do número da conta a partir de 31 de dezembro de 2021
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 38030279220090015012317043 Sailun Group Co.Ltd(601058) Qingdao high tech Park sub filial
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) banco Laoshan sub sucursal 37200557001 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 23021569067
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 380302792922009 Shandong Xiantan Co.Ltd(002746) 962216494 Sailun Shenyang company Qingdao high tech Park sub branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Subramo de Laoshan 37200557001 Chengdu Corpro Technology Co.Ltd(300101) 03063692748902
Total 10688851506
Nota 1: o saldo da conta especial para fundos levantados inclui os juros gerados pelo depósito de fundos levantados no banco e deduzindo a taxa de serviço bancário
Nota 2: o original Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao Nansi sub branch foi renomeado Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao Donghai middle road sub branch, e sua autoridade de assinatura de contrato foi executada por Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao hi tech Park sub branch
(II) Assinatura e execução de um acordo tripartido de supervisão para fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados da empresa e proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa, investidores e credores, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados, de acordo com as disposições relevantes das orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas, as medidas para a administração dos fundos angariados das sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão dos fundos angariados da empresa, E executar estritamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
Em 26 de março de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting sponsor Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting sponsor”), Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao Shinan No. 4 sub-filial e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Qingdao Laoshan sub-filial, o patrocinador naquele momento; Ao mesmo tempo, a empresa assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento especial de fundos levantados com Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) patrocinador de subscrição, a subsidiária integral Sailun (Shenyang) Tire Co., Ltd. (doravante referida como “Sailun Shenyang”), Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao Shinan quarta sub-filial e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Qingdao Laoshan sub-filial. Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo regulatório acima e o acordo regulatório tripartido (modelo) sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai.
Em 22 de março de 2022, a empresa mudou Sinolink Securities Co.Ltd(600109) para uma organização de supervisão contínua. De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) e as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes da CSRC, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados com Sinolink Securities Co.Ltd(600109) , Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao high tech Park sub-filial e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Qingdao Laoshan sub-filial em 28 de março de 2022; Ao mesmo tempo, a empresa assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de fundos levantados com Sinolink Securities Co.Ltd(600109) , Sailun (Shenyang) Tire Co., Ltd. (doravante referido como “Sailun Shenyang”), Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qingdao high tech Park sub filial e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Qingdao Laoshan sub filial.
Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo regulatório acima e o acordo regulatório tripartido (modelo) sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
A utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa é a seguinte:
I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é mostrado na tabela anexa: tabela de comparação do uso dos fundos levantados. II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
No dia 29 de março de 2021, a 19ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de utilização de recursos angariados para substituir fundos próprios investidos em projetos angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas. A quantidade de fundos auto-levantados usados pela Shenyang para substituir os projetos pré-investidos por fundos levantados é 108009093220 yuan, e a quantidade de fundos auto-levantados usados pela empresa para substituir as despesas de emissão pagas é 60846351 yuan (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado).
Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões de que a deliberação e votação do conselho de administração sobre a proposta de substituição dos fundos auto-angariados investidos antecipadamente e dos fundos próprios que pagaram as despesas de emissão pelos fundos angariados cumprem as disposições das medidas para a administração dos fundos angariados de empresas cotadas na bolsa de valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, e o procedimento é legal. Os fundos auto-levantados investidos pela Shenyang no estágio inicial da competição e as despesas de emissão pagas pela empresa com seus próprios fundos foram verificados por contadores públicos certificados. A troca dos fundos levantados da empresa e suas subsidiárias não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento levantado, não afeta o progresso normal do projeto de investimento levantado, e não altera a direção de investimento dos fundos levantados de uma maneira disfarçada e danifica os interesses dos acionistas. É acordado que Sailun Shenyang usa os fundos levantados de 108009093220 yuan para substituir os fundos auto levantados investidos no projeto de investimento levantado antecipadamente, Está acordado que a empresa usará os fundos levantados para substituir seus próprios fundos de 60846351 yuan (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) que pagaram as despesas de emissão.
O conselho de supervisores da empresa expressou sua opinião de que não há mudança ou mudança dissimulada na finalidade dos fundos levantados no caso de Sailun Shenyang substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento de fundos levantados antecipadamente pelos fundos levantados e a empresa substituir os fundos próprios investidos nas despesas de emissão pagas antecipadamente pelos fundos levantados. Esta substituição não afeta a implementação normal dos projetos de investimento com fundos angariados, e cumpre as disposições relativas à substituição no prazo de 6 meses após a chegada dos fundos angariados. Os conteúdos e procedimentos cumprem as disposições relevantes da CSRC, tais como as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas, e as medidas para a administração dos fundos angariados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013). Ao mesmo tempo, a fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e maximizar os interesses dos investidores, não há danos aos interesses dos acionistas, o que atende às necessidades de operação e desenvolvimento da empresa, e é necessário e razoável.
O patrocinador da empresa Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) subscritor patrocinador emitiu pareceres de verificação para este fim e acredita que:
(1) Sailun Shenyang usou os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento de fundos levantados antecipadamente e Sailun Group Co.Ltd(601058) usou os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados pagos para as despesas de emissão, o que foi deliberado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa. Os diretores independentes da empresa emitiram opiniões independentes com consentimento explícito. Procedimentos necessários foram realizados, Sailun Group Co.Ltd(601058) o tempo de substituição dos fundos levantados é inferior a seis meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, o que está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as medidas para a administração dos fundos levantados de empresas listadas da Bolsa de Xangai e assim por diante.
(2) Antes que os fundos levantados estejam em vigor, Sailun Shenyang primeiro investirá os projetos de investimento levantados com fundos auto-levantados, o que atende às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa e da implementação de projetos de investimento levantados. Depois que os fundos angariados estiverem em vigor, a utilização dos fundos angariados para substituir os fundos auto angariados investidos nos projetos de investimento angariados antecipadamente e pagos as despesas de emissão está em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares e as disposições pertinentes dos documentos de candidatura de emissão, não afeta a execução normal dos projetos de investimento angariados, não altera ou altera a finalidade de utilização dos fundos angariados de forma dissimulada e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa. Em conclusão, o patrocinador não tem objeção a Sailun Group Co.Ltd(601058) usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Durante o período de supervisão contínua, a empresa seguiu rigorosamente as leis e regulamentos nacionais e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários, seguiu o sistema de gestão dos fundos levantados da empresa e os requisitos relevantes do contrato de armazenamento e supervisão da conta especial para fundos levantados assinada pela empresa e partes relevantes, usou os fundos levantados legalmente, legal e razoavelmente, e executou as obrigações relevantes de divulgação de informações em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo, Não há violação de leis e regulamentos no uso de fundos levantados e divulgação de informações.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, e os fundos levantados foram armazenados e utilizados em uma conta especial, Não há caso de alterar a direcção de investimento dos fundos de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados.
Quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados é de 12139326, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 11075193
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas
Os fundos angariados com finalidades alteradas foram investidos no montante total dos fundos angariados 11075193% do montante total-
Rubrica de investimento autorizado angariado autorização do fundo montante total do investimento ajustado no final do período montante do investimento autorizado do ano em curso a partir do final do período se o montante total do investimento do projeto for alterado no ano em curso
