Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos de Sailun Group Co.Ltd(601058) e o regulamento interno do comitê de auditoria de Sailun Group Co.Ltd(601058) conselho de administração, Sailun Group Co.Ltd(601058) (doravante referido como “a empresa”) o comitê de auditoria do 5º conselho de administração de Sailun Group Co.Ltd(601058) (doravante referido como “a empresa”) cumpriu escrupulosamente suas funções e deveres em 2021. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do 5º conselho de administração da empresa é composto pelo diretor independente Liu Shuguo, diretor independente Dong Hua e diretor Liu Yanhua. Liu Shuguo serve como convocador da reunião e é responsável por presidir o trabalho do Comitê.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do 5º conselho de administração realizou 9 reuniões, incluindo 5 reuniões do comitê de auditoria e 4 reuniões de comunicação com as partes relevantes durante a auditoria do relatório anual de 2020. Com base no princípio da diligência, todos os membros desempenham com seriedade suas funções, expressam ativamente opiniões profissionais sobre temas relevantes, assinam e confirmam resoluções e atas relevantes da reunião.
1. Reunião do comitê de auditoria do conselho de administração
(1) 23 de abril de 2021, A sexta reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou o relatório anual e resumo de 2020, o relatório e texto do primeiro trimestre de 2021, a proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 e pagamento de sua remuneração de auditoria em 2020, a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas da empresa em 2021 e a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos Propostas como o relatório de desempenho 2020 do comitê de auditoria do conselho de administração.
(2) Em 31 de maio de 2021, a sétima reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração da companhia deliberau e aprovou a proposta de abandono do direito de preferência das empresas participantes de aumentar capital e outras propostas.
(3) No dia 27 de agosto de 2021, a oitava reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração da companhia deliberau e aprovou propostas como relatório semestral 2021 da companhia e resumo do relatório semestral.
(4) Em 28 de outubro de 2021, a nona reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração da companhia considerou e aprovou o relatório do terceiro trimestre de 2021 e outras propostas.
(5) Em 20 de dezembro de 2021, a 10ª reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração da empresa analisou e aprovou a proposta de assinatura do acordo-quadro de fundos industriais e transações de partes relacionadas e outras propostas.
2. Reunião de comunicação do relatório anual 2020
(1) Em 25 de fevereiro de 2021, o comitê de auditoria comunicou-se com os diretores independentes da empresa para entender o arranjo da auditoria do relatório anual de 2020 e outras informações relevantes.
(2) Em 25 de fevereiro de 2021, o comitê de auditoria, os contadores públicos certificados zhongxinghua (parceria geral especial) (doravante referidos como “zhongxinghua”) e a administração da empresa realizaram uma reunião de pré-comunicação sobre o relatório anual de 2020 para comunicar sobre a independência dos contadores públicos certificados de auditoria anual e membros da equipe de projeto de auditoria, plano de trabalho de auditoria e outros assuntos.
(3) Em 26 de março de 2021, o comitê de auditoria, juntamente com zhongxinghua e a administração da empresa, realizou uma reunião de comunicação em processo sobre o relatório anual de 2020 para supervisionar o trabalho de auditoria e comunicar os problemas encontrados no processo de auditoria.
(4) Em 23 de abril de 2021, o comitê de auditoria, juntamente com zhongxinghua e a administração da empresa, realizou uma reunião pós-comunicação sobre o relatório anual de 2020 para se comunicar sobre eventos futuros, contingências, transações de partes relacionadas e garantias externas.
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria em 2021
1. Supervisionar e avaliar instituições de auditoria externas
(1) Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
A ZTE China, que foi renovada pela empresa, tem a qualificação para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários, pode completar melhor todo o trabalho confiado pela empresa e tem seguido consistentemente os padrões profissionais independentes, objetivos e justos desde a sua nomeação.O relatório de auditoria financeira emitido para a empresa reflete objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
(2) Propor ao Conselho de Administração a nomeação de uma instituição de auditoria externa
A fim de manter a continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria externa da empresa e garantir a qualidade da auditoria das demonstrações financeiras e relatórios de controle interno da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa propõe renovar o emprego da instituição de auditoria financeira 2021 da ZTE Huawei e da instituição de auditoria de controle interno.
(3) Taxas de auditoria das instituições de auditoria externas
De acordo com a auditoria, a empresa realmente pagou 1,45 milhão de yuans para auditoria financeira e 500000 yuans para auditoria de controle interno para zhongxinghua em 2020, o que é consistente com as taxas de auditoria divulgadas pela empresa.
(4) Discutir e comunicar com instituições de auditoria externas sobre o âmbito da auditoria, o plano de auditoria, os métodos de auditoria e as principais questões encontradas na auditoria
Antes da entrada do contador público certificado, o comitê de auditoria e a instituição de auditoria zhongxinghua tiveram uma discussão completa e comunicação sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, estratégia de auditoria, método de auditoria, foco de auditoria e outras questões do relatório financeiro anual de 2020 da empresa, e negociaram o arranjo de tempo relevante juntos. Durante a auditoria, o comitê de auditoria supervisionou o trabalho de auditoria e comunicou e trocou integralmente com os auditores anuais Contabilistas Públicos Certificados sobre os problemas encontrados no processo de auditoria.Durante a auditoria, não foram encontrados outros assuntos importantes da empresa. Depois que a zhongxinghua emitiu o parecer preliminar de auditoria do relatório de auditoria anual de 2020, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente as demonstrações financeiras e contábeis anuais de 2020 da empresa após sua auditoria, não teve objeção ao parecer de auditoria e concordou por unanimidade em enviar as demonstrações financeiras e contábeis anuais de 2020 da empresa auditada pela zhongxinghua ao conselho de administração para deliberação.
(5) Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externas
O Comitê de Auditoria acredita que zhongxinghua foi diligente e consciencioso durante a auditoria da empresa e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
2. Supervisionar e avaliar a auditoria interna
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o plano de trabalho do Departamento de Auditoria da empresa, reconheceu a viabilidade do plano e instou o Departamento de Auditoria da empresa a realizar trabalhos relevantes de acordo com o plano de trabalho anual. O comitê de auditoria do conselho de administração acredita que a auditoria interna da empresa pode ser realizada de forma eficaz, podendo apresentar oportunamente pareceres de retificação e sugestões sobre os problemas encontrados no processo de auditoria interna, o que tem promovido a melhoria contínua e efetiva implementação do controle interno da empresa e de diversos sistemas. Após a revisão do relatório de auditoria interna, não foram encontrados grandes problemas na auditoria interna da empresa. 3. Revisão dos relatórios financeiros
Em 2021, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório e resumo anual de 2020 da empresa, o relatório do primeiro trimestre e corpo principal de 2021, o relatório semestral e resumo do relatório semestral de 2021 e o relatório do terceiro trimestre de 2021, e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, sem grandes ajustes de erros contábeis e relatório de auditoria não padronizado e não qualificado.
4. Supervisionar e avaliar o controle interno da empresa
Em 2021, a empresa continuou a promover a construção e implementação de normas abrangentes de controlo interno de acordo com os requisitos relevantes da CSRC, e reforçou a implementação e implementação do sistema de normas de controlo interno. Com base no fortalecimento da supervisão diária e inspeção especial, a empresa realizou autoavaliação sobre a eficácia dos principais processos de negócios da empresa, principais links de controle e outros controles internos, formou o relatório de avaliação de controle interno de 2021 da empresa e não encontrou defeitos importantes na concepção ou implementação de controle interno da empresa.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Em 2021, o comitê de auditoria ouviu plenamente as opiniões de todas as partes e coordenou ativamente a comunicação efetiva entre a administração e os departamentos relevantes e instituições de auditoria externa sobre o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, plano de trabalho de auditoria e conclusão, de modo a garantir a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria.
4,Resumo
Em 2021, o comitê de auditoria deu pleno jogo ao conhecimento profissional e experiência dos membros de acordo com os sistemas relevantes formulados pela CSRC, Bolsa de Valores de Xangai e a empresa, forneceu pareceres profissionais para a tomada de decisão científica do conselho de administração e melhor desempenhou as funções do comitê de auditoria. Supervisionar eficazmente a auditoria externa da empresa, orientar a auditoria interna da empresa, fornecer relatórios financeiros verdadeiros, precisos e completos e garantir o progresso eficiente e suave da auditoria anual da empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria implementará ainda mais seu trabalho em estrita conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, continuar a fortalecer a função de supervisão e revisão do comitê de auditoria e executar suas funções em melhorar e aperfeiçoar o sistema de controle interno, melhorar a qualidade da auditoria interna, fortalecer a conscientização da gestão de riscos, coordenar o trabalho de auditoria externa e a implementação de grandes eventos da empresa, Proteger os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Membros do Comitê de Auditoria: Liu Shuguo, Dong Hua, Liu Yanhua 31 de março de 2022
