Código dos títulos: Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) abreviatura dos títulos: Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) Anúncio n.o: 2022017 Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129)
Anúncio sobre a resposta à carta de preocupação da Bolsa de Valores de Shenzhen
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) (doravante referido como ” Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) ” ou “a empresa”) recebeu a carta de preocupação em Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) (carta de preocupação GEM [2022] n.º 169, doravante referida como “carta de preocupação”) do departamento de gestão da empresa gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 29 de março de 2022. O conselho de administração da empresa atribui grande importância às questões levantadas na carta de preocupação. Depois de verificar e implementá-las item por item, as questões relevantes são respondidas e explicadas da seguinte forma, uma a uma:
1,Pergunta 1: o projecto mostra que o preço de subvenção representa 37,04%, 34,18% e 30,59% do preço médio de negociação das acções da empresa um dia de negociação, 20 dias de negociação e 60 dias de negociação antes do anúncio do plano de incentivo. Em conformidade com as disposições pertinentes do artigo 23.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas, explicar integralmente as razões e os métodos específicos para a adoção de preços independentes neste plano de incentivo ao capital próprio, a base, o processo e a racionalidade da determinação do preço da subvenção e se é favorável à salvaguarda dos interesses das sociedades cotadas.
resposta:
(I) principais razões para a adoção de preços independentes neste plano de incentivo às ações
Excelente pessoal de gestão, I & D e pessoal técnico e outros profissionais são a chave para o desenvolvimento sustentável da empresa. A empresa acaba de ser listada. Para alcançar um desenvolvimento sustentável win-win com a maioria dos investidores, por um lado, gestores competentes e experientes precisam fazer um bom trabalho de “mentoring”, por outro lado, precisa estabilizar a espinha dorsal como técnicos de P & D com muitos anos de contribuição histórica e dedicação.
A fim de estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, atrair e reter excelentes talentos, promover o desenvolvimento da empresa e salvaguardar os direitos e interesses dos acionistas, com base no reconhecimento das perspectivas de desenvolvimento futuro da empresa e do valor interno, e com base no princípio da igualdade de incentivos e restrições, combinar efetivamente os interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os interesses pessoais da equipe central, de modo a proporcionar mecanismo e garantia de talento para o desenvolvimento a longo prazo e constante da empresa, A empresa planeja implementar esse plano de incentivo de ações restritas.
Ao implementar o plano de incentivo, o incentivo e a contenção devem ser iguais, de modo a melhorar efetivamente o entusiasmo de trabalho e o senso de responsabilidade do objeto de incentivo, de modo a alcançar o objetivo de desempenho.
Considerando plenamente a localização geográfica da empresa e os custos de vida, o nível salarial atual da empresa, a capacidade de contribuição de capital dos funcionários e outros fatores, a empresa acredita que, se o desconto de preço concedido neste momento for insuficiente, o objeto de incentivo pode não ser capaz de obter benefícios positivos equivalentes ao desempenho.
Em 2 de novembro de 2021, a empresa concluiu sua oferta pública inicial e listagem na gema, e o montante total de fundos realmente levantados foi de 1025257200 yuan. Em 28 de janeiro de 2022, a empresa emitiu a previsão de desempenho para 2021. Estima-se que a receita operacional da empresa em 2021 será de 490 milhões de yuans a 530 milhões de yuans, com um aumento homólogo de 17,79% a 27,41%, e o lucro líquido atribuível aos acionistas das empresas listadas será de 160 milhões de yuans a 180 milhões de yuans, com um aumento homólogo de 22,9% a 38,27%. As condições operacionais e financeiras da empresa são boas e o fluxo de caixa é estável, adotando preços independentes e implementando o plano de incentivo restrito por meio da emissão de ações, o que não terá impacto adverso no desempenho e no funcionamento diário da empresa.
Em suma, a empresa adota precificação independente na implementação deste plano de incentivo patrimonial.
(II) o método específico e a base de determinação dos preços independentes são adotados neste plano de incentivo às ações
O método de precificação deste preço restrito de concessão de ações (incluindo subvenção reservada) é o preço de precificação independente.O método de precificação específico é baseado no preço médio de negociação das ações da empresa um dia de negociação antes do anúncio do projeto de plano de incentivo, com um certo desconto de preço, que é finalmente determinado como 20,00 yuan / ação.
O preço do subsídio é de 1 dia de negociação, 20 dias de negociação e 60 dias de negociação antes do anúncio do plano de incentivo.
(1) O preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior ao anúncio do plano de incentivo (volume total de negociação de ações no dia de negociação anterior / volume total de negociação de ações no dia de negociação anterior) é de 53,99 yuan por ação, e o preço de concessão representa 37,04% do preço médio de negociação no dia de negociação anterior;
(2) O preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação antes do anúncio do plano de incentivo (volume total de negociação de ações nos primeiros 20 dias de negociação / volume total de negociação de ações nos primeiros 20 dias de negociação) é de 58,51 yuan por ação, e o preço de concessão representa 34,18% do preço médio de negociação nos primeiros 20 dias de negociação;
(3) O preço médio de negociação das ações da empresa nos 60 dias de negociação antes do anúncio do plano de incentivo (volume total de negociação de ações nos primeiros 60 dias de negociação / volume total de negociação de ações nos primeiros 60 dias de negociação) é de 65,37 yuan por ação, e o preço de concessão representa 30,59% do preço médio de negociação nos primeiros 60 dias de negociação.
O preço de concessão e o método de precificação das ações restritas da empresa baseiam-se no princípio de promover o desenvolvimento da empresa e salvaguardar a igualdade entre acionistas e restrições. O preço considera de forma abrangente a eficácia do plano de incentivos e o impacto das despesas de pagamento baseadas em ações da empresa e outros fatores, determina razoavelmente o escopo dos objetos de incentivo e o número de direitos e juros concedidos, segue o princípio da igualdade de incentivos e restrições, não terá um impacto negativo no funcionamento da empresa, reflete os requisitos reais de incentivo da empresa, é razoável e o rendimento futuro dos objetos de incentivo depende do desenvolvimento futuro do desempenho da empresa e do preço da participação no mercado secundário.
(III) o processo de determinação e a racionalidade do preço de subvenção deste incentivo de capital próprio.
1. O processo de determinação do preço de subvenção deste incentivo patrimonial
Para implementar o plano de incentivos, a empresa realizou os seguintes procedimentos:
(1) O comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa formulou o plano de incentivo (Projeto) e determinou o método específico de precificação independente, ou seja, com base no preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação antes do anúncio do projeto de plano de incentivo, um certo desconto de preço é dado e o preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação antes do anúncio é razoavelmente previsto, e o preço de concessão é preliminarmente determinado para ser de 20,00 yuan / ação.
(2) Em 28 de março de 2022, a sexta reunião do segundo conselho de administração da companhia deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2022 (Projeto) e seu resumo, e finalmente determinou o preço da concessão. Entre eles, os diretores da empresa Chen Zhaohui e Qian lvqiu são os objetos de incentivo deste plano de incentivo, por isso evitam votar em propostas relevantes.
Os directores independentes expressaram opiniões independentes claras de que o preço da subvenção e o método de fixação de preços estão em conformidade com as disposições pertinentes do artigo 23.o das medidas administrativas e do artigo 8.o, n.o 4, do capítulo VIII das regras de cotação. A base de preços e o método de fixação de preços relevantes são razoáveis e exequíveis, o que favorece a aplicação harmoniosa do plano de incentivos, a estabilidade da equipa central existente da empresa, a introdução de excelentes profissionais e a promoção do desenvolvimento sustentável a médio e longo prazo da empresa, Este plano de incentivo é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, não havendo danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas.
(3) Em 28 de março de 2022, a sexta reunião do segundo conselho de fiscalização da companhia deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2022 (Projeto) e seu resumo e outras propostas; Entre eles, Chi Wanxing, o supervisor da empresa, é parente próximo de Hou Xiaoyan, objeto de incentivo do plano de incentivo, por isso evita votar em propostas relevantes; Após verificação do plano de incentivos, o conselho de supervisão da empresa emitiu uma opinião clara de que o plano de incentivos é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada e não há danos óbvios aos interesses da empresa cotada e de todos os acionistas.
O consultor financeiro independente com qualificação de valores mobiliários empregado pela empresa expressará opiniões claras sobre a viabilidade do plano, a racionalidade da base de preços e método de preços relevantes, se ele é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se prejudica os interesses dos acionistas, e emitirá relatórios de consultores financeiros relevantes.
2. A racionalidade do preço de adjudicação deste plano de incentivos.
Primeiro, a empresa precisa garantir continuamente a vantagem competitiva dos talentos. Excelente pessoal de gestão, P & D, pessoal técnico e outros profissionais são a chave para o desenvolvimento sustentável da empresa. Actualmente, a concorrência no mercado de aquecimento está a intensificar-se e a competição de talentos está a tornar-se cada vez mais feroz. Se houver uma fuga de cérebros, terá um impacto adverso no desenvolvimento de produtos da empresa, aplicação de tecnologia, gestão interna e outros aspectos. Embora a empresa tenha estabelecido um sistema de remuneração de caixa relativamente completo, apenas a compensação de caixa ainda tem certas limitações na atração e retenção de talentos. Os interesses da empresa e os interesses pessoais da equipe principal são combinados para alcançar o objetivo de reter e atrair talentos. Este incentivo patrimonial é a primeira vez desde a listagem da empresa, e os objetos de incentivo são a gestão central e pessoal técnico (de negócios) central que atuaram na empresa por muitos anos. (como mostrado na figura abaixo)
Distribuição dos motivadores
Gestores superiores, quadros intermédios, técnicos de I & D
6.00 12.00
um
um
1.-00 1.00 2.00
– –
55~60 45~55 35~45 25~35
São 24 objetos de incentivo, incluindo 19 técnicos de P&D, representando 79,16%, e 4 gerentes intermediários, representando 16,67%; Os quadros superiores representaram 17,4%. A empresa espera que os funcionários possam se beneficiar dos interesses da empresa depois de tentar alcançar objetivos de desempenho e indicadores de avaliação, de modo a alcançar o objetivo de reter e atrair talentos.
O segundo é as necessidades objetivas e realistas das condições econômicas da província onde a empresa está localizada. A empresa está localizada em Hefei, província de Anhui. O salário dos funcionários locais é muito menor do que aquele no Norte, Xangai, Guangzhou, Shenzhen, Jiangsu e Zhejiang. No entanto, como uma nova cidade de primeira linha, Hefei tem um alto nível de consumo global de residentes urbanos. A implementação de incentivos patrimoniais precisa considerar plenamente a capacidade de investimento e a intenção de assinatura dos funcionários. Somente quando o plano de incentivos puder ser efetivamente implementado pode ser realizado o propósito de estabelecer o plano de incentivos.
Em terceiro lugar, a necessidade de salvaguardar os interesses globais a longo prazo da empresa. Com base na fixação do preço de adjudicação independentemente e na perspectiva de salvaguardar os interesses globais a longo prazo da empresa, a empresa criou um sistema de avaliação rigoroso para avaliar o desempenho da empresa e dos indivíduos, de modo a fazer uma avaliação mais precisa e abrangente do trabalho do objeto de incentivo. A definição de indicadores de desempenho deste plano de incentivos leva em conta os desafios e realizabilidade, e incorpora o princípio da “igualdade de incentivo e contenção”.O desconto de preço deste plano de incentivos pode mobilizar plenamente o entusiasmo e criatividade dos objetos de incentivo, promover a realização de objetivos de incentivo, promover a construção da equipe central da empresa e fornecer uma garantia sólida para a realização da estratégia e objetivos futuros de negócios da empresa.
Em conclusão, a empresa acredita que a base de precificação e o método do preço de concessão de ações restritas neste plano de incentivo são claros e razoáveis, realizou os procedimentos legais necessários nesta fase, cumpre as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não prejudica os interesses das sociedades cotadas e acionistas.
2,De acordo com o projeto, sua empresa planeja conceder 300000 ações restritas a Chen Zhaohui, diretor financeiro da empresa e secretário do conselho de administração, representando 33,33% do total de ações concedidas sob este plano de incentivo. Explique a razão e a racionalidade do número relativamente elevado de acções a conceder à Chen Zhaohui, a base para determinar o número de acções restritas concedidas e a correspondência da sua contribuição e se existe transferência de juros.
resposta:
Ms. Chen Chaohui, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, major em contabilidade, contador público certificado chinês. Ingressou na empresa em 2015 e atuou como diretor financeiro da empresa, totalmente responsável pela formulação da estratégia financeira da empresa, gestão financeira e controle de riscos financeiros; Após a reestruturação acionária da empresa, atuou também como diretor da empresa; Desde a fase de planejamento da listagem da empresa, ele também atua como secretário do conselho de administração da empresa, e é responsável por presidir a orientação e preparação da listagem da empresa. Atualmente detém 300000 ações da empresa, representando 0,41% do capital social atual total da empresa.
Chen Zhaohui trabalhou uma vez em uma empresa de contabilidade e tem uma rica experiência em auditoria. Depois de ingressar na empresa, ela fez contribuições importantes para o estabelecimento e melhoria do sistema de contabilidade financeira da empresa e sistema de monitoramento financeiro; Depois de servir como Secretária do Conselho de Administração da empresa, Chen Chaohui promoveu ativamente a melhoria da estrutura de governança corporativa e a construção do sistema de controle interno, e fez grandes contribuições para a conclusão bem sucedida da oferta pública inicial da empresa. Após a listagem da empresa, como diretora financeira e secretária do conselho de administração, Chen Chaohui é responsável pela gestão financeira da empresa, divulgação de informações, gestão de relações com investidores e manutenção, sendo uma gestora chave da empresa e desempenha um papel importante no funcionamento padronizado da empresa listada.
A empresa implementa este plano de incentivo para determinar o objeto de incentivo e o número/gama de ações concedidas de acordo com o nível post rank/backbone, o número de linhas de negócios responsáveis, a contribuição passada, a importância para o desenvolvimento futuro da empresa e outros pesos. Propõe-se conceder à Sra. Chen Chaohui 300000 ações restritas, representando 0,41% do atual capital social total; Se esta concessão for concluída, a Sra. Chen Chaohui detém Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ações no total, representando menos de 1% do capital social total da empresa, o que é determinado pela empresa de acordo com o princípio da igualdade de incentivos e contribuições, levando em conta as contribuições pendentes da Sra. Chen Chaohui para o desenvolvimento passado da empresa, a criticidade de suas responsabilidades atuais e a importância de seu emprego a longo prazo para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
De acordo com o projeto, a Sra. Chen Zhaohui, como objeto de incentivo, em primeiro lugar, subscrever com contribuição de capital individual de acordo com o preço determinado da subvenção e arcar com os riscos correspondentes. Em segundo lugar, a restrição de vendas pode ser levantada de acordo com 40%, 30% e 30% do montante total da subvenção em três anos apenas com a premissa de que a avaliação de desempenho do nível da empresa e desempenho individual atendam aos padrões. Como diretora e gerente sênior da empresa, a Sra. Chen Zhaohui também deve cumprir as restrições de vendas de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos. A empresa concede ações restritas à Sra. Chen Zhaohui, um gerente-chave, que pode integrar os interesses dos acionistas, da empresa e os interesses pessoais dos gerentes-chave
