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Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes, bem como as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e o sistema de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração, em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu seriamente suas funções de acordo com o princípio da diligência e responsabilidade.
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
O comitê de auditoria do 9º conselho de administração da empresa é composto por diretores independentes Yang Guang, Hua Xiuping e diretor não independente Song Lingbo. O presidente é Yang Guang, um diretor independente com qualificação profissional de contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou ativamente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes. Os detalhes são os seguintes: em 2021, o comitê de auditoria realizou 7 reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente de todas as reuniões. (I) a primeira reunião do comitê de auditoria em 2021 foi realizada no dia 6 de janeiro de 2021, cujos principais conteúdos foram: comunicação preliminar com Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) sobre o arranjo anual de auditoria, foco de auditoria, etc.
(II) a segunda reunião do comitê de auditoria em 2021 foi realizada em 5 de abril de 2021, cujos principais conteúdos foram: 1) Proposta de transferência de capital próprio de subsidiárias holding e transações de partes relacionadas; 2. A proposta de previsão de transações diárias conectadas da subsidiária integral da companhia em 2021 foi submetida à quarta reunião do nono conselho de administração para deliberação.
(III) a reunião anual do comitê de auditoria de 2020 foi realizada em 23 de abril de 2021, cujos principais conteúdos são: 1. O relatório anual de 2020 da empresa foi revisado e aprovado; 2. Relatório de avaliação de controle interno da empresa 2020; 3. Seis propostas, incluindo a nomeação de contadores públicos certificados Lixin como instituição de auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2021, foram submetidas à quinta reunião do nono conselho de administração para deliberação.
(IV) realizou-se em 29 de abril de 2021 a terceira reunião do comitê de auditoria, em 2021, cujos principais conteúdos foram os seguintes: o relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 foi revisado e aprovado.
(V) realizou-se no dia 31 de maio de 2021 a quarta reunião do comitê de auditoria, que teve como principais conteúdos: ouvir a gestão financeira, auditoria e controle interno da empresa desde este ano, e apresentar pareceres e sugestões relevantes sobre a gestão do controle interno da empresa.
(VI) a quinta reunião do comitê de auditoria em 2021 foi realizada no dia 23 de agosto de 2021, cujos principais conteúdos foram os seguintes: o relatório semestral de 2021 da empresa foi revisado e adotado.
(VII) realizou-se, em 29 de outubro de 2021, a sexta reunião do comitê de auditoria, cujo conteúdo principal foi o seguinte: o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 foi revisado e aprovado.
3,Conteúdo principal do trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante a auditoria anual da empresa, discutimos e comunicamos com os contadores públicos certificados sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos. A auditoria foi realizada conforme planejado. Após a emissão do relatório de auditoria, revisamos as demonstrações financeiras anuais e outros assuntos, e as submetemos ao conselho de administração para revisão após a formulação de uma resolução. Avaliamos objetivamente a independência e profissionalismo da instituição de auditoria anual da empresa, Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial). Acreditamos que durante o período de prestação de serviços de auditoria para a empresa, os contadores públicos certificados Lixin foram rigorosos e dedicados, cumpriram escrupulosamente as suas funções, seguiram rigorosamente as normas de prática e concluíram com sucesso a auditoria financeira da empresa.
2. Pareceres de auditoria da empresa de contabilidade empregada pela empresa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou integralmente a qualificação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) e considerou que possui os requisitos de qualificação para servir a empresa.Na reunião anual do comitê de auditoria 2020 realizada em 23 de abril de 2021, foi considerada e adotada a proposta de contratação de Contadores Públicos Certificados Lixin como instituição de auditoria da auditoria financeira e controle interno da empresa em 2021, Fica acordado que a empresa contratará contadores públicos certificados Lixin como agência de serviços para auditoria financeira e auditoria de controle interno em 2021, e apresentará propostas relevantes ao conselho de administração da empresa para deliberação. 3. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período analisado, o comitê de auditoria deu pleno desempenho ao seu nível profissional e analisou cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa. Acreditamos que os relatórios financeiros da empresa são verdadeiros, completos e precisos, não há fraudes relevantes, fraudes e imprecisões materiais, e não há grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo importantes julgamentos contábeis e questões que levam a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados. O conteúdo e o formato do relatório financeiro estão em conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e refletem de forma justa o status financeiro da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura e sistema de governança corporativa relativamente perfeitos de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa pode refletir verdadeira e com precisão a situação real do controle interno da empresa, e a construção do sistema de controle interno da empresa atende aos regulamentos.
5. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria instou o departamento de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o trabalho de auditoria e emitiu pareceres orientadores sobre alguns problemas na auditoria interna, não tendo sido encontrados problemas importantes na auditoria interna da empresa. 6. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
A fim de permitir que a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes se comuniquem plena e eficazmente com os auditores, ouvimos ativamente as opiniões de todas as partes, cooperamos ativamente com o trabalho das instituições de auditoria externa, organizamos razoavelmente questões de coordenação relevantes, melhoramos a eficiência da auditoria, reduzimos o custo da auditoria e cumprimos várias responsabilidades para ajudar a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou a auditoria externa da empresa, orientou o trabalho de auditoria interna e controle interno, revisou as demonstrações financeiras, fortaleceu o controle interno Fortalecemos a autenticidade e confiabilidade das informações de relatórios financeiros da empresa, realizamos nossas funções diligentemente, desempenhamos diversas funções do comitê de auditoria e efetivamente promovemos a melhoria contínua do nível de governança corporativa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, ser diligente e responsável, cumprir as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, dar pleno desempenho à função de supervisão do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, executar seriamente as responsabilidades dentro do escopo de suas funções e poderes, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas e promover o funcionamento estável e padronizado da empresa.
Ningbo Fubang Jingye Group Co.Ltd(600768) comitê de auditoria do conselho de administração 1º de abril de 2022
