Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados acima) Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como “patrocinador”) como patrocinador da Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. (doravante referida como “tecnologia Heshun” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração do negócio de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, A verificação prudencial foi realizada sobre os assuntos que a tecnologia Heshun planeja usar alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) para a gestão de caixa. As circunstâncias específicas são as seguintes: I. Informações básicas sobre fundos levantados
Aprovada pela resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 253) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 2000 ações ordinárias de RMB (ações A) com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 56,69 por ação e um capital total levantado de RMB 1133,8 milhões, Após deduzir as despesas de emissão (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado), o montante total é de RMB 1157251 milhões, e o montante líquido de fundos efetivamente levantados é de RMB 10180749 milhões.
Os fundos arrecadados pela empresa foram recebidos em 18 de março de 2022. Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de recursos para a oferta pública inicial de ações da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital (tianjiang [2022] nº 92) em 19 de março de 2022. 2,Plano de investimento e utilização de fundos angariados
Os projetos de investimento de fundos captados por oferta pública de ações divulgados no prospecto de oferta pública inicial e listagem na gema da empresa são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
S / n nome do projeto montante de investimento proposto montante de fundos levantados
1. projeto de construção da base de produção de filme de poliéster biaxialmente esticado 43623374362337
2 Projecto de construção do centro de I & D 785539785539
3. Projeto de capital de giro suplementar 10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000000
Total 6176478
De acordo com o progresso real da construção do projeto de investimento com fundos levantados e o arranjo de uso de fundos levantados sobre, alguns dos fundos levantados estão ociosos a curto prazo nesta fase. Na premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos levantados e a produção e operação normais da empresa não serão afetadas, a empresa usará razoavelmente fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gestão de caixa para melhorar a eficiência do uso do fundo. 3,Gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre)
I) Objectivo da gestão de numerário
O objetivo de usar alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gestão de caixa desta vez é usar fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gestão de caixa em combinação com a operação real da empresa na premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos levantados não será afetada, a finalidade de uso dos fundos levantados não será alterada, o funcionamento normal da empresa não será afetado, a segurança dos fundos será garantida e os riscos serão efetivamente controlados, A fim de melhor manter e aumentar o valor do caixa da empresa e proteger os interesses dos acionistas da empresa.
II) Tipos de produtos de gestão de numerário
A empresa controlará estritamente os riscos de acordo com os regulamentos relevantes, avaliará rigorosamente os produtos de investimento e investirá os fundos acima em produtos garantidos principais com alta segurança, boa liquidez e período de investimento de não mais de 12 meses (incluindo, mas não limitado a produtos de gestão de caixa cujo emissor é uma instituição financeira).
Esses produtos de gestão de numerário não devem ser utilizados como penhor, e a conta de liquidação especial para produtos não deve depositar fundos não angariados ou ser utilizada para outros fins. Se uma conta de liquidação especial para produtos for aberta ou cancelada, a empresa reportará oportunamente à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio.
Os fundos angariados ociosos (incluindo sobre fundos angariados) de no máximo RMB 500 milhões estarão sujeitos à gestão de caixa, podendo o montante acima referido ser reciclado e utilizado no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas.
IV) Modo de execução
Após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade, autorizar o presidente ou seu objeto autorizado designado a assinar documentos contratuais relevantes dentro do limite acima, e ser responsável pelo tratamento de assuntos relacionados com o uso de recursos ociosos arrecadados pela sociedade para gestão de caixa, os assuntos específicos serão organizados e implementados pelo departamento financeiro.
V) distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
As receitas obtidas da gestão de caixa da empresa com alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) serão geridas e utilizadas em estrita conformidade com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre as medidas regulamentares para fundos angariados.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com requisitos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão auto-regulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na joia, e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na joia (revisadas em dezembro de 2020).
VII) Descrição da relação de associação
A empresa planeja comprar produtos financeiros de instituições financeiras que não têm relação relacionada, desta vez, o uso de alguns fundos ociosos levantados (incluindo fundos sobre levantados) para gestão de caixa não constituirá uma transação de parte relacionada.
VIII) Período de validade da resolução
Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade. 4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
Embora os produtos investidos pela empresa com fundos angariados ociosos sejam produtos principais garantidos com alta segurança, boa liquidez e período de investimento não superior a 12 meses (incluindo, mas não limitado a produtos de gestão de caixa cujo emitente seja uma instituição financeira), os produtos de investimento não devem ser penhorados e pertencer a produtos de investimento de baixo risco. No entanto, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, a empresa intervirá de forma adequada e oportuna de acordo com a situação econômica e as mudanças no mercado financeiro, mas o risco de que o investimento seja afetado por flutuações do mercado e o rendimento real seja imprevisível não é descartado.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. A empresa cumprirá estritamente o princípio de investimento prudente e escolherá variedades de investimento de baixo risco. Não deve ser utilizado para outros investimentos em valores mobiliários e não deve comprar produtos financeiros bancários com ações e seus derivados e obrigações não garantidas como objeto de investimento. 2. O Departamento de Finanças da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento de produtos financeiros. Durante o período de uso dos fundos levantados para investir em produtos financeiros, a empresa manterá contato próximo com instituições financeiras relevantes, acompanhará oportunamente a operação de fundos financeiros, fortalecerá o controle e supervisão de risco e controlará rigorosamente a segurança dos fundos.
3. O conselho de supervisores e diretores independentes da empresa têm o direito de supervisionar e verificar a utilização de fundos de produtos de investimento, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
4. a empresa divulgará oportunamente informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. 5,Impacto na empresa
Partindo da premissa de cumprir as leis e regulamentos nacionais e garantir que o funcionamento normal da empresa, o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados pela empresa e a segurança dos fundos levantados não sejam afetados, a empresa utiliza alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) para gestão de caixa, compra produtos Principais Garantidos com um prazo não superior a 12 meses, e não altera a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada, Não afetará o funcionamento diário da empresa e o desenvolvimento normal de projetos de investimento com recursos levantados. Através da gestão de caixa, podemos melhorar a eficiência do uso de fundos da empresa e aumentar a receita de armazenamento, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas. 6,Procedimentos de aprovação pertinentes e pareceres especiais
I) deliberações do Conselho de Administração
A quinta reunião do terceiro conselho de administração realizada em 31 de março de 2022 deliberau e aprovou a proposta de usar alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gestão de caixa, e concordou que a empresa usaria os fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) de não mais de RMB 500 milhões para gestão de caixa, sem afetar o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados e a segurança dos fundos levantados Produtos de gestão de caixa com boa liquidez e capital garantido podem ser reciclados e utilizados no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas.
II) deliberação do Conselho de Supervisores
A terceira reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa em 31 de março de 2022 deliberau e adotou a proposta de utilização de parte dos fundos ociosos levantados (incluindo fundos sobre levantados) para a gestão de caixa. Também não altera a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos accionistas, o que está em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares pertinentes; Combinado com o funcionamento real da empresa, a fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa e garantir a segurança dos fundos, o conselho de supervisores concordou que a empresa deve usar fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) de no máximo RMB 500 milhões para gestão de caixa. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que: na premissa de garantir a construção dos fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, o uso racional de fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para a gestão de caixa ajudará a melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa e aumentar a receita do fundo. Não há comportamento de alterar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses da empresa e acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão da gestão de caixa da empresa desta vez cumprem com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na bolsa de valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e assim por diante. Concordamos que a empresa utilizará alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) para gestão de caixa e os submeterá à assembleia geral de acionistas para deliberação. 7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A utilização pela empresa de alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) para a gestão de caixa foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa. Os diretores independentes expressaram o seu consentimento e cumpriram os procedimentos de aprovação necessários, que precisam ser submetidos à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação. As questões acima da empresa cumprem as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, e não afetam o progresso normal da implementação dos projetos de investimento com fundos levantados, Não afecta a produção e o funcionamento normais da empresa e não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, em conformidade com os interesses da empresa e de todos os accionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objecções à gestão de caixa da empresa utilizando alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados em excesso).
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) opiniões sobre a verificação de Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. usando alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) para gestão de caixa) representante patrocinador:
Zhong Lang Mao Haolie
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) mm / DD / aaaa
