Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1.As principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem: Xangai Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605) Co., Ltd., Shanghai Changyuan Investment Development Co., Ltd., Shanghai hangzhan Investment Development Co., Ltd., Shanghai Defa Property Management Co., Ltd., Shanghai Huitong Chuangxing Property Management Co., Ltd., Shanghai maquinaria leve Yixia Property Management Co., Ltd., Shanghai Kangxin Technology Investment Co., Ltd., Shanghai Zhutong Investment Development Co., Ltd., Shanghai Light Machinery Investment Management Co., Ltd., Shanghai Light Machinery Investment Co., Ltd. Shanghai Lvtai Real Estate Co., Ltd., Shanghai lvheng Real Estate Co., Ltd., Zhengzhou Lvdu Business Management Co., Ltd., Nanchang Jindu Real Estate Co., Ltd., Nanchang Lvyi Real Estate Development Co., Ltd. e Henan Maodu Decoration Engineering Co., Ltd. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
O nível da empresa inclui estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social e cultura corporativa. O nível de negócios inclui gestão de fundos, negócios de compras, gestão de ativos, gestão de produção, gestão de engenharia, negócios de vendas, investimento estrangeiro e gestão administrativa. O processo de gestão inclui relatório financeiro, gestão de orçamento, gestão de contratos, sistema de informação, supervisão de auditoria, etc. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Inclui principalmente risco de gestão estratégica, risco de produção de segurança, risco de gestão de fundos, risco de gestão de ativos, risco de concorrência de mercado, risco de recursos humanos, risco de conformidade legal, etc. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa.
□ Sim √ Não 6 Existe uma isenção legal
□ Sim √ Não 7 Outras questões explicativas
Nenhum. （2） Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza avaliação de controle interno com base na supervisão diária e especial de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa, manual de controle interno da empresa, manual de gerenciamento de departamento e outros sistemas de controle interno e métodos de avaliação.
1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores. 2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Quando um ou um grupo de controle interno é deficiente, quando um ou um grupo de controle interno é deficiente, quando um ou um grupo de defeitos de controle interno existem, há uma possibilidade razoável de depressão, e há uma possibilidade razoável de depressão, Há uma possibilidade razoável de que não possa ser evitada a tempo, ou que não possa ser evitada a tempo, ou que o total dos ativos líquidos seja superior a 0,3% dos ativos líquidos da empresa no relatório financeiro, mas inferior a 0,1% dos ativos líquidos da empresa no relatório financeiro.
0,1% dos ativos líquidos da empresa está errado.
Sim.
Descrição: nenhuma.
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Diretores, supervisores e gerentes seniores abusam de seu poder e cometem atos corruptos como desvio, suborno e apropriação indevida de fundos públicos; Os defeitos graves no controlo interno dos relatórios financeiros detectados e comunicados à direcção não foram corrigidos após um prazo razoável; A empresa corrige o relatório financeiro reportado ou divulgado devido a grandes erros contábeis em anos anteriores; O ambiente de controle interno da empresa é inválido; O contador público certificado constatou que havia um erro material no relatório financeiro atual, e a operação de controle interno não encontrou esse erro.
Não selecionar e aplicar políticas contábeis de acordo com os GAAP; Não há defeitos importantes no tratamento contábil de transações não convencionais ou especiais, estabelecer ou implementar mecanismos de controle correspondentes, e não há controle compensatório correspondente; Há um ou mais defeitos no controle do processo de relatório financeiro no final do período, e não pode razoavelmente garantir que as demonstrações financeiras preparadas atinjam o objetivo de autenticidade e precisão.
Defeitos gerais outros defeitos de controle interno do relatório financeiro, exceto defeitos importantes e defeitos importantes.
Descrição: nenhuma. 3. Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Quando um ou um grupo de controle interno é deficiente, quando um ou um grupo de controle interno é deficiente, quando um ou um grupo de defeitos de controle interno existem, há uma possibilidade razoável de depressão, e há uma possibilidade razoável de depressão, É razoavelmente possível que o montante total dos activos líquidos conduza à propriedade directa da empresa, o que conduz à perda directa de propriedade da empresa, que é superior à perda dos activos líquidos da empresa e inferior a 0,3% dos activos líquidos da empresa. 0,3%, mas superior a 0,1% dos ativos líquidos da empresa.
0,1% de.
Descrição: nenhuma.
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Falta de procedimentos democráticos de tomada de decisão para questões importantes ou erros graves nos processos de tomada de decisão; Violar as leis e regulamentos nacionais, ser punido pelos departamentos governamentais e ter sido oficialmente divulgado ao público, o que tem um impacto negativo significativo na divulgação dos relatórios periódicos da empresa; Perda grave de gerentes seniores de defeitos principais e técnicos seniores; A ocorrência frequente de notícias negativas na mídia é verdadeira, causando impacto social significativo; Falta de controle do sistema ou falha sistemática de negócios importantes, resultando em grandes perdas identificadas de acordo com as normas quantitativas acima; Não foram corrigidos defeitos importantes no controlo interno; Ocorrem acidentes graves de segurança na produção.
O processo de tomada de decisão geral não é perfeito ou o processo de tomada de decisão não é perfeito; Violar as leis e regulamentos nacionais e ser punido pelos departamentos governamentais por defeitos importantes, mas não ter impacto negativo na divulgação dos relatórios periódicos da empresa; Perda grave de pessoal empresarial em posições-chave; Notícias negativas na mídia, afetando áreas locais; Defeitos importantes em sistemas comerciais importantes ou implementação; Falhas importantes no controlo interno não foram corrigidas.
Defeitos gerais outros defeitos de controlo interno de relatórios não financeiros, exceto defeitos importantes e defeitos importantes.
Descrição: nenhuma. （3） Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem quaisquer defeitos importantes no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato
□ sim √ não 1.2 Defeitos importantes
Se a empresa tem defeitos significativos no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato
□ sim √ não 1.3 Defeito geral
Durante o período de relato, a empresa apresentou defeitos gerais no controle interno dos relatórios financeiros individuais, tendo tomado as medidas de retificação correspondentes e concluído os trabalhos de retificação durante o período de relato. 1.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos
□ sim √ não 1,5 Após a retificação acima mencionada, na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno de relatórios financeiros que não tenham sido corrigidos
□ Sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de relato
□ sim √ não 2.2 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de relato
□ sim √ não
2.3. Defeito geral
Durante o período de relato, a empresa apresentou alguns defeitos gerais no controle interno de relatórios não financeiros, tendo tomado as medidas de retificação correspondentes e concluído os trabalhos de retificação durante o período de relato. 2.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos
□ sim √ não 2.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos
□ sim √ não IV Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno 1 Retificação de defeitos de controlo interno no ano anterior
□ aplicável √ não aplicável 2 Operação do controle interno neste ano e direção de melhoria no próximo ano
√ aplicável □ não aplicável
Em 2022, a empresa continuará a promover ainda mais a integração dos requisitos das normas básicas e diretrizes de controle interno com os sistemas e processos operacionais diários da empresa, fortalecer o senso de responsabilidade dos sujeitos responsáveis internos, garantir a implementação de vários requisitos, proteger efetivamente os direitos e interesses dos acionistas e garantir o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa. 3. Descrição de outros eventos importantes
D aplicável
