Chongqing Water Group Co.Ltd(601158)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente do 5º conselho de administração da Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, desempenhamos nossas funções de forma independente, em estrita conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para o desempenho das funções de diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos, bem como os requisitos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e aprendemos oportunamente sobre a produção, operação e desenvolvimento da empresa, Participou atempadamente de todas as reuniões de acionistas e de conselhos de administração, emitiu pareceres independentes sobre propostas relevantes do conselho de administração, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa, de todos os acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. O trabalho específico em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Zhang Zhi: ele serviu sucessivamente como professor, professor associado, professor e vice-presidente do Instituto Chongqing de arquitetura e engenharia, Universidade de arquitetura e tecnologia de Chongqing e Universidade de Chongqing. Ele é agora professor da escola de meio ambiente e ecologia da Universidade de Chongqing. Fu Daqing: advogado sênior do escritório de advocacia Taihe Thai (Chongqing), mestre em direito. Shi Hui: gerente geral da filial Chongqing da Yinxin Asset Appraisal Co., Ltd., contador público certificado (membro sênior), ACCA (International Chartered Certified Public Accountant), iacva (analista internacional de avaliação de valor da empresa), avaliador de ativos.
Durante o período de referência, os directores independentes Zhang Zhi, Fu Daqing e Shi Hui tiveram a independência exigida pelos pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de directores independentes nas sociedades cotadas emitidos pelo CSRC,
2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o período de relatório, o conselho de administração da empresa concluiu a mudança de escritório em 8 de março de 2021, e o mandato dos diretores independentes originais do Quarto Conselho de Administração, Sr. Zhang Qin, Sr. Cheng Yuanwei e Sr. Yu Jianfeng, terminou em 8 de março de 2021.
Em 2021, o Quarto Conselho de Administração da empresa realizou duas reuniões e uma reunião de diretores independentes, todos os diretores independentes Zhang Qin, Cheng Yuanwei e Yu Jianfeng participaram da reunião e votaram a favor de todas as propostas consideradas na reunião, sem objeção ou abstenção.
O Sr. Cheng Yuanwei e o Sr. Yu Jianfeng, como membros do comitê de nomeação e do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração da empresa, participaram das reuniões do comitê de nomeação e do comitê de auditoria uma vez, respectivamente, e votaram a favor de todas as propostas consideradas na reunião, sem objeção ou abstenção.
Em 2021, assistimos a todas as 13 reuniões do Quinto Conselho de Administração e a uma reunião de diretores independentes, votando a favor de todas as propostas consideradas em cada reunião do Quinto Conselho de Administração, sem objeção ou abstenção.
Como membro do comitê de estratégia do 5º conselho de administração, o Sr. Zhang Zhi participou de todas as 2 reuniões do comitê de estratégia do conselho de administração; Como membros do comitê de auditoria do 5º conselho de administração, o Sr. Fu Daqing e a Sra. Shi Hui participaram de todas as 7 reuniões do comitê de auditoria do 5º conselho de administração; O Sr. Zhang Zhi e a Sra. Shi Hui, como membros do comitê de remuneração e avaliação do 5º conselho de administração da empresa, participaram das três reuniões do comitê de remuneração e avaliação do 5º conselho de administração. Votámos a favor das propostas das reuniões acima referidas e não nos opomos a elas
Em 2021, o Sr. Zhang Qin, o Sr. Cheng Yuanwei e o Sr. Yu Jianfeng participaram da primeira reunião geral extraordinária de acionistas realizada pela empresa em 2021; Zhang Zhi, Fu Daqing e Shi Hui participaram da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 e da assembleia geral anual de acionistas em 2020.
Em 2021, a empresa forneceu antecipadamente informações relevantes para todos os principais assuntos que precisam ser considerados e decididos pelo conselho de administração da empresa, e comunicou oportunamente com todos os diretores independentes para introduzir a situação específica.O Secretário do conselho de administração e pessoal relevante da empresa deu apoio ativo e cooperação ao trabalho de diretores independentes e conselheiros independentes assistidos para melhor desempenhar suas funções.
3,Principais questões de desempenho de serviço em 2021
1. Transações de partes relacionadas: acreditamos que o conteúdo, decisões e procedimentos de votação das transações diárias de partes relacionadas da empresa e principais transações de partes relacionadas durante o período de relatório estão em conformidade com as disposições da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e estatutos relevantes. A empresa e as partes coligadas determinarão o preço de transação de forma justa, aberta e razoavelmente de acordo com o princípio da transação de mercado. Não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários, e não afete a capacidade de operação sustentável e independência da empresa.
2. Garantia externa e ocupação de fundos de partes relacionadas:
As questões de garantia externa da empresa estarão sujeitas aos procedimentos estatutários de exame e aprovação, em estrita conformidade com as disposições legais e regulamentares e estatutos, podendo cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com o disposto. Os procedimentos de tomada de decisão e exame e aprovação são legais e eficazes, não há violação da garantia externa e garantia vencida, e não há prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Durante o período de relato, as transações de capital entre a empresa e partes relacionadas pertencem às transações de capital no processo comercial normal, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas e partes relacionadas. 3. Durante o período de relato, a empresa não alterou a empresa de contabilidade.
4. Desempenho dos compromissos da empresa e seus acionistas: durante o período de relatório, Chongqing Derun environment Co., Ltd., o acionista controlador da empresa, e Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) environment Holding Group Co., Ltd., o acionista da empresa, não violaram seu compromisso de evitar a concorrência horizontal.
5. Implementação da divulgação de informações: durante o período de relatório, pedimos à empresa para fazer um bom trabalho na divulgação de informações e prevenção e controle de insider trading de acordo com as disposições das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa, de modo a proteger efetivamente os interesses dos investidores.
6. Implementação do controle interno: a empresa estabeleceu basicamente um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode implementá-lo efetivamente para evitar riscos no processo de operação. Durante o período de relato, a empresa realizou autoavaliação de controle interno e emitiu relatório de autoavaliação de controle interno, contratou um intermediário para auditar a eficácia do controle interno da empresa sobre relatórios financeiros e emitiu um relatório padrão de auditoria de controle interno não qualificado.
7. Trabalho dos comitês especiais sob o conselho de administração: em 2021, o comitê de estratégia, comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação, comitê de nomeação e outros comitês especiais do conselho de administração realizaram ativamente trabalhos relevantes, desempenharam seriamente suas respectivas responsabilidades e procedimentos de trabalho padronizados. 8. Pareceres independentes: durante o período de relato, de acordo com a regulamentação pertinente e na perspectiva da proteção dos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, revisamos o plano anual de dividendos da empresa, as transações diárias esperadas com partes relacionadas e as principais transações com partes relacionadas, a reintegração de instituições de auditoria, as garantias externas, a revisão das políticas contábeis, o esquema de gestão financeira confiado, os objetivos de avaliação do desempenho empresarial dos membros da administração da empresa em 2021 e seu mandato e outros assuntos importantes, E emitiu pareceres relevantes de diretores independentes em conformidade.
9. Outros trabalhos:
(1) Durante a elaboração do relatório anual da empresa em 2021 e a elaboração de relatórios periódicos, como o relatório semestral e o relatório trimestral em 2021, cumprimos com seriedade as responsabilidades relevantes de diretores independentes, comunicados integralmente com a instituição de auditoria do relatório anual e emitimos pareceres profissionais sobre a preparação dos relatórios periódicos acima mencionados da empresa, de modo a garantir que a elaboração dos relatórios periódicos da empresa seja atempada, precisa, verdadeira e completa.
(2) Não há proposta de convocação de uma assembleia de administração ou de uma assembleia geral extraordinária de acionistas.
(3) Não existe qualquer envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o período analisado, mantivemos boa comunicação com a administração da empresa, participamos ativamente das reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e dos comitês especiais do conselho de administração, expressamos nossas opiniões e exercemos nossos poderes nas reuniões do conselho de administração e dos comitês especiais, participamos ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa, cumprimos as obrigações de diretores independentes de forma independente, justa e conscienciosa, e usamos nosso conhecimento profissional e rica experiência para fornecer referência de tomada de decisão para a empresa, Eles desempenharam melhor as funções de diretores independentes estipuladas nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e salvaguardaram os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
