Código de stock: Northeast Securities Co.Ltd(000686) stock abbreviation: Northeast Securities Co.Ltd(000686) Anúncio n.o: 2022018 Northeast Securities Co.Ltd(000686)
A quinta reunião intercalar do 10º conselho de administração em 2022 anunciou que a empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
1,Reuniões do Conselho de Administração
1. Em 31 de março de 2022, a empresa enviou a convocação da quinta reunião extraordinária de Northeast Securities Co.Ltd(000686) do 10º Conselho de Administração em 2022 a todos os diretores por e-mail.
2. Northeast Securities Co.Ltd(000686) a quinta reunião intercalar do 10º conselho de administração em 2022 foi realizada por meio de votação de comunicação em 1º de abril de 2022.
3. 13 diretores devem comparecer à reunião, e 13 diretores realmente compareceram e votaram.
4. Participantes não votantes: todos os supervisores e gerentes seniores da empresa participaram da reunião.
5. A reunião obedece às leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes.
2,Deliberações da reunião do conselho
As seguintes propostas foram analisadas e aprovadas por voto público nesta reunião:
(I) a proposta relativa à nomeação do director de informação da sociedade foi deliberada e adoptada
O conselho de administração da empresa concordou em nomear o Sr. Kong Yaya como diretor de informação da empresa. O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação do conselho de administração até a data de expiração do 10º conselho de administração.
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre as questões de nomeação acima. Para mais detalhes, consulte o anúncio publicado em cninfo.com.cn no mesmo dia que este anúncio. Pareceres independentes de directores independentes Northeast Securities Co.Ltd(000686) sobre a nomeação de quadros superiores pela empresa.
(II) a proposta relativa à revisão do sistema de gestão para a utilização dos fundos angariados Northeast Securities Co.Ltd(000686) foi deliberada e adoptada
O Conselho de Administração concordou em alterar o sistema de gestão para a utilização dos fundos angariados Northeast Securities Co.Ltd(000686) Ver o anexo para as alterações específicas.
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
(III) foi considerada e adoptada a proposta relativa à revisão do sistema e da política de gestão do apetite de risco
Resultados de votação: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção. A proposta foi considerada e adotada.
3,Documentos para referência futura
1. A resolução do conselho de administração assinada pelos diretores presentes e carimbada com o selo do conselho de administração.
2. Outros documentos exigidos pela SZSE.
recinto:
1. Currículo do Sr. Kong Yaya, Diretor de Informações
2. Explicação sobre Revisão do Northeast Securities Co.Ltd(000686) sistema de gestão de utilização de fundos angariados
É por este meio anunciado.
Northeast Securities Co.Ltd(000686) conselho de administração 2 de abril de 2002
Anexo 1:
Currículo do Sr. Kong Yaya, Diretor de Informações
Kong Yaya, nascido em setembro de 1976, é um membro do Partido Comunista da China, um estudante de pós-graduação e um membro do comitê de tecnologia da informação da Associação de Valores Mobiliários da China. Ele costumava ser o gerente de P & D de produtos da linha de produtos Zte Corporation(000063) core network, o chefe do centro de P & D de ciência de dados Huatai Securities Co.Ltd(601688) departamento de tecnologia da informação e o diretor de inovação tecnológica. Agora ele é Northeast Securities Co.Ltd(000686) diretor de informação e gerente geral do departamento de tecnologia da informação.
O Sr. Kong Yaya não tem relação com acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, outros diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, não detém as ações da empresa, não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes e disciplinado pela bolsa de valores, e não foi apresentado para investigação pelo órgão judicial por crimes suspeitos ou apresentado para inspeção pela CSRC por supostas violações de leis e regulamentos sem uma conclusão clara, Não foi divulgado pela plataforma pública de inquérito de informações ilegais e desonestas do mercado de valores mobiliários e futuros da CSRC, e não é o executor de desonestidade, sujeito de responsabilidade desonesta ou objeto de punição desonesta, não havendo situação em que não seja permitido ser nomeado como gerente sênior de acordo com leis e regulamentos.
Anexo 2:
Sistema de gestão para utilização de fundos angariados Northeast Securities Co.Ltd(000686)
Descrição da revisão
Após a revisão do sistema original
(o conteúdo excluído está na linha de exclusão) (o novo conteúdo está no sublinhado)
Artigo 1, a fim de padronizar a gestão dos fundos levantados de Northeast Securities Co.Ltd(000686) (Artigo 1 é padronizar a gestão dos fundos levantados de Northeast Securities Co.Ltd(000686) (doravante referida como "a empresa"), melhorar a eficiência de uso e eficiência dos fundos levantados, efetivamente proteger a eficiência de uso e eficiência dos direitos dos investidores e efetivamente proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China Zhongyi, de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas No. 2 - Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas No. 2 - requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, os requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen As regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 - Diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas no conselho principal, a operação padronizada das empresas em Northeast Securities Co.Ltd(000686) Co., Ltd., os estatutos da Northeast Securities Co.Ltd(000686) Co., Ltd. (doravante referidos como os "estatutos") e os estatutos da empresa (doravante referidos como os "estatutos"), Formule este sistema. Formule este sistema.
Artigo 2 o termo "fundos angariados", conforme mencionado neste sistema, refere-se aos fundos angariados pela sociedade através da emissão pública de valores mobiliários de acordo com as leis e regulamentos (incluindo a colocação de ações e aumento de ações); Artigo 2 o termo "fundos angariados", conforme mencionado neste sistema, refere-se aos fundos angariados e trocados de investidores por obrigações societárias, obrigações societárias, warrants, etc., através da emissão e emissão de obrigações societárias convertíveis, ações convertíveis negociadas separadamente e seus derivados) e não disponíveis publicamente para fins específicos. Emitir títulos para levantar fundos de investidores e usá-los para fins específicos. Artigo 6.º O conselho de administração da sociedade é responsável pela utilização e gestão dos fundos captados. O conselho de supervisores, diretores independentes e patrocinadores da sociedade são responsáveis pela utilização e gestão dos fundos captados. O conselho de supervisores, diretores independentes e patrocinadores da sociedade podem exercer supervisão sobre a utilização e gestão dos fundos captados.
O consultor financeiro independente exerce a supervisão da utilização e gestão dos fundos angariados.
Artigo 7º os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem ser diligentes e conscienciosos, e exortar a empresa a padronizar o uso de recursos captados e aumentar novos capitais. Manter conscientemente a segurança dos fundos levantados pela empresa, e não deve participar, auxiliar ou coniver na empresa para alterar o propósito dos fundos levantados sem autorização ou de forma disfarçada.
Artigo 7.º O departamento de valores mobiliários e o departamento de gestão do fundo da sociedade são os departamentos de gestão específicos dos fundos captados, entre os quais o departamento de valores mobiliários é responsável pela gestão dos fundos captados; o departamento de valores mobiliários da sociedade é o departamento de gestão dos fundos captados relacionados com o financiamento de capitais próprios e o departamento de gestão do fundo é responsável pela gestão dos fundos captados; O departamento financeiro é responsável pela gestão dos fundos angariados relacionados com o financiamento da dívida; Abertura, gestão diária e contabilidade da conta especial para fundos levantados do departamento financeiro; Ser responsável pela abertura, gestão diária e auditoria da conta especial para fundos levantados, e o departamento de auditoria é responsável pelo cálculo do armazenamento e uso dos fundos levantados; O departamento de auditoria é responsável pela supervisão e inspeção do armazenamento e uso dos fundos levantados. Supervisionar e inspeccionar a situação.
Artigo 10.o A sociedade selecionará um banco comercial aprovado pelo conselho de administração. Artigo 11.o A sociedade selecionará um banco comercial aprovado pelo conselho de administração para abrir uma conta especial para captação de fundos (doravante denominado "banco especial") para abrir uma conta especial para captação de fundos (doravante denominada "conta especial"). Os fundos levantados da empresa serão depositados em uma conta especial (conta centralizada). Os fundos angariados da sociedade devem ser depositados numa conta especial de gestão centralizada, a qual não deve depositar fundos não angariados nem ser utilizada para a sua gestão, e a conta especial não deve depositar fundos não angariados nem ser utilizada para outros fins. O propósito dele.
Se a sociedade tiver duas ou mais épocas de financiamento, criará uma conta de captação separada e, se tiver duas ou mais épocas de financiamento, criará uma conta de captação separada. Conta especial de cobrança de fundos.
Se o montante líquido efectivo dos fundos angariados exceder o montante planeado dos fundos angariados, o montante líquido efectivo dos fundos angariados excede o montante planeado dos fundos angariados (doravante denominado "sobre fundos angariados") será igualmente depositado na parte angariada (doravante denominada "sobre fundos angariados") e será igualmente depositado na conta especial para a gestão da cobrança de fundos. É gerido na conta especial para os fundos angariados.
No prazo de um mês a contar da entrada em vigor dos fundos angariados, a sociedade assinará um acordo de supervisão tripartido com o banco comercial (doravante denominado "Banco Comercial da associação" (doravante denominado "Banco Comercial") no qual a empresa constrói e deposita os fundos angariados no prazo de um mês a contar da entrada em vigor dos fundos angariados. O acordo deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos: acordo tripartido de supervisão (a seguir designado por "acordo"). Acordo (I) a empresa depositará centralmente os fundos levantados em uma conta especial; Deve incluir, pelo menos, o seguinte conteúdo: (II) o número da conta especial para os fundos angariados e os fundos angariados envolvidos na conta especial; (I) a sociedade depositará centralmente os fundos angariados na conta especial; Elementos de angariação de fundos e montante dos depósitos; II) Número de conta da conta especial para angariação de fundos e das sociedades de angariação de fundos envolvidas na conta especial III) Elementos acumulados de angariação de fundos e montante dos depósitos da conta especial de uma vez ou no prazo de 12 meses; (III) se a empresa retirar mais de 50 milhões de yuans ou levantar 20% do valor líquido da conta especial em um tempo ou dentro de 12 meses, a empresa e os bancos comerciais devem notificar atempadamente a instituição de recomendação da retirada de mais de 50 milhões de yuans ou da captação de fundos; Se 20% do montante líquido, a empresa e o banco comercial devem notificar atempadamente (IV) o banco comercial de emitir mensalmente um extracto bancário à empresa e informar o patrocinador ou consultor financeiro independente;
E enviar uma cópia para a instituição de recomendação; (IV) o banco comercial emite mensalmente o extrato bancário à empresa, (V) a instituição de recomendação pode consultar o banco comercial a qualquer momento e enviar uma cópia ao patrocinador ou consultor financeiro independente;
Informação dos agregados familiares; V) O patrocinador ou o consultor financeiro independente podem, a qualquer momento, consultar as informações especiais sobre a conta em VI) as responsabilidades de supervisão do patrocinador e as informações do banco comercial; Conhecer e cooperar com as responsabilidades, as responsabilidades de supervisão das instituições de recomendação e dos bancos comerciais perante os (VI) patrocinadores ou consultores financeiros independentes da empresa e os métodos de supervisão para a utilização dos fundos angariados; As responsabilidades de notificação e cooperação dos bancos comerciais, os direitos dos patrocinadores ou empresas independentes (VII), bancos comerciais e instituições de recomendação, e as obrigações dos consultores financeiros e bancos comerciais para a utilização dos fundos angariados pela empresa e suas responsabilidades por incumprimento de contrato; A forma de supervisão;
(VIII) o banco comercial não emitir atempadamente (VII) o extrato da empresa, banco comercial, patrocinador ou banco financeiro independente ou notificar a conta especial de retirada de grandes montantes à instituição de recomendação por três vezes, bem como os direitos e obrigações do consultor empresarial e a responsabilidade por violação do contrato; Se o banco comercial não cooperar com o patrocinador para inquirir e investigar as informações da conta especial (Ⅷ) por três vezes, a empresa pode rescindir o contrato e cancelar o consultor financeiro especial para os fundos levantados, emitir o extrato bancário ou notificar a conta especial de grande montante. Em caso de desistência e de não colaboração com o patrocinador ou a empresa independente para anunciar atempadamente o acordo após a assinatura do acordo acima, o consultor financeiro principal deve consultar e investigar as informações da conta especial, a empresa deve fornecer as seguintes informações. Se o contrato for rescindido antecipadamente antes do término de seu prazo de validade, o contrato pode ser rescindido e a conta especial para fundos levantados pode ser cancelada. No prazo de um mês a contar da data de rescisão do contrato, a empresa e as partes relevantes devem anunciar oportunamente a assinatura do novo contrato com o proprietário do contrato após a assinatura do acordo acima, e fazer um anúncio oportuno. Content to be. Se o acordo for rescindido antecipadamente antes do termo do prazo de validade, e a empresa implementar o projeto de investimento levantado através da subsidiária holding, a empresa deve assinar um novo acordo com a empresa relevante, a subsidiária holding e pessoa comercial implementando o projeto de investimento levantado no prazo de um mês a contar da data de rescisão do contrato, e fazer um anúncio oportuno. O banco e a instituição de recomendação assinam conjuntamente um acordo tripartido de supervisão, e a empresa executa o projeto de investimento de capital angariado através das suas filiais holding, sendo considerada uma parte comum a sociedade e as suas filiais holding. Deve ser investido pela sociedade, pela filial holding que executa o projeto de investimento com fundos angariados, bancos comerciais, patrocinadores ou instituições financeiras independentes
Se o consultor assinar conjuntamente o acordo tripartido de supervisão, a sociedade e as suas filiais holding são consideradas uma das partes comuns.
Artigo 16, no caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias no projeto investido com fundos levantados Artigo 18, no caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias no projeto investido com fundos levantados, a empresa será responsável pela viabilidade e receita esperada do projeto,
