Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) Director independente
Sobre a 34ª reunião do 9º Conselho de Administração da empresa
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e os Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) estatutos, como diretores independentes de Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) (doravante referidos como “a empresa”), nós, de forma séria e responsável, com base em uma posição independente, prudente e objetiva, Tendo analisado as propostas e materiais relevantes da 34ª reunião do 9º Conselho de Administração fornecidos pelo Conselho de Administração da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre a proposta de distribuição anual de lucros e reserva de capital convertida em capital social em 2021
O plano anual de distribuição de lucros da empresa 2021 e o plano de conversão de reserva de capital em capital social cumprem a lei da empresa, os regulamentos regulamentares da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, cumprem a operação atual e a situação financeira da empresa, correspondem às necessidades do crescimento do desempenho da empresa e do desenvolvimento constante e consideram plenamente as demandas dos acionistas, o que não afetará o fluxo de caixa exigido pela operação futura da empresa, Além disso, não há situação que prejudique os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Concordamos com este plano e submetemos esta proposta à Assembleia Geral Anual 2021 para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à retirada de activos, reservas de imparidade de crédito e passivos estimados
A provisão da empresa para ativos e imparidade de crédito e passivos estimados desta vez cumprem com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis da empresa, refletem verdadeira e justa a situação financeira da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 e seus resultados operacionais em 2021, o que está alinhado com os interesses gerais da empresa, ajuda a fornecer aos investidores informações contábeis mais autênticas, confiáveis e precisas, e não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Foram realizados os procedimentos de aprovação necessários para a provisão para imparidade de ativos e crédito e passivos estimados, e a base é suficiente.
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à utilização de fundos próprios para a gestão financeira confiada
A empresa estabeleceu um sistema e sistema de controle interno relativamente perfeitos, que podem efetivamente controlar os riscos de investimento e garantir a segurança do capital. Os fundos autorizados pela empresa para investimento financeiro desta vez são utilizados para comprar produtos financeiros de baixo risco emitidos por bancos, sociedades de valores mobiliários, sociedades de fundos e outras instituições profissionais, não investindo em produtos de médio e alto risco, como ações e seus derivados, o risco é controlável e a renda é estável. A utilização dos seus fundos próprios para investimento financeiro pela empresa favorece a melhoria da eficiência de utilização dos seus fundos próprios, não afecta o funcionamento diário da empresa e o desenvolvimento da sua actividade principal, nem prejudica os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas. Os procedimentos de aprovação relevantes respeitam as disposições legislativas e regulamentares pertinentes e os estatutos da sociedade. Concordamos com esta proposta.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Em 2021, a empresa estabeleceu e melhorou continuamente o sistema de controle interno e promoveu a implementação efetiva do sistema de controle interno de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio, bem como outros requisitos regulatórios de controle interno. As unidades, negócios, assuntos e áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação da empresa este ano abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não há grandes omissões, o método de avaliação é científico, o processo de avaliação é compatível e os resultados da avaliação refletem verdadeira e objetivamente a situação real da governança corporativa e do controle interno. Concordamos com esta proposta.
5,Pareceres independentes sobre a proposta sobre os objetivos de avaliação de desempenho dos gerentes seniores da empresa em 2022
O plano de avaliação anual 2022 dos gerentes seniores da empresa e do pessoal relevante que se referem aos gerentes seniores para a gestão salarial atende às necessidades do desenvolvimento futuro da empresa e é propício para a realização dos objetivos de negócios da empresa sob coordenação gerencial. Quando o conselho de administração da empresa delibera esta proposta, os diretores interessados evitam votar, e o procedimento de deliberação é legal. Esta proposta não prejudica os interesses da sociedade e dos accionistas. Concordamos com esta proposta.
6,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e as garantias externas da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, os acionistas controladores e outras partes coligadas da empresa não ocuparam os fundos da empresa por não operação, nem os acionistas controladores e outras partes coligadas ocuparam ilegalmente os fundos da empresa no período anterior, mas continuaram até o período de relato. Todas as transações de capital entre a empresa e partes coligadas são transações comerciais normais nas atividades de produção e operação da empresa.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da garantia da empresa e de suas subsidiárias holding era de 373356 milhões de yuans, representando 14,85% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa. O montante acumulado da garantia vencida é de RMB 0.000, o montante da garantia envolvida no litígio é de RMB 0 e o montante da perda devida ao julgamento de perda da garantia é de RMB 0; A empresa não fornece garantias externas em violação dos regulamentos, e não fornece garantias para acionistas controladores e suas afiliadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos.
Continuaremos a prestar atenção às questões relevantes da empresa, supervisionar a empresa para cumprir seus procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação de informações de acordo com a lei, e efetivamente proteger os direitos e interesses dos acionistas, especialmente acionistas minoritários. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes da 34ª reunião do nono conselho de administração da empresa) diretores independentes:
Yang Chunlin, Shen Hongtao
Wang Xi, Xie Shisong
1 de Abril de 2022
