Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) accionistas:
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) (doravante designada “a sociedade”) exerceu as suas funções e poderes de forma independente, de acordo com a lei, em estrita conformidade com as disposições e requisitos relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outros regulamentos e requisitos relevantes, e na atitude de responsabilidade perante todos os acionistas. Durante o período analisado, realizamos 10 reuniões do conselho de supervisores, participamos do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados não votantes de acordo com a lei, supervisionamos efetivamente as atividades comerciais da empresa, situação financeira, decisões importantes, os procedimentos de convocação da assembleia geral de acionistas e o desempenho dos diretores e gerentes seniores, desempenhamos nossas funções diligentemente, promovemos o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardamos efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e da maioria dos acionistas. Relatamos agora o trabalho do conselho de supervisores em 2021 da seguinte forma: I. Convocação da reunião do conselho de supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 10 reuniões, todas respeitando as disposições relevantes do direito das sociedades, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores. Os pormenores da reunião são os seguintes:
Resolução da hora e da sessão
Considerado e adoptado:
(1) Proposta sobre Relatório Anual de Trabalho do Conselho de Supervisores de 2020 (2) Proposta sobre Relatório Financeiro Anual de 2020
(3) proposta sobre o relatório anual de 2020 e seu resumo do nono conselho de supervisores em março de 2021
(4) Proposta de distribuição anual de lucros para 2020 e plano de conversão de reserva de capital em capital social
(5) Proposta relativa à provisão para imparidade dos activos e do crédito
(6) Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
Resolução da hora e da sessão
(7) Proposta de relatório de avaliação do controlo interno em 2020
Em março de 2021, o 9º Conselho de Supervisores delibera e adota:
(1) Proposta relativa à utilização de fundos próprios para a gestão financeira confiada
Em abril de 2021, o 9º Conselho de Supervisores delibera e adota:
(1) Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021
Considerado e adoptado:
Em 29 de junho de 2021, a (1) proposta do 9º conselho de supervisores sobre as transações de fundo e partes relacionadas da 7ª Reunião da subsidiária holding Guangzhou ativos emprestados aos acionistas controladores da empresa
Considerado e adoptado:
(1) Proposta relativa a empréstimos de fundos de partes coligadas e transacções com partes coligadas de capital Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) da filial holding
Julho 2021 9ª sessão do Conselho de Supervisores
(2) Proposta relativa à concessão de assistência financeira ao capital da filial holding
(3) Proposta de empréstimo de fundos de partes relacionadas e transações de partes relacionadas pela Yuexiu financial international, uma subsidiária integral
Em agosto de 2021, o 9º Conselho de Supervisores delibera e adota:
(1) proposta sobre o aumento proposto das acções Citic Securities Company Limited(600030) na 9ª reunião de 5 de Maio
Em agosto de 2021, o 9º Conselho de Supervisores delibera e adota:
(1) Proposta sobre o relatório semestral de 2021 e o seu resumo
Em setembro de 2021, o nono conselho de supervisores delibera e adota:
(1) proposta sobre a implementação do plano de fundos de premiação de super desempenho 2020 pela subsidiária integral Guangzhou Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) na 11ª reunião em 15 de junho
Em outubro de 2021, o 9º Conselho de Supervisores delibera e adota:
(1) Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021
Em dezembro de 2021, o 9º Conselho de Supervisores delibera e adota:
Resolução da hora e da sessão
(1) Proposta sobre transações diárias conectadas em 2022
(2) Proposta de assinatura de contrato de dívida perpétua e transações de partes relacionadas com acionistas controladores
(3) Proposta relativa ao montante da garantia externa em 2022
(4) Proposta relativa à concessão de empréstimos aos accionistas controladores e às transacções com partes coligadas (5) Proposta relativa à prestação de assistência financeira às filiais controladoras
2,Supervisão de assuntos relevantes durante o período de relato
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou de forma abrangente a operação de conformidade, situação financeira, transações com partes relacionadas, garantia externa, controle interno e outros aspectos da empresa em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e emitiu os seguintes pareceres:
I) Funcionamento jurídico
Durante o período analisado, assistimos a todas as reuniões anteriores do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas de acordo com a lei, questionamos ou ouvimos ativamente os relatórios do pessoal relevante, inspeccionamos e supervisionamos os procedimentos de tomada de decisão de assuntos importantes, a construção e implementação do sistema de controle interno e o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa. Acreditamos que os procedimentos de tomada de decisão para assuntos importantes da empresa cumprem rigorosamente as leis e regulamentos relevantes, os requisitos regulatórios, os estatutos e outras disposições, o sistema de gestão de controle interno da empresa é relativamente perfeito, a divulgação de informações é legal e complacente, o funcionamento do conselho de administração é padronizado e as deliberações da assembleia geral de acionistas são cuidadosamente implementadas. A operação global da empresa é legal e ordenada.
II) Situação financeira
Durante o período de relato, supervisionamos e inspecionamos a situação financeira da empresa durante o período de relato e revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais. Acreditamos que a empresa possui sistema financeiro sólido, operação de gestão financeira padronizada e boa condição financeira. Além disso, a empresa de auditoria anual realizou uma auditoria profissional às demonstrações financeiras consolidadas da empresa em 2021 e emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado, que determinou que as demonstrações financeiras consolidadas da empresa foram elaboradas de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais em todos os aspectos principais e refletiram de forma justa a posição financeira consolidada da empresa, os resultados operacionais consolidados e o fluxo de caixa consolidado.
III) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, supervisionamos e verificamos as transações com partes relacionadas da empresa, e acreditamos que as transações relacionadas atenderam às necessidades reais de negócios da empresa, tinham preços justos e não prejudicavam os interesses da empresa e dos acionistas não relacionados. Durante a revisão de transações com partes relacionadas, diretores relacionados ou acionistas relacionados evitaram de acordo com a lei, e os procedimentos de revisão são legais e conformes.
IV) Garantia externa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e verificou as garantias externas da empresa, as garantias externas da empresa ocorreram entre as subsidiárias holding da empresa e as subsidiárias holding, executou rigorosamente os procedimentos de revisão e obrigações de divulgação necessários e controlou o risco de garantia de acordo com o sistema de controle interno relevante durante a implementação. Durante o período de relato, a empresa não violou a garantia, nem prejudicou os interesses da empresa, especialmente os interesses de pequenos e médios investidores.
V) autoavaliação do controlo interno
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a empresa estabeleceu e melhorou continuamente o sistema de controle interno, promoveu a implementação efetiva de regras relevantes nas atividades comerciais e, geralmente, cumpriu as disposições das leis e regulamentos e os requisitos das autoridades reguladoras. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pela empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do controle interno da empresa.
VI) Gestão da informação privilegiada
Sistema de gerenciamento de registro de informações privilegiadas, padronizar estritamente o processo de transmissão de informações e concluir oportunamente o registro e arquivamento de informações privilegiadas. Durante o período de relato, a empresa não encontrou nenhum insider que usou as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa ou que foi obrigado a retificar pelas autoridades reguladoras.
(VII) Desempenho dos administradores e dos quadros superiores
Durante o período de relatório, os diretores e gerentes seniores da empresa cumprem conscientemente a ética profissional, padronizam seu comportamento profissional, implementam seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, implementam-nas de forma eficiente e eficaz, levam toda a empresa a fazer esforços concertados, superar dificuldades, operar de forma constante e promover o desenvolvimento de alta qualidade da empresa. O conselho de supervisores da empresa não considerou que os diretores e gerentes superiores da empresa violassem leis e regulamentos, estatutos sociais ou prejudicassem os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções.
VIII) Alterações das políticas contabilísticas
De acordo com as disposições relevantes do Ministério das Finanças, a empresa implementará as normas contábeis para Empresas Empresariais nº 21 – leasing (CK [2018] nº 35) a partir de 1º de janeiro de 2021, e alterará as políticas contábeis em conformidade. Consideramos que esta alteração da política contábil é uma alteração razoável feita pela empresa de acordo com os requisitos dos documentos relevantes do Ministério das Finanças. Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos da empresa, e não há danos aos legítimos direitos e interesses da empresa ou de todos os acionistas. Em 2022, os membros do conselho de supervisores da empresa continuarão a desempenhar seriamente suas funções de supervisão, supervisionar e exortar a empresa a operar de maneira padronizada, salvaguardar os interesses dos acionistas da empresa e da maioria dos pequenos e médios investidores e promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes e disposições regulamentares relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange!
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) conselho de supervisores 1 de abril de 2022
