Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) : relatório de trabalho do conselho de administração em 2021

Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)

Relatório de trabalho do conselho de administração em 2021

Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) accionistas:

2021 é o primeiro ano do 14º plano quinquenal da empresa. Diante de um ambiente externo mais complexo e severo, o conselho de administração da empresa adere à orientação de “finanças servem a economia real e promovem o desenvolvimento de alta qualidade”, pratica a estratégia nacional, serve a economia real e promove todos os principais trabalhos da empresa.

1,Operação e gestão global da empresa em 2021

Em 2021, com foco no plano estratégico “14º plano de cinco anos” e no tema de trabalho anual de “fortalecer a fundação, consolidar a fundação, melhorar a qualidade, otimizar a estrutura e promover o desenvolvimento”, a empresa alcançou uma nova alta em seus principais indicadores de negócios, com uma receita operacional de 13,314 bilhões de yuans, um aumento anual de 37,44%; Após deduzir lucros e perdas não recorrentes, o lucro líquido atribuível aos acionistas de empresas listadas foi de 2,492 bilhões de yuans, um aumento homólogo de 56,05%. Até o final de 2021, os ativos totais da empresa eram 153331 bilhões de yuans, e os ativos líquidos atribuíveis aos acionistas de empresas listadas foram 25,147 bilhões de yuans, um aumento de 23,61% e 7,25%, respectivamente, em relação ao final do ano anterior. As principais iniciativas empresariais da empresa são as seguintes:

(I) cultivo profundo do negócio principal e layout estável do negócio principal

O negócio de ativos não produtivos manteve uma posição de liderança na participação de mercado primário de ativos não produtivos na província de Guangdong, e foi aprovado com a qualificação comercial de “único cessionário ao público” e “aprovação e transferência de empréstimos pessoais não produtivos” A participação de mercado de aprovação e transferência de empréstimos pessoais não produtivos é líder no país; O novo investimento do negócio de leasing financeiro ao longo do ano atingiu um recorde, o investimento do negócio de leasing Pratt & Whitney tem sido continuamente aumentado, e a estrutura de investimento tem sido continuamente otimizada; O investimento ABS de negócios de gestão de investimentos é mais maduro, a vantagem do primeiro movimento do fundo s é proeminente, e o investimento de capital capturou uma série de projetos de investimento de capital de alta qualidade, entre os quais a tecnologia Shangtang e outros projetos desembarcaram com sucesso no mercado de capitais; A transformação institucional dos negócios futuros alcançou resultados notáveis, as variedades de negócios das subsidiárias de gerenciamento de risco amadureceram gradualmente e a capacidade de agarrar oportunidades de mercado de variedades vantajosas foi aprimorada ainda mais. (II) otimizar a alocação e melhorar continuamente o momento de desenvolvimento de negócios

Os ativos da Guangzhou completaram duas rodadas de aumento de capital, totalizando 3,113 bilhões de yuans, e introduziram Guangzhou Hengyun, um investidor estratégico. Sua força de capital está na vanguarda das empresas locais de gestão de ativos na China; A Yuexiu leasing concluiu um aumento de capital de 1 bilhão de yuans e a Shanghai Yuexiu leasing completou um aumento de capital de 2 bilhões de yuans. Os futuros de Guangzhou completaram um aumento de capital de 1 bilhão de yuans e o capital da fase de Guangzhou completou um aumento de capital de 300 milhões de yuans, e a força de capital continuou a aumentar; Aumentar estrategicamente Citic Securities Company Limited(600030) ações e participar plenamente no Citic Securities Company Limited(600030) alocação de ações. A partir de 10 de março de 2022, a empresa detém Citic Securities Company Limited(600030) ações, representando 7,73%, e a posição do segundo maior acionista foi ainda consolidada; A empresa assinou um acordo de dívida perpétua de 2 bilhões de yuans com seus acionistas controladores para aumentar continuamente a força de capital das empresas listadas.

(III) servir a estratégia nacional de desenvolvimento, cumprir a responsabilidade social corporativa e ajudar a revitalização rural

Em 2021, os ativos de Guangzhou, uma subsidiária, participaram ativamente na aquisição em lote e alienação de ativos não produtivos de empresas financeiras na província de Guangdong para melhorar a qualidade dos ativos das instituições financeiras regionais; Salvaguarde empresas da entidade, realize a reorganização da falência de uma empresa líder da maquinaria agrícola em Guangdong, e ajude-a a atualizar sua tecnologia. Em 2021, a Yuexiu leasing, uma subsidiária, prestou serviço de locação direta de máquinas de escudo às empresas de construção do projeto de alocação de recursos hídricos no Delta do Rio das Pérolas da Província de Guangdong, prestou apoio de locação financeira para áreas amigáveis às pessoas, como a aquisição de veículos de metrô de Guangzhou, ônibus de Guangzhou novo de energia e ônibus de água substituição de viagens verdes, continuou a aumentar o apoio às empresas locais e ajudou o desenvolvimento de alta qualidade de empresas em Guangdong, Hong Kong, Macau e na área da Grande Baía. Em terceiro lugar, o negócio de investimento visa a direção da inovação científica e tecnológica e da modernização industrial. O setor de investimentos concentra-se nas indústrias estratégicas vigorosamente desenvolvidas pelo país, como chips independentes, novas energias e biomedicina, responde à implantação estratégica nacional e auxilia na modernização industrial. Em quarto lugar, com a ajuda da inovação financeira de produtos e serviços, injete “água viva” financeira na revitalização rural.A subsidiária Guangzhou futures promoveu profundamente o novo modelo de alívio da pobreza financeira de “seguros + futuros”, e forneceu serviços de proteção de risco para quase 7000 agricultores na indústria aquícola, como Dingxi City, Gansu Province e Pu’er City, Yunnan Province, de modo a fornecer garantia importante para impulsionar o desenvolvimento agrícola e prevenção de desastres e redução de perdas.

(IV) manter o resultado final e otimizar a gestão de riscos abrangente

Os vários trabalhos de gestão de riscos e controle interno da empresa são efetivamente promovidos para garantir a conformidade e o funcionamento estável de vários negócios; Revisão contínua e otimização do sistema de notação de risco de crédito; Realizar supervisão e inspeção especiais para garantir a conformidade do processo e controle interno efetivo; Actualizar o sistema global de gestão dos riscos; Continuaremos a fortalecer a gestão pós-investimento e a proteção de ativos.

(V) aderir à orientação da construção do partido e esforçar-se para promover a construção da cultura corporativa

Guiada pelo pensamento de Xi Jinping socialismo com características chinesas na nova era e com foco no estudo e educação da história do partido, a empresa dá pleno jogo ao papel principal da construção do partido, promove a integração profunda da construção do partido e produção e operação, e fornece uma forte garantia política e organizacional para o bom início do 14º plano de cinco anos; Aderindo a liderar a construção da cultura corporativa na nova era com novas ideias, estreitamente combinada com a estratégia de desenvolvimento do 14º plano quinquenal, realizamos amplamente uma série de trabalhos sobre cultura corporativa, fortalecemos a disseminação da cultura corporativa, aprimoramos continuamente o consenso cultural e a ação, e formamos a visão e missão da empresa, bem como a filosofia de gestão e 30 códigos de conduta de “ser estável, profissional, colaborativo, inovador e baseado na luta”.

2,Principais trabalhos do Conselho de Administração em 2021

Em 2021, a empresa realizou 21 reuniões do conselho e aprovou 69 propostas; Os cinco comitês especiais do conselho de administração realizaram 22 reuniões para estudar, discutir, formular pareceres e sugestões sobre assuntos profissionais, dando pleno cumprimento ao papel do comitê especial do conselho de administração. A convocação de cada reunião foi de acordo com as disposições do direito das sociedades, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos relevantes.

Em 2021, o conselho de administração da empresa se concentrou nos seguintes trabalhos:

I) Construção do sistema

Em 2021, a empresa revisou os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o sistema de gestão de divulgação de informações, o sistema de gestão de transações conectadas, o sistema de auditoria interna e outros sistemas em combinação com a última revisão das leis regulatórias, regulamentos, regras e documentos normativos das sociedades cotadas e a situação real da sociedade, de modo a proporcionar garantia institucional para o funcionamento legal e complacente da sociedade.

II) Ajustamento da estrutura organizacional

Em 2021, a fim de se adequar efetivamente à estratégia de transformação digital da empresa e apoiar efetivamente a tomada de decisões estratégicas e o desenvolvimento de negócios, a empresa renomeou o departamento funcional “departamento de tecnologia da informação” como “departamento de tecnologia digital”; A fim de melhorar ainda mais o nível geral de pesquisa, realizar pesquisas prospectivas e práticas sobre negócios inovadores e servir profundamente o principal negócio, o departamento funcional “Instituto de Pesquisa Financeira” foi renomeado “Instituto de Pesquisa Financeira”.

III) Nomeação de quadros superiores e gestão salarial

1. Nomear o vice-gerente geral. A fim de melhorar ainda mais o sistema de governança e controle de TI da empresa, criar uma plataforma de aplicativos inteligente, realizar o negócio financeiro digital habilitado e acelerar a transformação digital, o conselho de administração nomeou o Sr. Li Wenwei como vice-gerente geral da empresa, responsável pela tecnologia da informação, até o final do mandato do atual conselho de administração.

2. Ajustar a remuneração executiva.

Em 2021, de acordo com a análise benchmarking dos dados salariais de mercado e defendendo o conceito salarial orientado por indicadores empresariais e desempenho empresarial, o conselho de administração concordou em ajustar o salário dos gestores seniores.

3. Implementar o sistema de gestão e gestão contratual. De acordo com a implantação do trabalho da reforma da empresa estatal e requisitos relevantes de supervisão de ativos estatais, combinados com a situação real de operação e gestão, o conselho de administração deliberau e aprovou o sistema de posse e plano de trabalho de gestão contratual da administração da empresa e suas subsidiárias holding, efetivamente melhorou o sistema de gestão de avaliação de desempenho da empresa e mecanismo de incentivo e restrição, mobilizou totalmente a iniciativa e criatividade da gestão, efetivamente estimulou a vitalidade da operação e desenvolvimento, e promoveu o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.

(IV) Analisar as principais questões de investimento e financiamento

1. Aumentar estrategicamente Citic Securities Company Limited(600030) ações. Em agosto de 2021, o conselho de administração deliberau e aprovou a proposta de aumentar Citic Securities Company Limited(600030) ações, e concordou que a empresa ou suas subsidiárias aumentariam Citic Securities Company Limited(600030) ações com não mais de HK $ 2,3 bilhões (incluindo o valor principal) ou RMB equivalente. A partir de 10 de março de 2022, a empresa detinha direta e indiretamente Citic Securities Company Limited(600030) 1146 milhões de ações, representando 7,73% do Citic Securities Company Limited(600030) capital social total, consolidando ainda mais a posição de Citic Securities Company Limited(600030) segundo maior acionista.

2. Financiamento da dívida. Em 2021, a empresa emitiu publicamente obrigações corporativas com uma escala de 3 bilhões de yuans, e emitiu notas de médio prazo, obrigações de financiamento de curto prazo e obrigações de financiamento de ultra curto prazo com uma escala total de 10 bilhões de yuans.De acordo com os requisitos relevantes das medidas para a administração da emissão e negociação de obrigações corporativas, a empresa estabeleceu uma conta especial para os fundos levantados de várias fases de obrigações corporativas para a recepção, armazenamento, transferência, coleta e gestão de câmbio de juros e fundos de saque de fundos levantados de obrigações; A escala de títulos corporativos emitidos pelas subsidiárias holding da empresa é de 5 bilhões de yuans, e a escala total de instrumentos de financiamento de dívida empresarial não financeiros, como notas de médio prazo, títulos de financiamento de curto prazo, títulos de financiamento de ultra curto prazo, ABN e PPN é de cerca de 11,8 bilhões de yuans. Até ao final de 2021, os fundos angariados acima mencionados foram esgotados, o que é coerente com a finalidade, plano de utilização e outros acordos prometidos no prospecto.

V) Convocação da assembleia geral de accionistas

Em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos sociais, o conselho de administração da empresa cumpriu diligentemente as funções de convocador da assembleia geral de acionistas. Em 2021, o conselho de administração convocou cinco assembleias gerais de acionistas e deliberau sobre propostas.

O conselho de administração da empresa implementou rigorosamente as resoluções da assembleia geral de acionistas e concluiu com sucesso a distribuição de lucros em 2020, a nomeação de empresas de contabilidade, a revisão dos estatutos sociais e outros trabalhos relacionados.

VI) Gestão de transacções com partes coligadas

O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é responsável por investigar e emitir pareceres sobre as principais transações com partes relacionadas, avaliando e emitindo pareceres independentes sobre as principais transações com partes relacionadas antecipadamente, garantindo que as transações com partes relacionadas sejam realizadas de acordo com os princípios gerais de negócios e princípios favoráveis aos interesses gerais dos acionistas da empresa.

O conselho de administração da empresa realizou transações de partes relacionadas em estrita conformidade com as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, o sistema de gestão de divulgação de informações e as medidas de gestão de transações de partes relacionadas.As transações de partes relacionadas da empresa seguiram os princípios de justiça, abertura e justiça, e a assinatura de acordos de transação de partes relacionadas seguiu os princípios de igualdade, voluntariedade, equivalência e compensação.

Os diretores não afiliados do conselho de administração e do comitê de auditoria do conselho de administração revisaram a previsão anual diária de transações conectadas da empresa, assuntos ocasionais importantes de transações conectadas e implementação anual, respectivamente.

VII) Gestão importante das garantias

Em 2021, a empresa e suas subsidiárias não prestaram garantias aos acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas, unidades não incorporadas ou pessoas físicas. As questões de garantia ocorreram foram as garantias fornecidas pelas subsidiárias holding da empresa. Todos os atos de garantia realizaram os procedimentos necessários de revisão e divulgação, obedeceram às disposições legislativas e regulamentares pertinentes e aos estatutos sociais, e não prejudicarão os interesses da empresa e da maioria dos investidores.

(VIII) Avaliação do controlo interno

De acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros

Com base na supervisão diária e supervisão especial, a empresa avaliou a eficácia do controle interno em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação de controle interno), formou o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa em 2021, e os Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade limitada especial) realizaram uma auditoria independente sobre a implementação do controle interno da empresa, Acredita-se que a empresa tenha mantido controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os principais aspectos, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes, e não foram encontrados defeitos importantes no controle interno de relatórios não financeiros.

IX) Gestão global dos riscos

Em 2021, a empresa continuou a otimizar o mecanismo abrangente de gestão de riscos. O Comitê de Gestão de Risco e Capital do Conselho de Administração revisa trimestralmente o relatório abrangente de gestão de risco da empresa, compreende de forma abrangente a gestão de riscos e de capital da empresa, avalia regularmente o status de risco da empresa e a capacidade de controle de risco, orienta a revisão de estratégias de risco, como políticas e limites de risco, define os requisitos para a proporção da escala de investimento das principais áreas de negócio e núcleo, e formula diretrizes anuais da indústria (negócios), como infraestrutura urbana, imobiliário e gestão de ativos não produtivos, Ajuste os padrões de acesso para negócios de investimento, como fof e s fund, ouça a construção de sistema e sistema abrangentes de gerenciamento de risco, atualize ainda mais o sistema abrangente de gerenciamento de risco e conclua o encaixe da plataforma de controle com ativos Guangzhou e Yuexiu leasing core business system.

x) Aplicar plano de distribuição de lucros

O conselho de administração da empresa presta atenção à implementação do retorno dos acionistas, implementa uma política de distribuição de lucros positiva, contínua e estável e devolve o bom desempenho operacional da empresa à maioria dos investidores. O plano de distribuição de lucros 2020 da empresa, baseado no capital social total de 2752884754 ações, distribuiu dividendos em dinheiro de 2,5 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações com lucros não distribuídos em 25 de agosto de 2021, e aumentou 3,5 ações para cada 10 ações com reserva de capital para todos os acionistas.O plano foi implementado.

(11) Faça um bom trabalho na Divulgação de Informações

O conselho de administração da empresa deve cumprir com seriedade e tempo a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de gerenciamento de divulgação de informações das empresas listadas, de modo a garantir a autenticidade, precisão e integridade da divulgação de informações. Em 2021, a empresa divulgou 184 anúncios de empresas listadas, a qualidade da divulgação de informações continuou a melhorar, e foi classificada como a mais alta nota a novamente na avaliação de divulgação de informações de empresas listadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.

(12) Gestão das relações com investidores

O conselho de administração da empresa atribui grande importância à gestão das relações com investidores e participa ativamente nas atividades de gestão das relações com investidores com uma atitude ativa, sincera e eficiente para melhorar continuamente a compreensão dos investidores sobre a empresa. A empresa criou pessoal especial para receber visitas e consultas aos acionistas, e fez todos os esforços para construir e melhorar continuamente o mecanismo de comunicação com investidores. A fim de facilitar que os investidores entendessem melhor o funcionamento da empresa, a empresa organizou on-line briefings anuais e semestrais de desempenho durante o período de relato, participou ativamente de roadshows coletivos de empresas cotadas, reuniões estratégicas temáticas de empresas de valores mobiliários, roadshows on-line de investidores e outras atividades dentro de sua jurisdição, e melhorou a comunicação com os investidores. Nove registros das atividades de relacionamento com investidores foram divulgados ao longo do ano.

3,Desempenho dos administradores

Em 2021, os diretores da empresa cumpriram as leis e regulamentos e os estatutos sociais, e cumpriram fielmente e diligentemente seus deveres e obrigações. Os diretores da empresa devem assistir às reuniões do conselho de administração e comitês especiais relevantes de acordo com o regulamento, considerar cuidadosamente vários tópicos e apresentar claramente suas próprias opiniões e sugestões. Quando o conselho de administração não está em sessão, pode