Suzhou Co., Ltd.
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
O conselho de administração da Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referida como a empresa ou a empresa) fez um relatório de autoavaliação sobre o controle interno relacionado às demonstrações financeiras em 31 de dezembro de 2021 com base na avaliação completa do controle interno da empresa.
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório. 1,Informação básica da empresa
A empresa, anteriormente conhecida como Kangcheng motor (Suzhou) Co., Ltd., foi criada em 19 de abril de 2004 e recebeu o certificado de aprovação de Shang Wai Su Fu Zi Zi [2004] No. 51914 emitido pelo governo popular da província de Jiangsu (agora o código de crédito social unificado é 91320500759066q).
De acordo com a resolução do Conselho de Administração da sociedade de 8 de outubro de 2011 e os estatutos alterados, a sociedade é transformada em sociedade anónima por meio de alteração global com todos os acionistas como patrocinadores. O valor total do ativo líquido aprovado da sociedade em 31 de julho de 2011 é convertido no capital social total da sociedade, com valor nominal de RMB 1 por ação e capital social de RMB 7200000000, A diferença entre o activo líquido e o total pago em capital social está incluída na reserva de capital da sociedade anónima.
Em 24 de outubro de 2011, a empresa obteve a resposta “Su Shang Zi [2011] No. 1356” sobre a mudança de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. em uma sociedade anônima emitida pelo Departamento de Comércio da Província de Jiangsu, e concordou em transformar a empresa em uma sociedade anônima investida no exterior e mudar seu nome para Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd.
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de ações de oferta pública inicial de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (zjxxz [2020] n.o 2258) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa está aprovada para oferecer publicamente 2400000000 RMB ações ordinárias (valor nominal de 1 yuan por ação). Após a emissão de ações, o número total de ações da empresa é alterado para 96 milhões de ações, com valor nominal de RMB 1,00 por ação e capital social total de RMB 96 milhões, dos quais o capital social total dos acionistas originais antes da emissão de ações é de RMB 72 milhões, representando 75,00% do capital social total após a mudança; O capital social das ações públicas sociais é de 24 milhões de yuans, representando 25,00% do capital social total após a mudança. O aumento de capital foi verificado pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital xyzh / 2020nja20005 foi emitido em 13 de novembro de 2020.
Após aumentos de capital e alterações de capital próprio anteriores, a partir de 31 de dezembro de 2021, a estrutura de capital social e patrimonial da empresa
Como segue:
Nome do Investidor: 31 de dezembro de 2021
Proporção do montante do investimento (%)
Jiangsu Kangping Holding Group Co., Ltd. 401400000 41.81
Hong Kong Kanghui International Group Co., Ltd. 1890000000 19.69
Empresa de investimento Suzhou Hanbo (sociedade limitada) 625000000 6,51
Suzhou Guopin Investment Management Co., Ltd. 57 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 6.00
Acções ordinárias do RMB 2495000000 25,99
Total 9 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 100,00
A empresa é uma indústria geral de fabricação de equipamentos, envolvida principalmente na produção e vendas de ferramentas e peças elétricas. Os principais produtos são motores elétricos e máquinas completas. Âmbito do negócio: P & D e produção de motores, ferramentas elétricas e moldes; Vender os produtos produzidos pela empresa; Envolver-se no negócio de atacado, importação e exportação de mercadorias semelhantes aos produtos produzidos pela empresa (as mercadorias acima não envolvem comércio estatal, e aquelas envolvendo gerenciamento de licenças e regulamentos especiais devem ser tratadas de acordo com as disposições relevantes do Estado). Elementos de actividade geral: fabrico de eletrodomésticos; Vendas de eletrodomésticos; Vendas de peças de eletrodomésticos; Investigação e desenvolvimento de electrodomésticos; Locação de imóveis não residenciais (exceto para os projetos que devem ser aprovados de acordo com a lei, realizar atividades comerciais de forma independente de acordo com a lei com a licença comercial).
2,Objectivos e princípios para a empresa estabelecer o sistema de controlo interno
A fim de fortalecer e padronizar o controle interno da empresa, melhorar o nível de operação e gestão da empresa e nível de prevenção de riscos, promover o desenvolvimento sustentável da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses dos acionistas, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as normas básicas de controle interno da empresa, a empresa combina suas próprias características comerciais e necessidades de desenvolvimento interno, e de acordo com o ambiente interno contido no sistema de controle interno da empresa Avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação e quadro de supervisão interna desenvolveram uma série de sistemas de controle interno. A empresa melhorou sua estrutura de governança e seu regulamento interno, e estabeleceu uma estrutura organizacional clara e divisão de responsabilidades em termos de controle interno: o comitê de auditoria sob o conselho de administração é responsável pelo estabelecimento e aprimoramento dos sistemas de auditoria interna, controle interno e gestão de riscos e pela supervisão de sua implementação; O gerente geral da empresa é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno; A empresa cria um departamento de auditoria responsável pela supervisão diária do controle interno sob a liderança do comitê de auditoria.
(I) Objectivos do controlo interno da empresa
A empresa se esforça para construir um sistema de controle interno baseado em uma sólida estrutura de governança corporativa, orientado pelo fortalecimento da consciência de risco e cultivo da cultura de controle interno, estreitamente combinado com a prática empresarial, centrado na melhoria dos sistemas e medidas de controle interno, e supervisionado pela autoavaliação de departamentos e instituições subordinadas e pela inspeção e avaliação da empresa, de modo a fornecer garantias razoáveis para alcançar os seguintes objetivos:
1. Funcionamento jurídico e cumprimento;
2. Ativos completos;
3. As informações do relatório financeiro são verdadeiras e completas;
4. Melhorar a eficiência e o efeito da operação;
5. Promover a realização dos objetivos estratégicos de desenvolvimento.
(II) princípios seguidos pelo controlo interno da empresa
De acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, a empresa estabelece e implementa o controle interno de acordo com os seguintes princípios:
1. Princípio da integralidade: o controle interno deve abranger todos os negócios econômicos e cargos relevantes dentro da empresa, e executar todo o processo de tomada de decisão, implementação e supervisão.
2. Princípio de importância: o controle interno deve prestar atenção a questões comerciais importantes e áreas de alto risco com base em controle abrangente.
3. Princípio dos controlos e equilíbrios: o controlo interno deve assegurar a definição e repartição razoáveis das responsabilidades e autoridades das várias instituições e cargos da empresa, aderir à separação de posições incompatíveis e garantir responsabilidades claras, restrição mútua e supervisão mútua entre diferentes instituições e cargos.
4. Princípio da adaptabilidade: o controle interno deve adaptar-se à escala de negócios da empresa, escopo de negócios, status de concorrência e nível de risco, e deve ser ajustado a tempo das mudanças da situação.
5. princípio do custo benefício: o controle interno deve pesar o custo e o benefício para alcançar o controle efetivo a um custo apropriado.
3,Sistema de controlo interno e implementação
(I) Ambiente de controlo interno da empresa
1. Estrutura de governança corporativa
Em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, a sociedade estabeleceu e melhorou a estrutura de governança adequada ao desenvolvimento da sociedade. Os direitos e responsabilidades da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração são claros, restringem-se mutuamente e operam bem, formando um conjunto de funcionamento e quadro de gestão eficaz; O conselho de administração da empresa possui quatro comitês profissionais: Comitê Estratégico, Comitê de Indicação, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Auditoria; Formulou o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisão, as regras de trabalho dos administradores independentes, as regras de trabalho do gerente geral, as regras de trabalho do secretário do conselho de administração, as regras de execução do comitê de estratégia do conselho de administração, as regras de execução do comitê de nomeação do conselho de administração, as regras de execução do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e as regras de execução do comitê de auditoria do conselho de administração Sistema de gestão de garantias estrangeiras, sistema de tomada de decisão de investimento estrangeiro, sistema de gestão de transações de partes relacionadas e outros sistemas; Empregar especialistas e profissionais relevantes do setor como diretores independentes desempenhou um bom papel na melhoria do nível de operação padrão.
2. Estrutura organizacional da empresa
A empresa criou 10 departamentos funcionais, incluindo departamento de operação, departamento de compras, departamento de vendas, departamento de recursos humanos, departamento de tecnologia, departamento de logística, departamento de administração, departamento financeiro, departamento jurídico de investimento e departamento de auditoria. Cada departamento tem responsabilidades claras, divisão razoável do trabalho e restrição mútua.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa tem subsidiárias totalmente detidas Nantong kangpingdong Electromechanical Technology Co., Ltd., Yizhu motor (Suzhou) Co., Ltd., Suzhou Maituo Electric Tool Co., Ltd., Shenzhen aishibit Motor Co., Ltd., Suzhou Yingdong Electric Tool Co., Ltd., Hong Kong CommScope Investment Co., Ltd., Hong Kong kangpinghe Technology Co., Ltd., Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Vietnam) Co., Ltd, Tem uma subsidiária holding, Korea es Industry Co., Ltd. Todos os departamentos funcionais e filiais da empresa podem operar normalmente sob a liderança da gestão da empresa de acordo com o sistema de gestão formulado pela empresa.
3. Auditoria interna
O departamento de auditoria está subordinado ao comitê de auditoria sob o conselho de administração e trabalha de forma independente sob a supervisão e orientação do conselho de administração. O departamento de auditoria é responsável pela auditoria interna e supervisão da empresa. A empresa estabeleceu um sistema de gestão de auditoria interna, estabeleceu disposições claras sobre o trabalho de auditoria interna e melhorou as normas de trabalho de auditoria interna. Através de atividades de auditoria interna, a empresa tem efetivamente assegurado a implementação das regras e regulamentos da empresa, reduzido os riscos de negócios da empresa e reforçado o controle interno.
4. Recursos humanos
A empresa cria um departamento de recursos humanos para ser responsável pela gestão dos recursos humanos da empresa. De acordo com a lei do contrato de trabalho e leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou o sistema de gestão de recursos humanos, medidas de gestão de comparecimento, medidas de gestão de desempenho de talentos, medidas de gestão de recompensa e punição de funcionários, medidas de gestão de treinamento de funcionários, etc., e efetivamente estipulou e implementou o recrutamento, treinamento, salário, avaliação, incentivo e outro trabalho pessoal da empresa, Assegura a estabilidade do pessoal e a sustentabilidade da formação de talentos.
II) Avaliação do risco da empresa
A fim de identificar efetivamente os principais riscos que afetam a realização dos objetivos da empresa, a empresa estabeleceu um procedimento unificado e padronizado de avaliação de risco e mecanismo de avaliação de risco de tomada de decisão, estabeleceu objetivos comerciais razoáveis e objetivos de controle interno com base na consideração completa dos riscos comerciais internos e externos, analisar e gerenciar de forma abrangente todos os tipos de riscos e tomar ativamente contramedidas eficazes para garantir o desenvolvimento estável e saudável da empresa. A gestão em todos os níveis da empresa pode identificar e controlar riscos oportunamente, e transferir os riscos identificados para níveis de tomada de decisão relevantes, de modo a garantir a investigação e remoção atempadas dos riscos potenciais e o tratamento atempado e adequado das emergências.
Os principais fatores de risco enfrentados pela empresa incluem: risco de mercado, risco operacional, risco de política, risco financeiro e risco de gestão.
1. Risco de mercado
(1) Risco de flutuação macroeconómica
Os principais produtos da empresa são motores para ferramentas elétricas, que são peças de suporte profissionais para a indústria de fabricação de ferramentas elétricas, têm as características de campos de aplicação amplos, inúmeras variedades de produtos e especificações complexas. A indústria downstream está altamente relacionada ao ambiente macroeconômico, nível de renda dos moradores, demanda do consumidor e outros fatores, e tem forte periodicidade econômica, o que faz com que a indústria de acessórios de ferramentas elétricas da empresa também apresente certas flutuações cíclicas. Quando a macroeconomia se desenvolve bem, a indústria de ferramentas elétricas mantém um crescimento constante e a demanda do mercado por motores continua a expandir. No entanto, nos últimos anos, sob a influência contínua de fatores como a crise financeira global, a macroeconomia chinesa está enfrentando múltiplas pressões de desaceleração do crescimento, ajuste estrutural e digestão dos efeitos colaterais de políticas anteriores.
Se o boom econômico continuar a diminuir no futuro, terá um impacto adverso na demanda do mercado por ferramentas elétricas, ou o declínio nos pedidos causados por grandes dificuldades na operação dos principais clientes da empresa terá um impacto adverso na produção e operação da empresa, e então a empresa enfrentará o risco de declínio na receita operacional e no lucro operacional.
(2) Aumento do risco de concorrência
Com o desenvolvimento da economia, a indústria de ferramentas elétricas está se desenvolvendo rapidamente.As empresas existentes expandem a escala de produção ou novas empresas entram, o que intensifica a concorrência da indústria. Ao mesmo tempo, existem muitas empresas de produção na indústria, com baixa concentração do mercado e concorrência feroz. Nos últimos anos, algumas empresas vantajosas com certa competitividade surgiram gradualmente na indústria automotiva da China. Com anos de desenvolvimento, a empresa ocupou uma certa participação no mercado e gradualmente formou um efeito de marca. No entanto, se não puder continuar a manter suas vantagens existentes no desenvolvimento de tecnologia, qualidade do produto e canais de marketing, diante da concorrência cada vez mais acirrada do mercado, haverá o risco de declínio da participação de mercado e da margem de lucro bruta.
(3) Risco regional ultramarino
A exportação direta da empresa para os Estados Unidos representa uma proporção relativamente pequena das receitas de vendas. A fim de cooperar com o layout estratégico dos principais clientes e reduzir o possível impacto das disputas comerciais Sino EUA, e com a tendência de desenvolvimento do layout da cadeia industrial global da indústria de fabricação de ferramentas elétricas, a fim de melhorar a participação de mercado, dar jogo ao efeito de escala e reduzir os custos de produção, a empresa investiu e construiu fábricas no Vietnã. Como uma economia emergente no Sudeste Asiático, Vietnã tem relativamente baixo custo de trabalho e bom ambiente de negócios. Ao mesmo tempo, tem vantagens óbvias de localização, adjacente à China e transporte marítimo e terrestre rápido. A base de produção da empresa no Vietnã fará pleno uso das vantagens acima para melhorar ainda mais a competitividade dos produtos da empresa. No atual ambiente de negociação global, os negócios do Vietnã trarão novas oportunidades de crescimento de negócios para a empresa. No entanto, se a situação política, econômica, social e política comercial do Vietnã mudar significativamente, a demanda local mudar significativamente e a relação de cooperação política, econômica e diplomática com a China mudar, isso terá um certo impacto no funcionamento da empresa.
2. Risco operacional
(1) Risco de que produtos e tecnologias não possam ser continuamente atualizados
A fim de aproveitar a boa oportunidade da transferência da indústria transformadora mundial para a China, completar gradualmente a atualização industrial na tendência da globalização e perceber o desenvolvimento e crescimento das empresas, nos últimos anos, as empresas chinesas de fabricação de automóveis aumentaram a inovação de produtos e tecnologias, e esperam atender rapidamente às necessidades personalizadas dos clientes com produtos diferenciados e rápido R & D. Através da tecnologia central e capacidade de design acumulada no processo de produção e operação a longo prazo, a empresa fortaleceu o ajuste da estrutura do produto e o desenvolvimento de novos produtos. Atualmente, a empresa vende um grande número de séries de produtos, modelos e especificações, e obteve um número de patentes chinesas, patentes no exterior e direitos de design e um número de tecnologias de produção principais. No entanto, a empresa ainda pode enfrentar o risco de queda da participação de mercado e da margem de lucro do produto devido à lenta velocidade de atualização dos produtos e tecnologias e falha em atender às necessidades dos clientes a tempo.
Se a empresa não resolver os riscos na pesquisa e desenvolvimento de novos produtos no futuro, terá um impacto adverso no processo de pesquisa e desenvolvimento de novos produtos e até mesmo levará à pesquisa e desenvolvimento de novos produtos
