Ganzhou Yihao New Material Co., Ltd.
Ganzhou Yihao New Materials Co., Ltd.
(No. 16, estrada metalúrgica, distrito de Zhanggong, cidade de Ganzhou, província de Jiangxi)
Documentos de candidatura para IPO e listagem na GEM
Relatório de resposta da terceira rodada da carta de inquérito de auditoria
Patrocinador (subscritor principal)
(16º a 26º andares de Guosen Securities Co.Ltd(002736) edifício, 1012 Hongling Middle Road, Luohu District, Shenzhen)
Bolsa de Valores de Shenzhen:
Recebemos a terceira rodada de exame e carta de inquérito sobre os documentos de candidatura para oferta pública inicial e listagem na jóia de Ganzhou Yihao novos materiais Co., Ltd. (carta de exame [2022] 010178) (doravante referida como a “carta de inquérito”) emitida pela sua bolsa em 7 de fevereiro de 2022, Guosen Securities Co.Ltd(002736) como patrocinador ou patrocinador (subscritor principal), e O advogado do emitente e o contabilista inquirido implementaram cuidadosamente as questões enumeradas na carta de inquérito, uma a uma.
O promotor verificou a resposta do emitente (incluindo a divulgação e explicação suplementares) contida neste material de resposta para confirmar e garantir a sua autenticidade, integridade e exactidão.
Salvo disposição em contrário, as abreviaturas ou termos deste relatório de resposta têm os mesmos significados que os do prospecto (projecto de declaração).
As perguntas listadas na carta de inquérito estão em negrito (não em negrito)
Respostas às perguntas listadas na carta de inquérito (não negrito)
Alterações e suplementos ao prospecto e à resposta à carta de inquérito (BOLD)
As matérias divulgadas no prospecto estão em itálico (não negrito)
catálogo
1. Sobre a identificação dos accionistas estatais 42. Sobre a orientação da gema 83. Sobre a margem de lucro bruta 324. Sobre a electricidade 395. No que diz respeito às reservas de preços decrescentes do inventário 436. No que respeita aos activos imobilizados 517. No que diz respeito ao desempenho pós-período sessenta e um
1. Identificação dos accionistas estatais.
De acordo com os materiais de aplicação, o fundo acionista do emitente Yiyuan detém 11,11% das ações do emitente. O fundo Yiyuan é um fundo industrial controlado por entidades estatais. Entre seus parceiros, Ganzhou Wuqu investimento industrial e gestão do fundo de desenvolvimento Co., Ltd., Ganzhou Financial Holding Group Co., Ltd. e Ganzhou desenvolvimento e gestão do fundo de investimento Co., Ltd. são todos 100% propriedade de entidades estatais, Jiangxi Caitou Equity Investment Fund Management Co., Ltd., o parceiro executivo do Jiangxi desenvolvimento e atualização do fundo de orientação (sociedade limitada), também é 100% de propriedade de entidades estatais. O prospecto do emitente mostra que o emitente não possui acionistas estatais.
Explique as razões pelas quais o fundo Yiyuan não é reconhecido como acionista estatal, se está em conformidade com as disposições pertinentes das disposições provisórias sobre a administração da identificação dos acionistas estatais de empresas cotadas e as medidas para a supervisão e administração de transações de ativos estatais de empresas e se o emitente precisa marcar a identificação dos acionistas estatais no acionista.
Solicita-se ao patrocinador e ao advogado do emitente que verifiquem e expressem opiniões claras.
[resposta]
1,Conteúdo da verificação
Após a verificação, o fundo Yiyuan, o acionista do emissor, é uma sociedade limitada e foi arquivado como um fundo de investimento de capital (fundo nº: sjn701) em 16 de janeiro de 2020. A partir da data de emissão da resposta à presente carta de inquérito de auditoria, a sua principal estrutura de capital próprio é a seguinte:
As razões pelas quais o fundo Yiyuan não é reconhecido como acionista estatal e as disposições relevantes são as seguintes:
Número de série, nome regulamentar, disposições pertinentes, emitente
As seguintes empresas ou unidades de participação que detenham acções de sociedades cotadas devem:
Disposições provisórias relativas à administração da identificação dos accionistas estatais das sociedades cotadas
O Regulamento Provisório para a administração dos direitos de propriedade da Dongfa [2007] n.o 108) marca o logotipo dos acionistas estatais:
1. Agências governamentais, departamentos, instituições e empresas inteiramente estatais
[2007] No. 108) e a empresa ou os investidores são todas sociedades de responsabilidade limitada de empresas detidas integralmente pelo Estado
Ativos estatais ou sociedade anónima do Conselho de Estado. O fundo Yiyuan não pertence ao regulamento 1 da Comissão Reguladora. 2. A taxa de participação exclusiva das unidades ou empresas acima atinge ou excede os regulamentos acima 1-4, que é aplicável a 50% das empresas listadas; os regulamentos de gestão para a identificação de acionistas estatais de empresas corporativas com uma taxa de participação total das unidades ou empresas acima atinge ou excede 50%, e um deles é a maior participação Indústria oriental, etc.
Disposições provisórias regulamentos aplicáveis às empresas.
Carta de título (SASAC 3. As empresas mencionadas em “2” acima mantêm continuamente o controlo absoluto
Direitos de propriedade [2008] No. 80) em todos os níveis.
4. Unidades afiliadas ou subsidiárias a 100% de todas as unidades ou empresas acima mencionadas
Enterprise.
Artigo 3.o Operações de activos estatais de empresas referidas nestas medidas
Incluindo: (I) instituições estatais e estatais que exerçam funções de investidores
O acto de transferência dos direitos e interesses constituídos pelos activos estatais das empresas para empresas gestoras de participações e empresas públicas efectivamente controladas por elas sob a forma de contribuição de capital, em conformidade com as medidas de supervisão e administração da Guoyi; (II) propriedade estatal e controlada por entidades estatais 2 (o comportamento de empresas detentoras de ativos estatais e empresas efetivamente controladas pelo Conselho de Estado para aumentar o capital, fundos de investimento de ações, o investimento da Comissão de Supervisão e Administração e do governo em empresas financiadas pelo Estado aumentando o capital, além da riqueza da República Popular da China; (III) empresas estatais e controladas pelo Estado Transferência de ativos importantes de empresas estatais cujas ações são efetivamente controladas sem Decreto nº 32 do Ministério da Administração da República Popular da China) 1. Transferência de saúde.
Artigo 4.o As empresas estatais e as empresas estatais referidas nestas medidas
As empresas estatais sob controlo efectivo incluem: (I) departamentos governamentais, instituições
1 consultar o sítio Web da Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Conselho de Estado ( http://www.sasac.gov.cn. (1) emitido em 29 de dezembro de 2018: “O artigo 4.º das medidas de fiscalização e administração de operações de ativos estatais de empresas (Portaria n.º 32 da SASAC e do Ministério das Finanças) classifica o controle real estatal e estatal e outras situações em empresas corporativas.
“(2) Emitido em 27 de maio de 2019: “o âmbito de aplicação das medidas para a supervisão e administração de transações de ativos estatais de empresas (Despacho nº 32 da SASAC e do Ministério das Finanças) é uma empresa corporativa estabelecida de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China.”
Número de série, nome regulamentar, disposições pertinentes, emitente
Uma empresa (sociedade) totalmente estatal investida e estabelecida por uma instituição pública deve ser
E a participação total direta ou indireta das unidades e empresas acima é de 100%
Empresas inteiramente estatais; (II) unidades enumeradas no parágrafo (I) deste artigo
Proporção de direitos de propriedade (stock) detidos por empresas individual ou conjuntamente
Mais de 50% e um deles é o maior acionista; (Ⅲ)
A contribuição de capital estrangeiro das empresas enumeradas nos parágrafos I e II deste artigo será
Subsidiárias a todos os níveis com rácio de capital próprio superior a 50%; (IV) Governo
Departamentos, instituições, instituições, empresas estatais e estatais
O rácio de participação direta ou indireta da indústria não excede 50%, mas é o maior
Acionistas, e através do acordo de acionistas, dos estatutos sociais e da resolução do conselho de administração
Empresas que podem ser efetivamente controladas por negociação ou outros acordos e acordos.
Artigo 66.o Fundos de investimento de capital próprios criados pela administração pública
A transferência externa de direitos de propriedade (stocks) de empresas constituídas por investimento deve estar em conformidade com a legislação aplicável
Aplicar leis e regulamentos.
Artigo 3.o, o termo “accionistas estatais”, tal como mencionado nas presentes medidas, refere-se àqueles que preencham os seguintes requisitos:
As contas de valores mobiliários das empresas e unidades de participação detidas pelo Estado de sociedades cotadas devem ser marcadas com “S”:
Medidas de supervisão e administração do poder de independência (I) departamentos governamentais, instituições, instituições e empresas estatais nacionais
II) A unidade ou empresa Yiyuan fund mencionada no n.o 1 é uma empresa nacional com uma Comissão de supervisão e administração, um rácio de participação exclusiva superior a 50% ou um rácio de participação agregada superior a 50% da sociedade limitada, menos de 3 50% dos ativos da República Popular da China, e um deles é o maior acionista; (III) Trata-se de uma decisão independente nacional a todos os níveis para a participação directa ou indirecta das empresas mencionadas no n.o 2 do Ministério da acreditação de accionistas estatais e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e não envolve empresas terceiras ou a 100% ordenadas pela Comissão Reguladora de Propriedade Pública. Identificação do accionista.
Artigo 78.o As sociedades anónimas com participação de capital estatal não podem
Supervisão e administração das ações de sociedades cotadas detidas por acionistas estatais
De outra forma especificado.
Além disso, referindo-se às informações divulgadas publicamente pelas empresas cotadas recentemente, as ações Jinhui (código de títulos: 603132, resultados de emissão anunciados), Jinsanjiang (Zhaoqing) Silicon Material Company Limited(301059) (código de títulos: Jinsanjiang (Zhaoqing) Silicon Material Company Limited(301059) ), Hualan Group Co.Ltd(301027) (código de títulos: 3031027), Kaiwang Technology (código de títulos: 301182), Hangzhou Wensli Silk Culture Co.Ltd(301066) (código de títulos: Hangzhou Wensli Silk Culture Co.Ltd(301066) ), Dizhe medicine (código de títulos: 688192) Os acionistas da sociedade limitada estatal da chuangyao Technology (código de valores mobiliários: 688259) e outras empresas não foram reconhecidos como acionistas estatais, como Gansu fundo de investimento mineral verde e desenvolvimento, o acionista da Jinhui Co., Ltd., Guangdong yuekegejin parceria avançada de investimento em fabricação, o acionista de Jinsanjiang (Zhaoqing) Silicon Material Company Limited(301059) Hualan Group Co.Ltd(301027) os acionistas da Guangxi Honggui Huizhi Fund Management Co., Ltd. – os sócios da Guangxi State owned enterprise reforma e desenvolvimento fase I fundo parceria são empresas estatais de propriedade integral ou empresas controladas pelo estado. Estes acionistas não são reconhecidos como acionistas estatais de acordo com o artigo 78 das medidas para a supervisão e administração de capital próprio estatal de empresas cotadas.
Resumindo, uma vez que o fundo Yiyuan é uma sociedade anónima controlada por entidades estatais, não é accionista estatal nos termos das disposições provisórias relativas à administração da identificação dos accionistas estatais das sociedades cotadas, da carta da Comissão de Fiscalização e Administração do Conselho de Estado sobre questões relacionadas com a aplicação das disposições provisórias relativas à administração da identificação dos accionistas estatais das sociedades cotadas e das medidas de supervisão e administração dos capitais próprios estatais das sociedades cotadas, pelo que não é reconhecido como accionista estatal, Em conformidade com as disposições pertinentes das disposições provisórias relativas à administração da identificação dos accionistas estatais das sociedades cotadas e às medidas de supervisão e administração das operações de activos estatais das empresas, o emitente não é obrigado a marcar a identificação dos accionistas estatais no accionista.
2,O patrocinador e o advogado do emitente devem verificar e emitir pareceres claros
I) Procedimento de verificação
O patrocinador e os advogados do emitente realizaram principalmente os seguintes procedimentos de verificação:
1. consultou a licença comercial, o acordo de parceria e os arquivos industriais e comerciais do fundo Yiyuan, e entrevistou o representante nomeado pelo parceiro executivo do fundo Yiyuan para entender a situação básica do fundo Yiyuan;
2. inquiriu o site da China Securities Investment Fund Industry Association para verificar o depósito e registro relevantes do fundo Yiyuan e seus gestores de fundos privados;
3. Através do sistema nacional de publicidade de informação de crédito às empresas (www.gsxt. Gov.cn) “Verificação da empresa” e outros sites para consultar as informações básicas do fundo Yiyuan e seus parceiros;
4. Consultaram as Disposições Provisórias sobre a administração da identificação dos acionistas estatais de sociedades cotadas, a carta da Comissão de Supervisão de Ativos Estatais e Administração do Conselho de Estado sobre questões relacionadas com a implementação das Disposições Provisórias sobre a administração da identificação de acionistas estatais de sociedades cotadas e as medidas para a supervisão e administração de capital próprio estatal de sociedades cotadas para verificar se o fundo Yiyuan pertence a acionistas estatais;
5. Consultamos as medidas de supervisão e administração de operações de ativos estatais de empresas e o site da Comissão de supervisão e administração de ativos estatais do Conselho de Estado ( http://www.sasac.gov.cn. ) Responder à publicidade da “comunicação interativa” e verificar se o processo de investimento do fundo Yiyuan para o emitente está em conformidade com os regulamentos relevantes;
6. Ao pesquisar as informações públicas divulgadas por empresas listadas ou empresas a serem listadas em cninfo.com e sites de bolsas de valores, podemos entender os casos de referência relevantes.
II) Pareceres de verificação
Após a verificação, o patrocinador e o advogado do emitente acreditam que:
Uma vez que o fundo Yiyuan é uma empresa de sociedade limitada controlada por entidades estatais e não pertence aos acionistas estatais especificados nas Disposições Provisórias sobre a administração da identificação de acionistas estatais de empresas cotadas, na carta da Comissão de Supervisão de Ativos Estatais e Administração do Conselho de Estado sobre questões relacionadas com a implementação das Disposições Provisórias sobre a administração da identificação de acionistas estatais de empresas cotadas e as medidas para a supervisão e administração de capital próprio estatal de empresas cotadas, não é reconhecido como acionista estatal
