Cinco meses depois, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) ( Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) ) foi arquivado pelo CSRC para investigação e inaugurou o “grande final”.
Em 5 de abril, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) anunciou que havia recebido o aviso prévio de punição administrativa e proibição de entrada no mercado emitido pelo escritório regulador de valores mobiliários Jiangsu. Huang Jinguang, ex-presidente e controlador real, liderou, decidiu ocupar fundos, não revelou o progresso da transferência de controle de acordo com a lei, escondeu o relacionamento com as empresas relevantes e não cumpriu a obrigação de divulgação de informações. A outra parte envolvida, Yang Fei, o controlador atual Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) e outros devem ser punidos com aviso e multa.
falha em revelar disputas de equidade a tempo
Em 22 de novembro de 2021, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) divulgação anunciou que a empresa e o atual controlador Yang Fei receberam o aviso de arquivamento de um caso da CSRC, respectivamente. Yang Fei transmitiu o anúncio acima naquela noite e respondeu: “este assunto ocorreu em 2018, principalmente porque o negócio ilegal de garantia e factoring do acionista principal original não foi divulgado a tempo. A agência reguladora de valores mobiliários da Jiangsu investiga a empresa desde junho de 2021, e basicamente terminou. De acordo com o procedimento, recebeu recentemente o aviso de investigação da CSRC, e estima-se que o caso será encerrado em um futuro próximo”.
Em uma entrevista com o repórter da empresa E, ele enfatizou o conteúdo acima novamente e esperava esclarecer através da mídia, “muitas pessoas ligaram, que era a coisa original, e o representante legal naquela época era Huang Jinguang”.
A declaração acima de Yang Fei foi confirmada. O escritório regulador de títulos Jiangsu apontou que, em outubro de 2017, o China Super Group assinou Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) acordo de transferência de capital com Shenzhen xintenghua, que planeja transferir 29% de seu patrimônio líquido para xintenghua a um preço de transferência de 1,908 bilhão de yuans. Depois de receber parte do dinheiro da transferência, a CSL entregou 20% do capital da empresa listada para Shenzhen xintenghua de acordo com o contrato. Enquanto isso, o representante legal e controlador real de Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) foram mudados de Yang Fei para Huang Jinguang e Huang Bin. Shenzhen xintenghua tornou-se o maior acionista da Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) empresa. O rácio de participação do grupo CSL diminuiu para 17,08%, tornando-se Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) o segundo maior acionista.
No entanto, depois de obter o controle real da empresa listada, Huang Jinguang e Shenzhen xintenghua não pagaram o saldo da primeira fase de transferência de ações conforme previsto, e o super grupo China anunciou imediatamente o término da cooperação de “venda de shell de jogos de azar”. No entanto, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) , que estava sob o controle real de Huang Jinguang naquela época, não revelou fielmente os assuntos acima.
Jiangsu Securities Regulatory Bureau acredita que Huang Jinguang, o então presidente do conselho, era totalmente responsável pela divulgação de informações da empresa e estava claramente ciente de que havia incerteza significativa na transferência de direitos de controle entre as duas partes quando Shenzhen xintinghua constituiu uma violação material do contrato, mas não arranjou pessoal relevante da empresa para divulgar informações de acordo com a lei; Huang runkai, então secretário do conselho de administração, era responsável por organizar e coordenar os assuntos de divulgação de informações da empresa e lidar com a divulgação de informações de empresas listadas. Depois de saber da disputa de transferência de capital entre o super grupo China e Shenzhen xintenghua, ele não organizou a divulgação de acordo com a lei. Os funcionários acima mencionados eram as pessoas responsáveis que eram diretamente responsáveis pelos Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) atos ilegais de divulgação de informações acima mencionados.
Huang Jinguang ocupou fundos e outros comportamentos.
Além disso, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) ainda existem grandes ações judiciais que não foram divulgadas a tempo de acordo com a lei.
De julho a agosto de 2018, Huang Jinguang, então presidente e controlador real, forneceu garantias para múltiplas dívidas de si mesmo, partes relacionadas e outras partes relacionadas em nome de Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) . De setembro a dezembro de 2018, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) recebeu 28 ações civis movidas por 6 demandantes, incluindo Jieyang Yonghui microfinance Co., Ltd., Chen Weili e Lin Hongyong ao tribunal para as questões de garantia externa acima mencionadas de Huang Jinguang, envolvendo um montante total de 609 milhões de yuans, representando 21,28% dos ativos líquidos auditados de Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) 2017, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) não divulgaram a tempo de acordo com a lei. Até 28 de fevereiro de 2019, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) emitiu o anúncio sobre litígios importantes, que divulgaram uniformemente o litígio acima.
Ao mesmo tempo, há também grandes omissões no relatório anual Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) 2018. O gabinete regulador de valores mobiliários da Jiangsu salientou que a Nantong quanen Trading Co., Ltd. (a seguir designada por Nantong quanen), a Chongqing xinyouda Daily Chemical Co., Ltd. (a seguir designada por Chongqing xinyouda) e o aeroporto de Jieyang Zhongguang Trading Co., Ltd. (a seguir designada por Zhongguang Trading) são todas as empresas efectivamente controladas pela Huang Jinguang.
Sob a instigação da organização de Huang Jinguang, o contrato de compra assinado por Nantong quanen e Chongqing xinyouda com Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) não tinha antecedentes reais de transações, e eles realizaram negócios de factoring comercial com a ajuda do falso contrato de compra para financiar fundos para a ocupação de Huang Jinguang. Os detalhes são os seguintes: de março a maio de 2018, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) assinou contratos de aquisição de matérias-primas com Nantong quanen e Chongqing xinyouda. Nantong quanen e Chongqing xinyouda realizaram negócios de factoring comercial na Jiangsu Jinghua Shanyi commercial factoring Co., Ltd. (a seguir designada por Jinghua Shanyi) e na Haier financial factoring (Chongqing) Co., Ltd. (a seguir designada por factoring Haier) através do contrato de aquisição acima. Eles arrecadaram 20 milhões de yuans e 50 milhões de yuans, respectivamente, em março e julho de 2018. Após receberem os fundos de financiamento de factoring, transferiram imediatamente 1995 milhões de yuans e 49,79 milhões de yuans para o comércio chinês de Guangdong.
A alocação de fundos acima constitui a ocupação não operacional da Huang Jinguang de fundos Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) e pertence a transações de partes relacionadas. Em setembro de 2018 e abril de 2019, Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) foi processado por Jinghua Shanyi e Haier factoring respectivamente para o negócio de factoring acima, e assumiu o principal, juros e honorários advocatícios do pagamento de factoring em nome de Huang Jingguang, totalizando 744886 milhões de yuans. Até agora, Huang Jinguang não devolveu os fundos acima para Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) empresa.
a ser banido do mercado por 5 anos
Jiangsu Securities Regulatory Bureau acredita que Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) falhou em divulgar leis e regulamentos relevantes depois que Huang Jinguang ocupou os fundos da empresa listada por não operação, resultando em grandes omissões no relatório anual de 2018 da empresa. O presidente Yu Lei, então o gerente geral Zhang Naiming e, em seguida, o diretor financeiro Xiao Yu são as pessoas responsáveis por Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) comportamentos acima.
Como o atual controlador de Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) naquela época, Huang Jinguang foi o tomador de decisões e implementador da ocupação de fundos. Devido a sua ocultação deliberada, houve grandes omissões no relatório anual Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) 2018.
Jiangsu Securities Regulatory Bureau decide ordenar Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) para fazer correções, dar um aviso e impor uma multa de 500000 yuan. Huang Jinguang será dado um aviso e multado 900000 yuan, incluindo Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) yuan como o controlador real e 300000 yuan como o presidente de Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) naquele momento. Yang Fei recebeu um aviso e multaram 300000 yuan. Além disso, vários membros do conselho e executivos seniores da empresa foram alertados e multados.
A agência reguladora de valores mobiliários Jiangsu também apontou que, como então presidente e controlador real, Huang Jinguang liderou e tomou decisões sobre questões como a ocupação de fundos e a falha em divulgar o progresso da transferência de controle de acordo com a lei, escondeu o relacionamento com as empresas relevantes e não cumpriu a obrigação de divulgação de informações. O comportamento ilegal é grave. A agência reguladora de valores mobiliários Jiangsu planeja tomar medidas de cinco anos para proibir Huang Jinguang de entrar no mercado de valores mobiliários.
