Securities abbreviation: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) securities code: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Plano de incentivo às ações restritas para 2022 (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Principais conteúdos deste plano de incentivos 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) Número de acções limitadas concedidas 7 (III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão de ações restritas 7 (IV) o preço de subvenção das acções restritas e o método de determinação do preço de subvenção 9 (V) Condições para a concessão e liberação de ações restritas 10 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 13 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 14 (I) pareceres de verificação sobre se Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 o plano de incentivo às ações restritas está em conformidade com as políticas e regulamentos 14 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 15 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 15 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 16 (V) pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 16 (VI) Pareceres de verificação sobre o método de fixação de preços do preço de adjudicação do plano de incentivos (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 17 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 18 (IX) pareceres de verificação sobre o impacto da implementação do plano de incentivo de ações pela empresa na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 19 (x) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 19 (XI) Outros 20 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 21 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 22 (I) documentos para referência futura 22 (II) método de consulta 22 I. Interpretação 1 Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) , a empresa, a empresa e a empresa cotada: refere-se a Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) (incluindo sucursais e subsidiárias holding). 2. Plano de incentivo de ações, este plano de incentivo e este plano: consulte Jiang Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 plano de incentivo de ações restritas (Draft). 3. Ações restritas: a empresa concede um certo número de ações da empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo. O período de venda restrita dessas ações é fixado por um determinado período de tempo. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivo. 4. Objeto de incentivo: de acordo com o disposto neste plano de incentivo, os gerentes de nível médio, o pessoal técnico (empresarial) central da empresa que obtêm ações restritas e outros funcionários que o conselho de administração da Companhia considere necessário ser incentivado. 5. Data de concessão: a data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 7) Período de venda restrita: refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. 8 – Período de liberação: período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 9. Condições de levantamento da restrição à venda: de acordo com o plano de incentivo, as condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas. 10. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 11. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China. 12. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas. 13. Estatuto: refere-se aos Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) estatutos. 14. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 15. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Xangai. 16) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) e sobre o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada; não constitui qualquer sugestão de investimento para Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as deliberações do conselho de administração competente, a assembleia geral de acionistas, o relatório financeiro da empresa relevante, o plano de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório de assessor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis; (IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivos
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) o plano de incentivo de ações restritas para 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) de , o plano de incentivo de ações restritas é implementado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre o plano de incentivo às ações restritas Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022.
I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo envolvidos na parte a conceder pela primeira vez neste plano de incentivo é de 205, incluindo:
1. Gestores intermédios;
2. Pessoal técnico principal (empresarial);
3. Outros empregados considerados necessários pelo conselho de administração da empresa.
Os objetivos de incentivo propostos envolvidos neste plano de incentivo não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Todos os objetos de incentivo devem ter vínculos empregatícios ou laborais com a empresa ou suas subsidiárias quando a empresa concede ações restritas e durante o período de avaliação do plano de incentivo.
Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos.
A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção de ações restritas concedidas ao capital social total da empresa (10000 ações) no número de ações de emprego e no número total de ações restritas concedidas pelo plano de incentivos na data de anúncio do plano de incentivos
Gestores médios e tecnologia central (indústria) 368,30 81,61% 1,11%
Pessoal (205 no total)
Reserva 83,00 18,39% 0,25%
Total 451,30 100,00% 1,36%
Nota: 1. As ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem o plano de incentivo
1% do capital social total da empresa no momento do rascunho do anúncio. O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da empresa não deve exceder esse plano de incentivo
10% do capital social total da empresa quando o projeto é anunciado. A proporção de direitos e interesses reservados não pode exceder 20% do número de direitos e interesses a conceder no plano de incentivos.
2. O objeto de incentivo da parte de subvenção reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses a contar da deliberação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas, proposta pelo conselho de administração e aprovada pelos diretores independentes
Depois que o assunto e o conselho de supervisores emitiram opiniões claras, advogados emitiram opiniões profissionais e emitiram pareceres legais, a empresa irá divulgá-los atempadamente e com precisão no site designado, conforme necessário
Informações relevantes sobre o objeto de incentivo. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos.
II) Número de acções limitadas concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
As ações objeto deste plano de incentivo provêm das ações ordinárias A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo.
2. Número de acções restritas
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivo é de 4513000 ações, representando 1,36% do capital social total de 332 milhões de ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 3683000 ações, representando 1,11% do capital social total da empresa, de 332 milhões de ações no momento do anúncio do plano de incentivos e 81,61% do total de capital próprio concedido neste momento; São reservadas 830000 ações, representando 0,25% do capital social total de 332 milhões de ações no momento do anúncio do plano de incentivo, e a parte reservada representa 18,39% do total de capital próprio concedido.
O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações da empresa no período de validade não excede 10% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. As ações cumulativas da sociedade concedidas por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade não devem exceder 1% do capital social total da sociedade no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano de incentivo e a conclusão do registro restrito de ações do objeto de incentivo, se a companhia tiver assuntos como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão de ações, a redução de ações e a colocação de ações, o número de ações restritas será ajustado de acordo com o plano de incentivo. III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão de ações restritas
1. Período de validade do presente plano de incentivos
O período de validade do presente plano de incentivo não pode ser superior a 60 meses a contar da data de conclusão do registo da primeira concessão de ações restritas até à data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sejam levantadas ou recompras e canceladas.
2. Data de concessão do presente plano de incentivos
A data de concessão das ações restritas será determinada pelo conselho de administração após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. A sociedade deve conceder ações restritas pela primeira vez e completar o anúncio e registro no prazo de 60 dias após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas. Caso a empresa não conclua os trabalhos acima mencionados no prazo de 60 dias, a implementação do plano de incentivos será encerrada e as ações restritas não concedidas serão inválidas. Para a parte reservada, o objeto de concessão dos direitos e interesses reservados deve ser especificado no prazo de 12 meses a contar da revisão e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados serão inválidos.
A sociedade não pode conceder acções restritas nos seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio previsto original para 1 dia antes do anúncio;
(2) Dentro de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo de tomada de decisão até 2 dias de negociação após divulgação de acordo com a lei;
(4) Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Os “grandes eventos” acima são transações ou outros grandes eventos que a empresa deve divulgar de acordo com as regras de listagem.
Por exemplo, os diretores e gerentes seniores da empresa são o incentivo Objetos 6 meses antes da concessão de ações restritas
