Securities abbreviation: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) securities code: Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Plano de propriedade das acções dos trabalhadores 2022 (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
catálogo…… 2 I. Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. conteúdo principal do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (I) âmbito dos participantes do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (II) critérios para determinar os participantes do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (III) participantes e proporção de distribuição do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (IV) capital, fonte de ações, preço de compra e escala do plano de propriedade de ações dos empregados 7 (V) duração, período de bloqueio e definição de avaliação de desempenho do plano de propriedade de ações dos funcionários 9 (VI) modo de gestão do plano de propriedade de acções dos trabalhadores 12 (VII) alteração e rescisão do plano de propriedade dos trabalhadores e alienação dos direitos e interesses do titular 18 v. pareceres de verificação de consultor financeiro independente sobre Employee Stock Ownership Plan 22 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do AEOP com as políticas e regulamentos 22 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação pela empresa do plano de propriedade acionária dos funcionários 24 (III) impacto da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários na capacidade operacional sustentável da empresa e no patrimônio próprio 25 (IV) pareceres de verificação sobre se a ESOP prejudica manifestamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas 26 VI. Conclusão 26 VII. Questões a chamar ao conhecimento dos investidores 26 VIII. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 27 (I) documentos para referência futura 27 (II) método de consulta vinte e sete
1,Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) , a empresa e a empresa referem-se a Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Plano de propriedade de ações dos empregados, o plano, o
O plano atual de propriedade de ações de funcionários refere-se ao plano de propriedade de ações de funcionários de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022
O projeto de plano e plano de propriedade de ações de funcionários referem-se ao rascunho de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários (rascunho)
Titulares e participantes referem-se aos funcionários da empresa que participam no plano de propriedade de ações de funcionários
Reunião de detentor significa a reunião dos detentores do plano de participação dos trabalhadores
Comitê Gestor significa o Comitê Gestor do plano de propriedade de ações de funcionários
O stock subjacente refere-se ao stock Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de Valores e Bolsa de Valores de Xangai referem-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do ESOP pelas empresas cotadas
A diretriz autorregulatória nº 1 refere-se à diretriz autorregulatória nº 1 – operação padronizada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai
Os estatutos referem-se aos estatutos da empresa Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Nota: se existir alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e todos os valores deste relatório do consultor financeiro independente, estas diferenças são causadas por quatro factores
Causada por arredondamento.
2,Declaração
Este relatório de consultor financeiro independente aceita Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) a nomeação de como consultor financeiro independente para a implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários da empresa. De acordo com as disposições relevantes dos pareceres orientadores e orientações de autorregulação n.º 1, e de acordo com os materiais fornecidos por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) e as informações divulgadas publicamente, este relatório de consultor financeiro independente é emitido, e a viabilidade de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) este plano de propriedade acionária dos funcionários, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa Se prejudica os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas, e expressa opiniões profissionais objetivas e imparciais.
Este relatório do consultor financeiro independente afirma:
(I) as informações sobre as quais este relatório se baseia são fornecidas por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) ou provêm das informações publicamente divulgadas por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) para garantir que todos os materiais e informações fornecidas por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) são verdadeiras, precisas e completas, livres de registros falsos, omissões importantes ou declarações enganosas, e assumem total responsabilidade pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais e informações. (II) o consultor financeiro independente emite este relatório com uma atitude profissional de honestidade, confiabilidade, diligência e responsabilidade, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade deste relatório.
(III) o objetivo deste relatório é dar opiniões sobre as questões do plano de propriedade de ações dos funcionários, que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) e o consultor financeiro independente não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
(IV) o relatório do consultor financeiro independente convida os investidores a ler atentamente o texto integral do anúncio e os anexos relevantes do plano de propriedade acionária dos empregados emitido pelo governo Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) .
(V) este relatório é usado apenas por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) implementando o plano de propriedade de ações dos funcionários de acordo com as opiniões orientadoras e orientação autorregulatória nº 1, e não deve ser usado para outros fins. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) todas as partes envolvidas na implementação do plano de propriedade acionária dos trabalhadores podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de propriedade acionária dos trabalhadores e os termos dos acordos relevantes;
(IV) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
4,Principais conteúdos do âmbito de aplicação do ESOP (I) dos participantes no ESOP
Os participantes da ESOP são diretores (excluindo diretores independentes), supervisores, gerentes seniores e funcionários principais que o conselho de administração da Companhia considere necessário incentivar, com um total máximo de 11, incluindo 8 diretores (excluindo diretores independentes), supervisores e gerentes seniores participantes na ESOP. Os participantes finais são determinados de acordo com a assinatura efetiva.
A empresa contratará advogados para expressar opiniões legais sobre se a ESOP e seus assuntos relacionados são legais e conformes, se os procedimentos de tomada de decisão e deliberação necessários foram executados e se a obrigação de divulgação de informações foi executada de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. (II) Critérios para determinar os participantes no plano de propriedade de ações dos empregados
O titular da ESOP é determinado pelo conselho de administração da sociedade de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os pareceres orientadores, a orientação autorregulatória nº 1 e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos sociais. Todos os detentores trabalham na empresa e têm relações de trabalho ou trabalho com a empresa. (III) Participantes e proporção de distribuição do plano de propriedade de ações dos empregados
O número total de participantes no AEOP não é superior a 11, e o número total de acções a subscrever não é superior a 3,3 milhões, representando 0,99% do capital social total da empresa, incluindo 8 administradores (excluindo administradores independentes), supervisores e gestores seniores participantes no AEOP, com uma subscrição total de 2,67 milhões de acções, representando 80,91% do capital social total do AEOP; O número total de outros funcionários principais subscritos foi de 630000 ações, representando 19,09% do valor total do plano acionário. O número final de participantes, o montante e o número de cópias serão determinados em função do pagamento efectivo. Os participantes e a proporção de distribuição deste ESOP são os seguintes:
O número de ações subscritas por nome e posição representa o total do plano de propriedade de ações dos funcionários
Proporção de (10000 acções)
Presidente e gerente geral de Ji Jinshu 120,00 36,36%
Lang Fengping, director e director-geral adjunto 16,00 4,85%
Hu Chengfa, vice-gerente geral 31,00 9,39%
Li mingzai, vice-gerente geral 16,00 4,85%
Ji Guancheng, vice-gerente geral 21,00 6,36%
Zhang Jie, vice-gerente geral e secretário do conselho de administração 21,00 6,36%
Chen Jie, CFO 21,00 6,36%
Song Jiankun funcionário representante supervisor 21.00 6.36%
8 diretores, supervisores e gerentes seniores no total 267,00 80,91%
3 outros funcionários principais no total 63,00 19,09%
Total (não mais de 11 pessoas) 330,00 100%
Se o titular renunciar à qualificação de participação, as ações do plano acionário em que pretende participar e deter podem ser subscritas por outros participantes qualificados. Não há acordo para que terceiros forneçam recompensas, subsídios, informações e outras informações para que os funcionários participem no ESOP. O número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária de empregados da empresa não deve exceder 10% do capital social total da empresa, e o número de ações da empresa correspondente à participação do plano acionária de empregados detida por um único titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa. O número total de ações detidas pelo plano acionário de funcionários não inclui as ações obtidas pelos funcionários antes da listagem da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário, as ações obtidas por meio de incentivo acionário e as ações obtidas por meio de reestruturação de ativos. (IV) capital, fonte de ações, preço de compra e escala do plano de propriedade de ações dos empregados
1. Fonte de capital do plano de propriedade de ações dos empregados
As fontes de capital do plano de propriedade de ações dos funcionários são o salário legal dos funcionários, fundos auto-levantados e outras formas permitidas por leis e regulamentos. A empresa não fornecerá adiantamento, garantia, empréstimo e outra assistência financeira ao titular de qualquer forma.
O limite superior do total de fundos levantados pelo plano de propriedade de ações de funcionários é de 23,199 milhões de yuans. O montante total do capital pago pelos funcionários participantes é o número de ações subscritas pelos funcionários, que é calculado em 7,03 yuan / ação. O montante específico e o número de ações dos detentores do plano acionário dos empregados são determinados de acordo com o valor real da contribuição. O titular deve pagar integralmente o capital subscrito dentro do prazo previsto, de acordo com o número de ações subscritas, e o prazo de pagamento do plano de ações do empregado está sujeito ao aviso de pagamento do plano de ações do empregado. Se o titular não pagar os fundos de subscrição a tempo e na totalidade, perderá automaticamente os direitos de subscrição correspondentes.
2. Fonte de existências ESOP
A fonte de acções da ESOP são as acções recompradas pela conta especial da empresa para recompra. Após a revisão e aprovação da ESOP pela assembleia geral de acionistas da sociedade, propõe-se a transferência das ações recompradas pela sociedade através de transferência não comercial e outras formas permitidas por leis e regulamentos.
A empresa realizou a 8ª reunião do segundo conselho de administração em 20 de dezembro de 2021, deliberando e aprovando a proposta de regime de recompra de ações por transação de licitação centralizada, e concordou que a empresa utilizaria seus recursos próprios para recompra de ações da empresa por transação de licitação centralizada para a implementação do plano de propriedade acionária de funcionários; O preço das ações recompradas não deve exceder RMB 20 / ação (inclusive); O montante total de fundos de recompra de ações não deve ser inferior a 30 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 60 milhões de yuans (inclusive). O prazo de recompra de ações será de 12 meses a contar da data em que o conselho de administração da sociedade deliberar e aprovar o plano de recompra.
A partir de 21 de fevereiro de 2022, a empresa recomprou 3300000 ações na forma de transação de licitação centralizada, representando 0,99% do capital social total da empresa. O preço mais alto de recompra é de 14,15 yuan / ação, o menor preço de recompra é de 12,58 yuan / ação, o preço médio de recompra é de 13,42 yuan / ação, e o valor total pago é de 4429663300 yuan (excluindo imposto de selo, comissão de transação e outras despesas de transação). 3. Preço de compra e base de preços do plano de propriedade de ações de funcionários
Depois que o ESOP é deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da empresa, propõe-se a transferência das ações recompradas pela empresa através de transferência não transacional e outras formas permitidas por leis e regulamentos.O preço de transferência é de 7,03 yuan / ação, e o preço de transferência não é inferior ao mais alto dos seguintes preços:
(1) A quantidade total de ações detidas pelos funcionários é de 14,05 yuan por ação (o preço médio de negociação das ações da empresa 1 dia antes do dia de negociação do projeto de plano de negociação é de 1,05 yuan por ação);
(2) O preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação antes do anúncio do projeto de plano de propriedade de ações do funcionário (o volume total de negociação de ações nos primeiros 20 dias de negociação / o volume total de negociação de ações nos primeiros 20 dias de negociação) é de 50% de 13,11 yuan por ação, que é de 6,56 yuan por ação.
A empresa está envolvida principalmente na P & D, produção e vendas de novos materiais à base de silício, tais como silano funcional e nano materiais de silício e outros aditivos químicos
