Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Novogene Co.Ltd(688315)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como “patrocinador”) serve como patrocinador de Novogene Co.Ltd(688315) (doravante referido como ” Novogene Co.Ltd(688315) ” ou “empresa”) durante o período de supervisão contínua da oferta pública inicial e listagem de ações. A empresa verificou a listagem e circulação da oferta pública inicial da empresa de ações restritas de colocação off-line, e a verificação é a seguinte:
1,Oferta pública inicial de acções e tipos de acções restritas em circulação
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial Novogene Co.Ltd(688315) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 9 de março de 2021, o pedido de registro da oferta pública inicial da empresa foi aprovado. A empresa emitiu 40,2 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público pela primeira vez e foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 13 de abril de 2021. Após a emissão, o capital social total foi de 400,2 milhões de ações, incluindo 367712207 ações negociáveis com condições de venda limitadas e 32487793 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas.
As ações restritas em circulação nesta listagem são a oferta pública inicial da empresa de algumas ações restritas e algumas ações restritas de colocação estratégica. O número de acionistas de ações restritas é de 12, e o período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa.
1. O número de acionistas envolvidos na oferta pública inicial de algumas ações restritas da companhia é de 11, e o número correspondente de ações restritas é de 69707517, representando 17,42% do capital social total da companhia, que será listado e circulado a partir de 13 de abril de 2022. 2. O plano especial de gestão patrimonial ” Citic Securities Company Limited(600030) Novogene Co.Ltd(688315) colaboradores participam do plano coletivo de gestão patrimonial de colocação estratégica no Conselho de Ciência e Inovação” para a colocação estratégica da oferta pública inicial da empresa envolve um acionista, correspondente a 4020000 ações restritas, que é o número total de ações de colocação estratégica no período restrito, representando 1,00% do capital social total da empresa, e será listado e circulado a partir de 13 de abril de 2022.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte das ações restritas emitidas na oferta pública inicial. Desde a formação das ações restritas emitidas na oferta pública inicial da empresa, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição de lucros e conversão de fundo de acumulação.
3,Compromissos relevantes de ações restritas que circulam nesta listagem
De acordo com o prospecto da empresa sobre a oferta pública inicial e a cotação no conselho de ciência e inovação e com o anúncio da oferta pública inicial e cotação no conselho de ciência e inovação, os compromissos assumidos pelos acionistas solicitantes à cotação e circulação de ações restritas são os seguintes:
Jiang Zhi, a pessoa singular accionista da empresa, prometeu: “(1) no prazo de 12 meses a contar da data em que as acções do emitente forem cotadas na bolsa de valores, não transferirei nem confiarei a terceiros a gestão das acções emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, directa ou indirectamente, detidas por mim, nem o emitente recomprará as acções emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, directa ou indirectamente, detidas por mim. Algumas disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as regras de implementação para a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai. (3) Também cumprirei leis, regulamentos e outras disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e dos estatutos sobre circulação restrita de ações. (4) Caso não cumpra os compromissos acima mencionados, pedirei publicamente desculpas aos acionistas do emitente e investidores públicos pela falha na assembleia geral dos acionistas do emitente e nos jornais e periódicos designados pela CSRC e corrigi-la no prazo exigido pelas autoridades reguladoras competentes; Se eu obtiver renda devido ao meu descumprimento dos compromissos acima, a renda pertencerá ao emissor, e eu pagarei a renda acima ao emissor no prazo de cinco dias após a obtenção da renda; Se o compromisso violado puder continuar a ser cumprido, o compromisso continuará a ser cumprido; Se forem causadas perdas ao emitente ou a outros investidores devido ao meu incumprimento dos compromissos acima referidos, serei responsável por indemnização ao emitente ou a outros investidores de acordo com a lei; E tomar outras medidas de acordo com as disposições pertinentes nesse momento. “
O acionista da empresa avançou promessas de fabricação: “1. Dentro de 36 meses a partir da data em que as ações do emitente são listadas na bolsa de valores, a empresa não transferirá ou confiará outras pessoas para gerenciar as ações (7862743 ações) emitidas antes da oferta pública inicial do emitente adquirida pela empresa do Beijing Zhiyuan Hegu Investment Management Center (sociedade limitada) e o emitente não recomprará esta parte das acções. 2. No caso de outras ações detidas direta ou indiretamente pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial de ações pelo emitente, a empresa não transferirá ou confiará outras pessoas para gerenciá-las no prazo de 12 meses a contar da data em que as ações do emitente forem cotadas na bolsa de valores, nem o emitente recomprará essas ações. 3. A empresa cumprirá as disposições relevantes de Várias Disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as regras de implementação para a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai. 4. A empresa também cumprirá as leis, regulamentos e outras disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais sobre circulação restrita de ações. 5. Se a empresa não cumprir os compromissos acima referidos, a empresa pedirá publicamente desculpas aos acionistas do emitente e investidores públicos pela falha na assembleia geral dos acionistas do emitente e nos jornais e periódicos designados pela CSRC e corrigirá-la no prazo exigido pelas autoridades reguladoras competentes; Se a empresa obtiver renda devido ao não cumprimento dos compromissos acima, a renda pertence ao emissor, e a empresa pagará a renda acima ao emissor no prazo de cinco dias após a obtenção da renda; Se o compromisso violado puder continuar a ser cumprido, o compromisso continuará a ser cumprido; Se o emitente não cumprir o seu compromisso com a empresa ou assumir outras responsabilidades perante a empresa devido ao incumprimento por parte do emitente das questões acima mencionadas; E tomar outras medidas de acordo com as disposições pertinentes nesse momento. “
Crescimento n.º 12 e compromisso win-win do CMB: “(1) No prazo de 12 meses a contar da data em que as ações do emitente forem cotadas na bolsa de valores, a empresa não transferirá nem confiará a terceiros a gestão direta ou indireta das ações detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, nem o emitente recomprará direta ou indiretamente as ações detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial do emitente. (2) A empresa cumprirá as leis, regulamentos, regras e disposições relevantes da CSRC, Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais sobre restrições à circulação de ações. (3) Se a empresa não cumprir os compromissos acima mencionados, a empresa pedirá publicamente desculpas aos acionistas do emitente e investidores públicos pela falha na assembleia geral dos acionistas do emitente e nos jornais e periódicos designados pela CSRC e corrigirá-la no prazo exigido pelas autoridades reguladoras competentes; Se a empresa obtiver renda devido ao não cumprimento dos compromissos acima, a renda pertence ao emissor, e a empresa pagará a renda acima ao emissor no prazo de cinco dias após a obtenção da renda; Se o compromisso violado puder continuar a ser cumprido, o compromisso continuará a ser cumprido; Se o emitente não cumprir o seu compromisso com a empresa ou assumir outras responsabilidades perante a empresa devido ao incumprimento por parte do emitente das questões acima mencionadas; E tomar outras medidas de acordo com os regulamentos relevantes naquele momento.
”
A Sequoia Anchen promete: “(1) no prazo de 12 meses a contar da data em que as ações do emitente forem cotadas na bolsa de valores, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, nem recomprará as ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial do emitente; (2) A empresa cumprirá as leis, regulamentos, regras e outras disposições da CSRC, Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais sobre circulação restrita de ações; (3) Se a empresa não cumprir os compromissos acima, a empresa assumirá responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei. “
Jianchuang Zhongmin, rios de Haihe, China Merchants Bank, fundo de comércio de serviços A CIMC e a Shanghai Fanghe prometem: “(1) no prazo de 12 meses a contar da data em que as ações do emitente forem cotadas na bolsa de valores, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial do emitente, nem recomprará as ações direta ou indiretamente detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública inicial do emitente; (2) a empresa cumprirá com Algumas disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as regras de implementação para a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai. (3) A empresa cumprirá as leis, regulamentos e outras disposições da CSRC, da Bolsa de Valores de Xangai e dos estatutos sociais sobre circulação restrita de ações. (4) Se a empresa não cumprir os compromissos acima mencionados, a empresa pedirá publicamente desculpas aos acionistas do emitente e investidores públicos pela falha na assembleia geral dos acionistas do emitente e nos jornais e periódicos designados pela CSRC e corrigirá-la no prazo exigido pelas autoridades reguladoras competentes; Se a empresa obtiver renda devido ao não cumprimento dos compromissos acima, a renda pertence ao emissor, e a empresa pagará a renda acima ao emissor no prazo de cinco dias após a obtenção da renda; Se o compromisso violado puder continuar a ser cumprido, o compromisso continuará a ser cumprido; Se o emitente não cumprir o seu compromisso com a empresa ou assumir outras responsabilidades perante a empresa devido ao incumprimento por parte do emitente das questões acima mencionadas; E tomar outras medidas de acordo com as disposições pertinentes nesse momento. “
O plano especial de gestão de ativos estabelecido pelos gerentes seniores da empresa e funcionários principais que participam na colocação estratégica da oferta pública inicial é Citic Securities Company Limited(600030) Novogene Co.Ltd(688315) funcionários que participam do plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica do conselho de ciência e inovação. O objeto de colocação promete que seu período restrito de venda é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa.
Para além dos compromissos acima referidos, os accionistas de acções restritas que se candidatem à cotação desta vez não têm outros compromissos especiais.
A partir da data de divulgação deste anúncio, os acionistas de ações restritas solicitando à cotação cumpriram rigorosamente os compromissos correspondentes, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação de ações restritas.
4,0 Ações restritas que circulam nesta listagem
(I) o número total de ações restritas negociadas nesta listagem é de 73727517, representando 18,42% do número total de ações da empresa.
(II) a data de listagem e circulação é 13 de abril de 2022
(III) As informações relativas à cotação e à circulação das acções restritas são as seguintes:
Número de série: acionistas detentores de capital social limitado, fluxo de listagem secundária e venda restrita remanescente
Proporção do número de ações nominais no número total de ações (ações) da empresa (ações)
Shenzhen mangrove Growth Investment Management Co., Ltd.
Divisão 1 – crescimento No. 12 investimento (Shenzhen) 228958675.72% 228958670
Parceria (sociedade limitada)
2. Fundo de investimento avançado da indústria transformadora (limitado a 181264614,53% 102637187862743 parceiros)
3 Jiang Zhi 157254863.93% 157254860
4 Sequoia Anchen (Xiamen) parceria de investimento de capital 95305962,38% 95305960
Empresa (sociedade limitada)
5 Shenzhen CMB fundo de investimento de capital 3 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5%
Parceria (sociedade limitada)
6 CIMC Capital Management Co., Ltd. 18000000,45%
7. Fundo de orientação de inovação e desenvolvimento do comércio de serviços 18000000,45%
(sociedade limitada)
8 Tianjin Haihe Baichuan equity investment fund enterprise 18000000,45%
Indústria (sociedade limitada)
9 Jianchuang Zhongmin (Kunshan) empresa de capital de risco 11305960,28%
Indústria (sociedade limitada)
10 Shenzhen CMB ganha parceria de investimento de capital 9914760,25%
Empresa (sociedade limitada)
11 Shanghai Fanghe Investment Center (sociedade limitada) 7697780.19%
Citic Securities Company Limited(600030) – China Merchants Bank Co.Ltd(600036) – CITIC Securities
12 cupons Novogene Co.Ltd(688315) funcionários participam na batalha do Conselho de Ciência e Inovação 40200001.00% 4020000
Breve colocação do plano de gestão coletiva de ativos
Total – 8159026020,39% 737275177862743
Nota: a discrepância entre o total e a mantissa da soma dos valores da sub-rubrica é causada por arredondamento.
5,Listagem e circulação de acções restritas
Número de série tipo de acções restritas em circulação corrente cotada (acções)
1. Ações de colocação estratégica inicial 4020000
2 acções restritivas iniciais 69707517
Total –
