Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome da instituição de recomendação: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) abreviatura da empresa recomendada: Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Nome do representante do patrocinador: Lin Lan Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do representante do patrocinador: Fan Jun Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não foram revistos a tempo foi de 0
2. Supervisionar o estabelecimento, melhoria e implementação efetiva das regras e regulamentos da empresa
(1) Se deve supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a)
(limitado ao sistema de impedir que partes coligadas ocupem os recursos da empresa, ao sistema de gestão dos fundos angariados, ao sistema de controlo interno, ao sistema de auditoria interna e ao sistema de transacções com partes coligadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para fundos levantados duas vezes
(2) O progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
Consistente 4 Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade é de 0
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa 0 vezes
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem voto: 0
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são aplicáveis
6. Expressão de pareceres independentes
(1) 3 vezes de pareceres independentes
(2) Questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e comentários finais 0 vezes
7. Relatório ao Instituto (exceto para o relatório de inspeção no local)
(1) 0 vezes reportado à bolsa
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) Relatório intercalar da rectificação ou inaplicabilidade
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Há algum assunto que precise de atenção? Não
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 28 de outubro de 2021
(3) Os principais conteúdos do treinamento incluem divulgação de informações, governança corporativa Treinamento sobre o uso de fundos levantados e as regras para os acionistas de empresas cotadas reduzirem suas ações.
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos são aplicáveis
9. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo
Investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira confiada e finanças são todos aplicáveis
Assistência financeira, cobertura, etc.)
10. Nenhuma das agências intermediárias ou emitentes é aplicável
11. Cooperação do patrocinador Outros (incluindo ambiente empresarial e desenvolvimento empresarial)
Exposição, status financeiro, status de gestão e tecnologia central são todos aplicáveis
Principais alterações de funcionamento, etc.)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
Se os compromissos da empresa e acionistas foram cumpridos, os motivos para o não cumprimento dos compromissos e soluções
1. O compromisso dos accionistas de bloquear voluntariamente acções não é aplicável
2. Não se aplica a intenção de participação acionária e redução de acionistas detentores de mais de 5% antes dessa emissão
Compromisso com
3. O plano e o compromisso de estabilizar o preço das ações não são aplicáveis
4. As medidas e compromissos de recompra e recompra de ações não são aplicáveis
5. As recompras de ações e os compromissos de recompra de ações para emissão fraudulenta e listagem não são aplicáveis
6. Não são aplicáveis medidas e compromissos para cobrir retornos imediatos diluídos
7. O compromisso da política de distribuição de lucros não é aplicável
8. O compromisso de evitar a concorrência horizontal não é aplicável
9. O compromisso de reduzir e regular transações com partes relacionadas não é aplicável
10. O compromisso de não ocupar os fundos da empresa não é aplicável
11. O compromisso de assumir a responsabilidade de acordo com a lei não é aplicável
12. As medidas vinculativas relativas aos compromissos dos sujeitos responsáveis relevantes não são aplicáveis
13. Os compromissos relevantes de divulgação de informações dos acionistas não são aplicáveis
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
Em 10 de novembro de 2021, o Sr. Wei Ming, representante do patrocinador originalmente nomeado pelo patrocinador, não era mais responsável pela supervisão contínua da oferta pública inicial Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) e listagem na gema devido a mudanças de emprego.
A fim de garantir o acompanhamento, 1 Alteração do representante do patrocinador e suas razões
A Agência de Recomendações decidiu nomear o Sr. Fan Jun para substituir o Sr. Wei Ming como representante de recomendação do trabalho de supervisão contínua da empresa e continuar a desempenhar funções de supervisão contínua relevantes.
Em 7 de fevereiro de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) foi recomendado para ser listado como a empresa de valores mobiliários patrocinadora da shenxianyuan Shenye Co., Ltd., não foi 2 Durante o período analisado, a CSRC e a bolsa foram diligentes e responsáveis perante as instituições de recomendação, sendo insuficiente a verificação dos principais contratos de empresas cotadas. A CSRC emitiu [2021] Decisão nº 17 dos reguladores administrativos sobre assuntos que exigiam medidas regulatórias e medidas de retificação para as empresas recomendadas por eles, e emitiu uma carta de advertência sobre Sinolink Securities Co.Ltd(600109) medidas
Medidas regulamentares Sinolink Securities Co.Ltd(600109) fazer a seguinte retificação: 1. revisar e melhorar o padrão de listagem do novo terceiro conselho e melhorar o padrão de empreendimento do projeto; 2. Formular e melhorar o sistema de controlo interno dos bancos de investimento e consolidar ainda mais os “três canais”
Linha de defesa”; 3. Fortalecer a formação dos colaboradores e melhorar a sua consciência de conformidade e competências profissionais; 4. Implementar rigorosamente o sistema de due diligence e outros regulamentos para melhorar a qualidade das práticas comerciais; 5. Iniciar procedimentos de prestação de contas e implementar medidas de prestação de contas.
Em 25 de março de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante falharam em executar tarefas relevantes diligentemente no processo de recomendar Shanghai Yijie equipamentos de segurança industrial Co., Ltd. para IPO e listagem, Devido ao número impreciso de patentes de invenção divulgadas no prospecto e à contradição entre o número de patentes de invenção obtidas pelo emissor divulgado nos documentos de pedido de registro, a CSRC emitiu [2021] Decisão n.º 30 sobre medidas de fiscalização administrativa, Retirar Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante
