Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Nome da instituição de recomendação: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) abreviatura da empresa recomendada: Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Nome do representante do patrocinador: Lin Lan Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do representante do patrocinador: Fan Jun Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do inspetor no local: Lin Lan, Fan Jun período correspondente de inspeção no local: 2021 tempo anual de inspeção no local: 5 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco significa: consultar os estatutos sociais, o regulamento interno da terceira reunião, as atas e os documentos de resolução da terceira reunião e rever os documentos de divulgação de informações da empresa; Entrevistar diretores, executivos seniores e outros funcionários da empresa para entender o desempenho de suas funções; Consultar o negócio principal da empresa controlada pelo acionista controlador e pelo controlador real.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes, o conteúdo da reunião e outros elementos estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente 4 Se a resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √ 5 Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, √ documentos normativos e regras comerciais relevantes da bolsa
6. Em caso de grandes mudanças nos diretores, supervisores e quadros superiores da empresa, se os procedimentos correspondentes e √
Obrigação de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, seja para cumprir √
8. Procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √ 9 Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √ (II) meios de inspeção in loco de controle interno: consultar o sistema de controle interno da empresa, documentos relevantes do sistema e relatórios do departamento de auditoria interna; Consulte as regras de trabalho, atas de reuniões e outros documentos do comitê de auditoria da empresa. √ se o departamento de auditoria interna está estabelecido e em conformidade com os regulamentos relevantes Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos dentro de 6 meses após a listagem de ações
Se a composição do departamento de auditoria interna e do comitê de conformidade √
4. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento interno de auditoria 5 Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre 6 O departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente √
Implementação do plano de trabalho de auditoria interna e problemas encontrados na auditoria interna 7 O departamento de auditoria interna audita o depósito e a utilização dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria no prazo de dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 O departamento de auditoria interna apresenta relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano
11. Se está envolvido em capital de risco, gestão financeira confiada, negócios de cobertura e outros assuntos √
Estabelecer um sistema de controle interno completo e compatível (III) meios de inspeção in loco de divulgação de informações: consultar o sistema de divulgação de informações da empresa, documentos de divulgação de informações e formulário de aprovação de divulgação de informações; Consultar a tabela de atividades de relações com investidores e outros documentos relevantes; Verifique o registro das atividades de relações com investidores publicadas no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é publicada oportunamente no site interativo de comércio eletrônico da bolsa (IV) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações. Verifique os relatórios regulares da empresa e detalhes das transações de partes relacionadas, e verifique se existem garantias externas. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 2 Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 3 Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e a divulgação de informações correspondente é realizada √
Obrigação
7. Se a parte garantida não é responsável pela deterioração da condição financeira e pelo não reembolso no prazo de vencimento √
Dívida garantida, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a ser garantida após o vencimento, foi executada novamente √
Procedimentos de aprovação correspondentes e obrigações de divulgação (V) Utilização de fundos angariados
Inspeção no local significa: verificar o extrato bancário da conta de capital levantado da empresa; Revisou o acordo tripartido de supervisão; Verifique o voucher de transferência de fundos de grande montante; Verifique os documentos relacionados com a divulgação de informações de fundos levantados. 1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos angariados não são ocupados por terceiros ou confiados para a gestão financeira √ 4 Se não há alteração na finalidade dos fundos levantados, reabastecimento temporário do capital de giro, substituição do pré-investimento, mudança de local de implementação, etc., sem cumprimento dos procedimentos de revisão √ 5 Usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e investir os fundos levantados
Mudança para reabastecimento permanente de capital de giro ou utilização de fundos sobre-levantados para reabastecimento de capital de giro √
Se a empresa não realizou investimento de capital de risco durante o período de compromisso em caso de liquidez ou reembolso de empréstimos bancários 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e o benefício de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de inspeção no local de desempenho: consultar os relatórios regulares divulgados pela empresa e entrevistar a direção para entender a flutuação de desempenho; Consultar relatórios de pesquisa do setor e relatórios periódicos de empresas cotadas no mesmo setor, e realizar análises comparativas com a empresa.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se não há diferença óbvia no desempenho da empresa (VII) meios de inspeção in loco da empresa e desempenho de compromisso dos acionistas: verificar as cartas de compromisso feitas pela empresa, acionistas e outro pessoal relevante; Consulte relatórios regulares, relatórios intercalares e outros documentos de divulgação de informações da empresa.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) meios de inspeção no local de outros assuntos importantes: consultar os estatutos sociais, planejamento de dividendos, resoluções relevantes e documentos de divulgação de informações; Verificar os principais contratos da empresa, grandes registros de pagamento de capital e vouchers relevantes; Entrevistar gerentes seniores.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se há fundo de transação real e razões razoáveis para grandes transações de capital √ 4 Não há alteração significativa ou risco no processo de investimento importante ou execução de contrato importante
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em estágio inicial e patrocinadores foram √
Retificar de acordo com os requisitos relevantes. II. Problemas encontrados na inspeção no local e explicações não são encontrados.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) sobre Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) relatório anual de inspeção contínua no local de supervisão 2021) representante do patrocinador:
Lin Lan, Fan Jun
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / aaaa
