Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048) em 2021, segui estritamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis Regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa, cumpriram plenamente as funções de diretores independentes, cumpriram diligentemente suas funções e deveres, compreenderam cuidadosamente o funcionamento da empresa, deliberaram várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes justas e objetivas sobre assuntos relevantes e deram pleno desempenho ao papel de diretores independentes, Assegurou efetivamente o funcionamento padronizado da empresa e os interesses gerais dos acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
A reunião fundadora da empresa realizada em 16 de junho de 2020 delibera e aprovou a proposta de eleger diretores representativos dos acionistas do primeiro conselho de administração da empresa, e elegeu o Sr. Tang Xiangxi como diretor independente do primeiro conselho de administração da empresa. Os detalhes da experiência de trabalho a tempo parcial e currículo profissional são os seguintes:
Tang Xiangxi, homem, nascido em outubro de 1963, doutor em gestão (Contabilidade). Ele é atualmente professor, supervisor de doutorado e supervisor de cooperação de pós-doutorado da escola de contabilidade da Universidade Central do Sul de economia e direito, um diretor independente do primeiro conselho de administração da empresa, e um diretor independente de Chn Energy Changyuan Electric Power Co.Ltd(000966) , Hubei e-turismo investimento e desenvolvimento de turismo Co., Ltd., Wuhan Guangting tecnologia da informação Co., Ltd. e Wuhan Yuanfeng automóvel sistema de controle eletrônico Co., Ltd.
Na qualidade de director independente da empresa, não ocupei qualquer cargo na empresa para além de director independente, nem ocupei qualquer cargo na unidade accionista da empresa, e não existe qualquer situação que afecte a minha independência. 2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Em 2021, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões gerais de acionistas. Como diretor independente, participei da reunião do conselho de administração em estrita conformidade com as disposições e requisitos dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de administração, participei da reunião do conselho de administração sob a forma de participação no local ou votação de comunicação, cumpri seriamente os deveres diligentes do diretor independente e não estive ausente. Antes da reunião do conselho, com uma atitude rigorosa e responsável, estudei cuidadosamente os materiais da reunião, tomei a iniciativa de entender a situação relevante dos assuntos em análise e expressei pareceres de aprovação prévia sobre transações de partes relacionadas e outros assuntos que requeiram aprovação prévia de diretores independentes; Durante a reunião, eles revisaram cuidadosamente várias propostas, participaram ativamente da discussão, apresentaram sugestões razoáveis em combinação com seu próprio conhecimento profissional e experiência de gestão, e expressaram opiniões independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa, contratação de instituições de auditoria, garantias externas e ajuste do montante de investimento arrecadado de projetos de investimento levantados, deram pleno desempenho ao papel de supervisão e orientação de diretores independentes e salvaguardaram os interesses gerais da empresa e de todos os acionistas Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Este ano, analisei cuidadosamente todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração e votei a favor, sem votos negativos ou abstenção.
Participação no conselho de administração e participação na assembleia geral de acionistas
Quem deve comparecer pessoalmente à reunião do Conselho de Administração e confiar para assistir se não compareceu pessoalmente à assembleia geral de acionistas por duas vezes consecutivas
Tang Xiangxi 6 60 No 2
II) Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz uma visita de campo à empresa para entender regularmente o status de produção e operação e status financeiro da empresa; E manter contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de telefone, wechat e e-mail, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da mídia e rede na empresa, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa e dominar o funcionamento da empresa.
(III) Cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, o presidente do conselho de administração, o secretário do conselho de administração, a pessoa responsável pelas Finanças e outros gerentes seniores da empresa, bem como a equipe do departamento de planejamento estratégico e outros departamentos atribuíram grande importância à comunicação comigo, transmitiram-me oportunamente documentos relevantes da reunião e relataram o progresso da produção e operação da empresa e assuntos importantes, garantiram plenamente o direito dos diretores independentes de conhecer, e permitiram-me compreender oportunamente o progresso da gestão interna da empresa, produção e operação e outros assuntos importantes, Ele fornece condições convenientes para o meu trabalho independente.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Pareceres independentes emitidos durante o período de referência
Em 2021, como diretor independente da empresa, eu, juntamente com os outros dois diretores independentes, o Sr. Zhao Zhangyan e o Sr. Luo Gang, dei 5 opiniões de pré-aprovação e opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa antes de tomar decisões, e todos concordaram. Os pormenores são os seguintes:
Número de pareceres independentes emitidos na sessão do conselho de administração
(1) Pareceres de pré-aprovação sobre a proposta de confirmação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020 e a cobrança de recursos durante o período de relato, a proposta de previsão das transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021, a proposta do primeiro conselho de administração e a proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa em 2021; A 9ª reunião (2) pareceres independentes sobre a proposta de confirmação das transações com partes relacionadas da empresa em 2020 e coleta de fundos no período de relato, a proposta de previsão das transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021 e a proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa em 2021.
O primeiro conselho de administração (1) explicação especial e pareceres independentes sobre a 11ª reunião dos acionistas controladores da empresa e demais partes relacionadas sobre a ocupação de fundos e garantias externas da empresa;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de empregar o camarada Peng Shaochuan como conselheiro jurídico geral.
3. Pareceres independentes do primeiro conselho de administração (1) sobre a proposta de adaptação do montante de investimento dos fundos angariados para projetos de investimento angariados. 12.a sessão
II) Operações com partes relacionadas
Como diretor independente da empresa, eu, juntamente com os outros dois diretores independentes, o Sr. Zhao Zhangyan e o Sr. Luo Gang, fiz julgamentos sobre a necessidade e objetividade das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021, se o preço é justo e razoável, e se prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, e as revisei de acordo com os procedimentos relevantes. Acreditamos que as transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são transações comerciais normais da empresa. O preço das transações com partes relacionadas refere-se ao preço de mercado de contratos similares da empresa e é determinado por ambas as partes através de negociação, sendo o preço justo e razoável, de acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, e não prejudica a independência da empresa nem prejudica os interesses da empresa e dos acionistas. III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, como diretor independente da empresa, supervisionei e inspecionei cuidadosamente o uso real dos fundos levantados com os outros dois diretores independentes, o Sr. Zhao Zhangyan e o Sr. Luo Gang. Acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados cumprem plenamente os requisitos institucionais das leis e regulamentos relevantes, os procedimentos de uso do fundo são padronizados, os projetos de investimento reais são consistentes com os projetos de investimento prometidos e nenhuma violação dos fundos levantados é encontrada.
IV) Garantia externa e ocupação do fundo
A empresa pode cumprir rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantia a nenhuma unidade ou indivíduo, e não houve situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas. As transacções de capital entre a empresa e todas as partes coligadas são transacções normais de capital de produção e de exploração e não há caso de os fundos serem directa ou indirectamente fornecidos aos accionistas controladores e a outras partes coligadas.
V) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
Sou o presidente do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração da empresa. Durante o seu mandato, de acordo com o regulamento interno e outros regulamentos relevantes dos comitês profissionais do conselho de administração e a situação real da empresa, ele desempenhou ativamente suas funções como membro, deliberando sobre as principais questões da empresa e apresentou os pareceres dos comitês profissionais ao conselho de administração, a fim de padronizar o funcionamento da empresa e melhorar o controle interno da empresa.
VI) Trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
Continue a prestar atenção à divulgação de informações da empresa. Supervisionar a empresa para concluir a divulgação de informações de maneira verdadeira, precisa, oportuna, completa e justa, em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa. Em 2021, as informações divulgadas pela empresa eram verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. O pessoal relevante de divulgação de informações fez um bom trabalho de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, e todos os assuntos principais cumpriram a obrigação de divulgação de informações a tempo.
(VII) outros trabalhos realizados em 2021
1. Como convocador do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração da empresa, organizei e realizei três reuniões de trabalho durante o período analisado e realizei trabalhos relevantes a partir de quatro aspectos: (1) fortalecer a auditoria e supervisão das instituições de auditoria externa a partir dos aspectos de independência, objetividade, competência profissional e eficácia dos procedimentos de auditoria; (2) De acordo com as mudanças do ambiente interno e externo da empresa, chamar a atenção das instituições de auditoria externa para as áreas de auditoria e esclarecer as principais questões de auditoria, de modo a melhorar a qualidade do trabalho de auditoria; (3) Revisar o plano de trabalho da instituição de auditoria interna, ouvir o relatório de trabalho da instituição de auditoria interna e orientar a instituição de auditoria interna para supervisionar e avaliar continuamente a eficácia do controle interno da empresa; (4) Revisar as transações de partes relacionadas da empresa, o uso de fundos para projetos de investimento levantados e outras questões financeiras importantes, e expressar opiniões profissionais de forma independente.
2. Estudei ativamente leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes, aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas do público, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, protegi objetiva e de forma justa os legítimos direitos e interesses de um grande número de investidores, especialmente pequenos e médios acionistas, e desempenhei um papel adequado na promoção do funcionamento estável da empresa.
4,Avaliação global e recomendações
(I) não houve proposta de convocação do conselho de administração ou da assembleia geral durante o período analisado.
(II) Não foi proposta qualquer nomeação ou demissão de empresas de contabilidade durante o período de referência.
(III) Durante o período de relato, nenhuma instituição externa independente de auditoria ou instituição de consultoria foi contratada para auditar e consultar assuntos específicos da empresa.
Em 2021, em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições, desempenhei ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, insisti na revisão cuidadosa de questões importantes decididas pelo conselho de administração antecipadamente e exerci o direito de voto de forma independente, prudente e objetiva, salvaguardando efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. Em 2022, continuaremos a aderir aos princípios de prudência, seriedade e diligência e o espírito de responsabilidade perante a empresa e todos os acionistas, fortaleceremos ainda mais a comunicação com outros diretores, supervisores e gestão da empresa, daremos pleno uso de nossas vantagens profissionais, envidaremos esforços para melhorar a racionalidade, legalidade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e proteger os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, e desempenharemos o papel de diretores independentes na promoção do desenvolvimento constante da empresa, Cumprir os deveres devidos.
É por este meio comunicado.
Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048) diretor independente: Tang Xiangxi 6 de abril de 2022
