Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Liang Zheng)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Em 28 de janeiro de 2021, Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (doravante referida como “a empresa”) me elegeu como diretor independente na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. Diversas disposições relativas ao reforço da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações sociais públicas, dos estatutos sociais, do sistema de diretores independentes e de outras leis, regulamentos e requisitos relevantes, cumpriram fielmente as funções de diretores independentes, cumpriram diligentemente e conscientemente os poderes conferidos pelas disposições pertinentes, participaram ativamente no conselho de administração da empresa em 2021, consideraram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, Desempenhar plenamente o papel independente e profissional dos administradores independentes e salvaguardar eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos accionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa em 2021
Desde que tomei posse, a empresa realizou oito reuniões do conselho de administração e seis reuniões gerais de acionistas, participei de todos os conselhos de administração da empresa e participei de uma assembleia geral de acionistas como delegado sem direito a voto. Com atitude diligente e responsável, li atentamente os materiais relevantes da assembleia, apresentei sugestões razoáveis, cumpri as obrigações dos diretores independentes, expressei opiniões independentes durante a deliberação das propostas e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração, Proteger os direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
Desde que tomei posse, a convocação e convocação do conselho de administração da empresa obedeceram a procedimentos legais. A tomada de decisões empresariais importantes e outras questões importantes cumpriram procedimentos relevantes, legais e efetivos. Todas as propostas não prejudicaram os interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Durante o período em apreço, votei a favor e não houve objecções, abstenções ou objecções.
2,Pareceres independentes
Durante o mandato de 2021, exerci com cuidado, seriedade e diligência os direitos conferidos pela maioria dos acionistas. Proteger os interesses gerais da empresa, implementar seriamente o sistema de diretores independentes formulado pela empresa e executar suas funções de forma independente. De acordo com os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições legais e regulamentares relevantes, durante o período de relato, expressei opiniões independentes sobre as seguintes questões da empresa:
1. No dia 7 de fevereiro de 2021, para a proposta de cancelamento da aquisição de 70% do patrimônio líquido da Henan Pingmei Guoneng Lithium Battery Co., Ltd. deliberada na 16ª reunião do 5º conselho de administração, foram emitidos os “pareceres de aprovação prévia sobre propostas relevantes da 16ª reunião do 5º conselho de administração”, que foi a proposta de cancelamento da aquisição de 70% do patrimônio líquido da Henan Pingmei Guoneng Lithium Battery Co., Ltd. A proposta relativa à garantia da actividade de leasing financeiro das filiais detidas a 100%, a proposta relativa à eleição de administradores não independentes do Quinto Conselho de Administração e a proposta relativa à nomeação do presidente da sociedade emitiram pareceres independentes sobre as propostas pertinentes da 16ª reunião do Quinto Conselho de Administração da sociedade.
2. Em 2 de abril de 2021, a proposta de ajuste do período de compromisso de desempenho e assinatura do acordo complementar da Kaifeng Pingmei new carbon material technology Co., Ltd. e a proposta de ajuste do acordo complementar de método de pagamento de substituição de ativos, que foram considerados na 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, emitiu os pareceres de aprovação prévia sobre as propostas pertinentes da 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, A proposta de ajuste do período de compromisso de desempenho e assinatura do acordo complementar da Kaifeng Pingmei nova tecnologia de materiais de carbono Co., Ltd., a proposta de ajuste do acordo complementar de método de pagamento de substituição de ativos, a proposta de investimento estrangeiro de subsidiárias integralmente detidas A proposta de aquisição de 20% de capital próprio da Henan Huamu Tongtu New Energy Technology Co., Ltd. emitiu os pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 17ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
3. No dia 27 de abril de 2021, para a proposta de confirmação das transações diárias conectadas em 2020 e o valor esperado da transação diária conectada em 2021 deliberada na 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram emitidos os pareceres de pré-aprovação sobre as propostas relevantes da 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, que foi a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020 Proposta de provisão individual para dívidas ruins em 2020, proposta de provisão para imparidade em 2020, proposta de plano de distribuição de lucros em 2020, proposta de ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes coligadas e garantia externa da empresa em 2020, proposta de confirmação de transações diárias com partes coligadas em 2020 e valor de transação diária prevista com partes coligadas em 2021 Proposta de concessão de garantias às subsidiárias em 2021, proposta de subsidiárias integrais que forneçam garantias para o pedido de crédito bancário da empresa em 2021, proposta de realização de negócios de pool de ativos, proposta de remuneração e subsídios dos diretores e supervisores independentes em 2021, proposta de remuneração dos gerentes seniores em 2021, proposta de alteração das políticas contábeis A proposta de demissão do diretor financeiro e do novo diretor financeiro emitiu pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 18ª reunião do quinto conselho de administração da empresa.
4. Em 15 de junho de 2021, para a proposta de prorrogação do prazo de validade da deliberação da Assembleia Geral de Acionistas sobre a emissão de ações e obrigações convertíveis para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas e o prazo de validade da autorização da Assembleia Geral de Acionistas ao Conselho de Administração considerada na 19ª reunião do Quinto Conselho de Administração, foram emitidos os “pareceres sobre aprovação prévia das propostas pertinentes da 19ª reunião do Quinto Conselho de Administração” Pareceres independentes sobre propostas relevantes da 19ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa.
5. Em 27 de agosto de 2021, para a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 considerada na 20ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram emitidos os pareceres de pré-aprovação sobre as propostas pertinentes na 20ª reunião do 5º Conselho de Administração, que foram considerados como a proposta sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantia externa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, a proposta sobre a provisão para imparidade no semestre de 2021 Proposta de aquisição de 11% de capital próprio da Henan Pingmei Sunshine Energy Technology Co., Ltd., proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente em projetos angariados A proposta de utilizar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro emitiu pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
6. Em 28 de setembro de 2021, para a proposta sobre a aquisição de 67,09% de capital próprio e transações de partes relacionadas da Haidong GuiQiang New Material Co., Ltd. considerada na 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração, foram emitidos os pareceres de pré-aprovação sobre as propostas relevantes da 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração, que foi a proposta sobre a aquisição de 67,09% de capital próprio e transações de partes relacionadas da Haidong GuiQiang New Material Co., Ltd. A proposta de investimento e estabelecimento da empresa de projeto de material de eletrodo negativo emitiu os pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 21ª Reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
7. No dia 26 de outubro de 2021, foram emitidos os pareceres sobre a aprovação prévia das propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e os pareceres independentes sobre as propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração sobre as propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e sobre as propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração.
8. No dia 22 de novembro de 2021, foram emitidos os “pareceres de aprovação prévia sobre propostas relevantes da 23ª Reunião do 5º Conselho de Administração” para a proposta de utilização de faturas de aceitação bancária e outras faturas para o pagamento dos fundos dos projetos de investimento angariados e sua substituição pelos recursos angariados no mesmo montante, o que foi considerado na 23ª reunião do 5º Conselho de Administração, A proposta sobre o relatório semestral e resumo de 2021, o anúncio sobre a provisão para imparidade no semestral de 2021, a correção do relatório do terceiro trimestre de 2021, e a proposta sobre a utilização de faturas de aceitação bancária e outras faturas para pagar os fundos de projetos de investimento levantados e substituí-los pelos recursos levantados no mesmo montante A proposta de investimento e estabelecimento da empresa de projeto de material de eletrodo negativo emitiu pareceres independentes sobre propostas relevantes da 23ª Reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
Com base em meu julgamento independente, acredito que os assuntos acima mencionados da empresa cumprem as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais, refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, os procedimentos da empresa para deliberação e votação sobre assuntos importantes são legais e eficazes, e os diretores relacionados e acionistas relacionados evitaram votar durante a deliberação de transações com partes relacionadas, sem prejudicar a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. 3,Inspeção no local da empresa
Como diretor independente da empresa, desde que tomei posse este ano, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração, vários comitês especiais do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e outro tempo para conduzir investigação in loco da empresa, e mantive a comunicação com o secretário do conselho de administração, o diretor financeiro, diretores e outros funcionários relevantes da empresa por meio de acesso a dados, conversas e telefone, de modo a entender a produção e operação, situação financeira e a implementação de resoluções do conselho de administração Construção e implementação de sistema de controlo interno e outras informações relevantes; Combinado com a situação real da empresa e meu conhecimento profissional e experiência em contabilidade, apresentar opiniões profissionais e sugestões para a tomada de decisões de negócios da empresa. Preste atenção à divulgação de informações da empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da rede de mídia sobre a empresa, entenda e domine oportunamente o progresso e o progresso dos principais eventos da empresa e execute efetivamente os deveres de diretores independentes.
4,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. Desde que tomei posse, estudei ativamente as “diretrizes para a governança das sociedades cotadas” e outros documentos relevantes que regulam a estrutura de governança corporativa e protegem os legítimos direitos e interesses dos investidores, de modo a melhorar minha capacidade de desempenhar minhas funções; Fortalecer a comunicação com outros diretores, supervisores e gerentes seniores, e utilizar seus próprios conhecimentos e experiência em contabilidade para fazer sugestões para o funcionamento e gestão da empresa; Supervisionar e verificar efetivamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa; Para os assuntos considerados pelo conselho de administração da empresa, insistiu em uma revisão cuidadosa, exerceu prudentemente o direito de voto e expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e da maioria dos investidores. 2. Supervisionar e inspecionar o trabalho de divulgação de informações da empresa e instar a empresa a cumprir suas obrigações de divulgação de informações de acordo com as leis e regulamentos; Preste atenção à construção e implementação do sistema de controle interno da empresa, exorte a empresa a cumprir rigorosamente os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, padronizar a operação e salvaguardar os interesses de todos os investidores.
5,Desempenho dos comités profissionais
Como membro do comitê de estratégia, entendi ativamente a operação da empresa e o desenvolvimento do setor, estudei a estratégia de desenvolvimento futuro da empresa, apresentei minhas próprias opiniões e sugestões e cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de estratégia. Como membro do comitê de nomeação, realizar um exame prévio das qualificações dos diretores a serem eleitos e dos altos executivos a serem nomeados, emitir os pareceres do comitê de nomeação e submetê-los ao conselho de administração para deliberação. Como membro do comitê de auditoria, compreendo as condições financeiras e operacionais da empresa no tempo, fortaleço a comunicação e o intercâmbio com o departamento de auditoria interna da empresa e instituições de auditoria externa, ouço o relatório resumido das instituições de auditoria sobre o trabalho anual de auditoria no local, foco no estabelecimento, integridade e operação padronizada do sistema de controle interno da empresa e forneço opiniões e sugestões sobre assuntos relevantes de uma perspectiva profissional. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação, analisou as questões de remuneração divulgadas pelos diretores e gerentes seniores da empresa e considerou que a remuneração recebida pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa na empresa era paga em estrita conformidade com o sistema de avaliação da responsabilidade corporativa, e a remuneração divulgada pela empresa era consistente com o pagamento efetivo.
6,Aprendizagem e formação
Desde que se tornou diretor independente, estudou ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, participou da formação de novas leis e regulamentos, dominou políticas relevantes no tempo, especialmente fortaleceu a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas minoritários, melhorou continuamente sua capacidade de desempenhar suas funções e nível de trabalho e promoveu ainda mais o funcionamento padronizado da empresa.
7,Outros assuntos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
3. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, em 2022, continuarei a cumprir as obrigações de diretores independentes de acordo com as leis, regulamentos, estatutos e disposições e requisitos relevantes no espírito de integridade e diligência, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardar resolutamente os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas minoritários. Finalmente, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos à empresa pelo seu forte apoio e cooperação ativa em nosso trabalho em 2021.
Apresento-vos!
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual de 2021 de diretores independentes Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) Liang Zheng (assinatura):
7 de Abril de 2002
