Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
A fim de fortalecer o controle interno da empresa, promover a operação padronizada e o desenvolvimento saudável da empresa, prevenir e controlar vários riscos enfrentados pela empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos acionistas, Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) de acordo com o direito da empresa, a lei de valores mobiliários, a lei contábil, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com os requisitos relevantes das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as diretrizes para a governança de empresas listadas e as normas básicas de controle interno da empresa, o controle interno da empresa em 2021 foi inspecionado. Com base na consulta de vários sistemas de gestão de controle interno da empresa e compreensão da implementação do controle interno pelos departamentos relevantes da empresa e suas subsidiárias, Avaliou o controle interno da empresa.
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de autoavaliação de controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O conselho de supervisores supervisiona o estabelecimento e implementação do controle interno pelo conselho de administração, e a direção é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
Os objetivos do controle interno da empresa são assegurar razoavelmente o cumprimento legal da operação e gestão, segurança dos ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento; Estabelecer uma estrutura organizacional interna que atenda aos requisitos da governança corporativa, e formar um mecanismo de tomada de decisão científica, mecanismo de implementação e mecanismo de supervisão para garantir a realização dos objetivos de produção e operação da empresa; Estabelecer um sistema eficaz de gestão de riscos para cada ponto de controlo de riscos, reforçar a prevenção e controlo abrangentes dos riscos e assegurar o funcionamento normal, ordenado e eficiente das actividades empresariais da empresa; Padronizar o comportamento contábil da empresa, garantir a autenticidade e integridade das demonstrações financeiras e informações relevantes e melhorar a qualidade das informações contábeis; Preencher lacunas e eliminar perigos ocultos a tempo, prevenir e encontrar erros e fraudes a tempo, e proteger a segurança geral e integridade dos ativos da empresa; Assegurar a implementação das leis e regulamentos nacionais relevantes e do sistema de controlo interno da empresa.
Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. 2,Informação básica da empresa
Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) foi listado no mercado empresarial de crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen em 25 de junho de 2010 (Código de Stock: Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) ). A empresa segue firmemente a estratégia de desenvolvimento de “nova energia e novos materiais”. Os principais negócios da nova indústria de energia incluem: produção e vendas de bateria de silício monocristalino de alta eficiência e bateria de lítio, Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) investimento da central de energia, construção e operação.
3,Finalidade do sistema de controlo interno da empresa
1. Estabelecer e melhorar o mecanismo interno de tomada de decisão e gestão da empresa, e garantir que a estrutura interna de tomada de decisão e o mecanismo de gestão da empresa atendam aos requisitos da gestão científica da empresa.
2. Estabelecer um sistema eficaz de controlo de riscos, reforçar a gestão de riscos e garantir o funcionamento normal e ordenado das actividades comerciais da empresa.
3. Estabelecer um bom ambiente de negócios interno da empresa, prevenir e oportunamente detectar e corrigir todos os tipos de erros e fraudes, proteger a segurança e integridade da propriedade da empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores.
4,Princípios seguidos no estabelecimento e implementação do controle interno da empresa
1. O princípio da integralidade. O controle interno passará por todo o processo de tomada de decisão, implementação e supervisão, abrangendo vários negócios e assuntos da empresa e suas unidades subordinadas.
2. Princípio de importância. Concentre-se em negócios importantes e áreas de alto risco com base em controle abrangente.
3. Princípio dos controlos e equilíbrios. Formar restrição mútua e supervisão nos aspectos da organização da governança, configuração institucional, distribuição de poder e responsabilidade e processo de negócios, e levar em conta a eficiência da operação ao mesmo tempo.
4. Princípio da adaptabilidade. O controlo interno adapta-se à escala empresarial, ao âmbito empresarial, à concorrência e ao nível de risco da empresa e ajusta-se a tempo das alterações da situação.
5. Princípio custo benefício. No processo de projeto e implementação de controle interno, pesar o custo de implementação e os benefícios esperados para alcançar o controle efetivo a um custo adequado.
5,Base para avaliação do controlo interno da empresa
Este relatório de avaliação avalia a eficácia da concepção e funcionamento do controlo interno da empresa em 2021 com base na supervisão diária e especial do controlo interno de acordo com os requisitos das normas básicas de controlo interno da empresa e as orientações para a avaliação do controlo interno da empresa, combinadas com o sistema actual e implementação actual do controlo interno da empresa. 6,Âmbito básico da avaliação do controle interno da empresa
De acordo com o princípio da orientação ao risco, a empresa determina as principais unidades, negócios, assuntos e campos de alto risco incluídos no escopo de avaliação, sendo as unidades incluídas no escopo de avaliação Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) e todas as suas subsidiárias integrais.
O escopo da avaliação e as áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões. 7,Questões comerciais da avaliação de controle interno da empresa
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, gestão de fundos, negócios de compras, gestão de estoque, produção e controle de qualidade, negócios de vendas, gestão de engenharia, ativos fixos, pesquisa e desenvolvimento, relatório financeiro, transmissão de informações, transações com partes relacionadas, garantia externa, gestão de subsidiárias e outros campos de alto risco, Abrange os principais aspectos da produção diária, operação e gestão da empresa. (1) Estrutura organizacional
De acordo com o sistema empresarial moderno e a direção de desenvolvimento do planejamento estratégico de longo prazo da empresa, a empresa estabeleceu uma estrutura organizacional em linha com seus próprios requisitos de desenvolvimento de negócios. Os “três comitês” da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores coordenam o funcionamento e esclarecem os poderes e responsabilidades da mais alta autoridade, nível de tomada de decisão, nível de supervisão e nível de gestão através dos estatutos sociais, regulamento interno da assembleia geral de acionistas, regulamento interno do conselho de administração e regulamento interno do conselho de supervisores. Ao promover continuamente a governança corporativa, podemos efetivamente padronizar a operação e gestão da empresa e melhorar a eficiência operacional.
A assembleia geral de acionistas da sociedade é a mais alta autoridade da sociedade e exerce as suas funções e poderes de acordo com a lei. A sociedade formulou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, que estipula a convocação, proposta e convocação, convocação, resolução e votação, execução de resoluções, etc. A sociedade convoca e convoca a assembleia geral de acionistas em estrita conformidade com as regras da assembleia geral de acionistas das sociedades cotadas, os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas e outros regulamentos e requisitos, trata todos os acionistas de forma equitativa e proporciona conveniência aos acionistas participarem da assembleia geral de acionistas, na medida do possível, para que possam exercer plenamente seus direitos.
O conselho de administração é o órgão decisório da empresa, responsável pelo estabelecimento e supervisão do sistema de controle interno da empresa, estabelecimento e melhoria das políticas e programas de controle interno e supervisão da implementação do controle interno.
A empresa formulou regras de procedimento do conselho de administração, sistema de diretores independentes e outros sistemas para garantir o funcionamento padronizado e eficiente e a tomada de decisão prudente e científica do conselho de administração. Existem quatro comitês especiais sob o conselho de administração: Comitê Estratégico, Comitê de Remuneração e Avaliação, Comitê de Auditoria e Comitê de Nomeação, e foram formuladas as regras de trabalho correspondentes do Comitê, sendo o comitê de auditoria o principal responsável pela comunicação, supervisão e verificação da auditoria interna e externa da empresa; O comitê de remuneração e avaliação é responsável principalmente pela formulação do sistema de avaliação de desempenho e indicadores de avaliação de desempenho dos gerentes seniores da empresa, bem como pela formulação e revisão das políticas e planos de remuneração dos diretores e gerentes seniores; O comitê de nomeação é responsável principalmente por estudar e recomendar os critérios e procedimentos de seleção dos diretores e gerentes seniores, revisar e fazer sugestões sobre os candidatos dos diretores e gerentes seniores da empresa; A principal responsabilidade do comitê de estratégia é estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. O conselho de supervisores é o órgão fiscalizador da empresa, que supervisiona e inspeciona o comportamento dos diretores, presidentes e demais executivos seniores, o funcionamento diário e a situação financeira da empresa, e é responsável e reporta à assembleia geral de acionistas. A empresa formulou o regulamento interno do conselho de supervisores para garantir o funcionamento efetivo e o papel do conselho de supervisores. Todos os supervisores podem desempenhar suas funções de acordo com os requisitos do regulamento interno do conselho de supervisores, e supervisionar os principais eventos da empresa, transações com partes relacionadas, situação financeira e o desempenho de funções por diretores e executivos seniores.
Existem sete departamentos funcionais na sede da empresa, a saber: departamento de trabalho de massas partidárias, escritório geral, departamento de ativos financeiros, departamento de investimento de valores mobiliários, departamento de gestão empresarial e departamento jurídico, Departamento de Tecnologia de Segurança e Ambiente e departamento de engenharia de equipamentos. A empresa tem oito subsidiárias totalmente detidas: Kaifeng Pingmei nova tecnologia de materiais de carbono Co., Ltd., Henan Zhongyuan Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) Technology Co., Ltd., Henan Zhongping Hanbo nova energia Co., Ltd., Henan Yicheng Hanbo Energy Technology Co., Ltd., Yuzhou Tiandao novo material de energia Co., Ltd., Pingdingshan Tianhou Novo Material Co., Ltd., Nanyang Tiancheng New Energy Technology Co., Ltd. e Kaifeng Hengrui novos produtos de diamante Co., Ltd, Bem como sete subsidiárias holding da Pingmei Longji New Energy Technology Co., Ltd., Henan Fuxing New Material Technology Co., Ltd., Qinghai Tianlan novos materiais de energia Co., Ltd., Henan Yicheng sunshine new energy Co., Ltd., Anshan ZHONGTE New Material Technology Co., Ltd., Pingdingshan Sanji Carbon Co., Ltd., Henan Shoucheng new technology materials Co., Ltd., e uma empresa comum de Xinjiang Longhai Silicon Industry Development Co., Ltd, Cada filial estabeleceu um sistema de tomada de decisão relativamente completo, sistema de execução e sistema de feedback de supervisão, e criou departamentos de gestão correspondentes de acordo com o princípio de controles e equilíbrios mútuos.
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu uma organização que atenda à escala de negócios e às necessidades de operação e gestão da empresa, implementou o princípio da separação de posições incompatíveis, dividiu cientificamente as responsabilidades e autoridades dentro de cada unidade organizacional, formou um mecanismo de verificação e equilíbrio mútuo, e cada departamento tem direitos e responsabilidades claros para garantir a implementação eficaz das medidas de controle. (2) Estratégia de desenvolvimento
Com foco na orientação de política industrial nacional, a empresa implementa a estratégia de desenvolvimento e requisitos de ajuste de estrutura industrial da província de Henan e do grupo Pingmei Shenma da China, com foco no desenvolvimento de indústrias centrais de energia nova e novos materiais. Acelerar a construção de centrais fotovoltaicas e continuar a construir um modo “fotovoltaico + armazenamento de energia”; Com base na fronteira tecnológica, aproveitar a altura dominante do desenvolvimento de novas energias e novos materiais no futuro; Fortalecer a interconexão das cadeias industriais, realizar o desenvolvimento integrado e coordenado das indústrias upstream e downstream, desenvolvimento acoplado e simbiótico, avançar em campos prospectivos e cultivar novos pontos de crescimento econômico.
(3) Recursos humanos
A empresa otimiza continuamente a construção de recursos humanos de acordo com as necessidades estratégicas de desenvolvimento de negócios e a situação dos recursos humanos. A empresa estabeleceu e implementou políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa, formulou planos de melhoria de recursos humanos, estabeleceu e melhorou o sistema de gestão de recursos humanos e implementou reforma do sistema salarial. Incluindo: seleção de funcionários, cultivo, demissão e demissão, salário, avaliação, promoção, recompensa e punição, etc. Através de uma série de atividades e procedimentos adequados de recursos humanos, fizemos um bom trabalho na construção da informação da gestão de recursos humanos, melhoramos a capacidade profissional e a qualidade dos funcionários, estabelecemos um escalão de talento razoável e realizamos a alocação racional de recursos humanos.
(4) Responsabilidade social
A empresa enfatiza e cumpre responsabilidades e obrigações sociais. A empresa assume a responsabilidade de maximização de valor e desenvolvimento sustentável aos acionistas; Ser responsável pelo atendimento ao cliente e qualidade do produto; Assumir a responsabilidade de transação honesta e benefício mútuo para revendedores e fornecedores; Ser responsável por prestar atenção à segurança, saúde e desenvolvimento de carreira dos funcionários; Assumir a responsabilidade de promover a proteção ambiental e a conservação dos recursos; Cumprir conscientemente as leis e regulamentos do Estado e assumir a responsabilidade de manter a ordem econômica do mercado. A empresa realizou profundamente as atividades de retificação centralizada de segurança de “re investigação de perigos ocultos, re fortalecimento de bases duplas e re retificação do estilo de trabalho”, e a conscientização independente de segurança dos funcionários e a capacidade de gestão independente da segurança de equipes e grupos foram efetivamente melhoradas. Ao assumir responsabilidades sociais e obrigações para com acionistas, clientes, revendedores, funcionários e outras partes interessadas, podemos promover um desenvolvimento harmonioso e sustentável com a sociedade e o meio ambiente.
(5) Cultura empresarial
A cultura corporativa não é apenas a alma de uma empresa, mas também a força motriz inesgotável para promover seu desenvolvimento. A empresa toma “transformar o sol em energia e criar uma vida saudável e bonita” como sua missão de desenvolvimento, e toma “busca científica da verdade, integridade, unidade e cooperação, alcançando clientes, comprometidos com a inovação e buscando o sucesso” como os valores centrais do desenvolvimento da empresa, de modo a ganhar elogios extensivos dos clientes. A empresa formulou o manual do funcionário, que fornece requisitos claros para a ética profissional dos funcionários e código básico de conduta, e formou o conceito de talento de “ser um homem primeiro e depois fazer as coisas”. O site da empresa e a conta pública da empresa wechat tornaram-se uma plataforma para construir e divulgar a cultura empresarial e prestar atenção ativamente à operação e gestão da empresa, à cooperação da equipe e à vida profissional dos funcionários.
(6) Gestão dos fundos
A fim de garantir a qualidade das informações contábeis e proteger a segurança e integridade dos ativos, de acordo com a lei contábil, as medidas de gestão contábil e as medidas de gestão de despesas formuladas pela empresa e outros sistemas de controle, a empresa definiu o escopo de autorização e nível de gestão de recursos, definiu as responsabilidades de cargo dos departamentos relevantes, padronizou o processo de gestão de estoque, ativos fixos, ativos intangíveis e outros ativos, e definiu o departamento de gestão de ativos De acordo com as responsabilidades relevantes do departamento de gestão de fundos e do departamento de usuários, tome medidas como registros de ativos, armazenamento físico, inventário regular e verificação de contas para garantir a segurança dos ativos. Reforçar ainda mais o controle rígido dos fundos, melhorar o sistema de gestão de fundos, controlar rigorosamente as despesas do fundo de acordo com o orçamento do fundo emitido pela empresa, melhorar significativamente a eficiência da operação do fundo, garantir a operação padronizada e evitar o risco do fundo na maior extensão.
(7) Contratos públicos
A empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno do negócio de compras, definiu as responsabilidades dos departamentos relevantes, implementou a reunião de tomada de decisão de compras para grandes projetos de compras, padronizou o processo de gerenciamento de compras, incluindo gerenciamento de orçamento de compras, gerenciamento de fornecedores, preço de materiais, gerenciamento de contratos de compras, gerenciamento de aceitação de compras, gerenciamento de retorno de compras, gerenciamento de liquidação de compras e outros links, e definiu as responsabilidades e autoridade de aprovação da requisição de compra, aprovação, compra, aceitação, pagamento e outros links, Lidar com o negócio de aquisição de acordo com a autoridade de aprovação e procedimentos especificados, colmatar as lacunas no link de aquisição e reduzir o risco de aquisição.
(8) Gestão de existências
De acordo com o plano de negócios anual, a empresa ajustou razoavelmente a estrutura do estoque, melhorou continuamente o nível de gerenciamento e controle do estoque e melhorou a eficiência do uso dos fundos. Estabelecendo e melhorando o sistema de armazenamento de estoque, implementando responsabilidades pós e controlando estritamente as principais ligações como aceitação de estoque, armazenamento, requisição, entrega, inventário, gestão e descarte, a segurança dos ativos é garantida e o desenvolvimento normal das atividades de produção e operação é garantido.
(9) Produção e controlo de qualidade
De acordo com as leis e regulamentos atuais, a empresa formulou os documentos de gestão da qualidade da produção da empresa e estabeleceu um sistema de gestão da qualidade relativamente completo. O departamento de produção organiza e organiza razoavelmente a produção de acordo com o plano de produção da empresa, de modo a concluir com sucesso a tarefa de produção. A empresa sempre prestou atenção à qualidade dos produtos, criou um departamento especial para gerenciar especificamente o controle de qualidade da aquisição da empresa de matérias-primas, produção e vendas de produtos e formulou uma série de sistemas de controle de qualidade em estrita conformidade com o sistema
