Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Zhang yabing)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Em 22 de novembro de 2019, Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (doravante referida como “a empresa”) me elegeu como diretor independente na terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019.Como diretor independente da empresa, segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas Diversas disposições relativas ao reforço da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações sociais públicas, dos estatutos sociais, do sistema de diretores independentes e de outras leis, regulamentos e requisitos relevantes, cumpriram fielmente as funções de diretores independentes, cumpriram diligentemente e conscientemente os poderes conferidos pelas disposições pertinentes, participaram ativamente no conselho de administração da empresa em 2021, consideraram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, Desempenhar plenamente o papel independente e profissional dos administradores independentes e salvaguardar eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos accionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa em 2021
Este ano, a empresa realizou nove reuniões do conselho de administração e sete reuniões gerais de acionistas. Participei de todas as reuniões do conselho de administração da empresa e participei de uma assembleia geral de acionistas como delegado sem direito a voto. Com uma atitude diligente e responsável, li atentamente os materiais relevantes da assembleia, apresentei sugestões razoáveis, cumpri as obrigações dos diretores independentes, expressei opiniões independentes durante a deliberação das propostas, desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração e resguardei todos os acionistas, Especialmente os direitos e interesses dos accionistas minoritários.
A convocação e convocação do conselho de administração da empresa neste ano obedecem a procedimentos legais. Procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes, legais e efetivos, não prejudicando os interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Durante o período em apreço, votei a favor e não houve objecções, abstenções ou objecções. 2,Pareceres independentes
Durante o mandato de 2021, exerci com cuidado, seriedade e diligência os direitos conferidos pela maioria dos acionistas. Proteger os interesses gerais da empresa, implementar seriamente o sistema de diretores independentes formulado pela empresa e executar suas funções de forma independente. De acordo com os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições legais e regulamentares relevantes, durante o período de relato, expressei opiniões independentes sobre as seguintes questões da empresa:
1. A proposta de demissão dos diretores independentes e a quinta reunião do 15º Conselho de Administração, em dezembro de 2021, foi considerada e emitida.
2. No dia 7 de fevereiro de 2021, para a proposta de cancelamento da aquisição de 70% do patrimônio líquido da Henan Pingmei Guoneng Lithium Battery Co., Ltd. deliberada na 16ª reunião do 5º conselho de administração, foram emitidos os “pareceres de aprovação prévia sobre propostas relevantes da 16ª reunião do 5º conselho de administração”, que foi a proposta de cancelamento da aquisição de 70% do patrimônio líquido da Henan Pingmei Guoneng Lithium Battery Co., Ltd. A proposta relativa à garantia da actividade de leasing financeiro das filiais detidas a 100%, a proposta relativa à eleição de administradores não independentes do Quinto Conselho de Administração e a proposta relativa à nomeação do presidente da sociedade emitiram pareceres independentes sobre as propostas pertinentes da 16ª reunião do Quinto Conselho de Administração da sociedade.
3. Em 2 de abril de 2021, a proposta de ajuste do período de compromisso de desempenho e assinatura do acordo complementar da Kaifeng Pingmei new carbon material technology Co., Ltd. e a proposta de ajuste do acordo complementar de método de pagamento de substituição de ativos, que foram considerados na 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, emitiu os pareceres de aprovação prévia sobre as propostas pertinentes da 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, A proposta de ajuste do período de compromisso de desempenho e assinatura do acordo complementar da Kaifeng Pingmei nova tecnologia de materiais de carbono Co., Ltd., a proposta de ajuste do acordo complementar de método de pagamento de substituição de ativos, a proposta de investimento estrangeiro de subsidiárias integralmente detidas A proposta de aquisição de 20% de capital próprio da Henan Huamu Tongtu New Energy Technology Co., Ltd. emitiu os pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 17ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
4. No dia 27 de abril de 2021, para a proposta de confirmação das transações diárias conectadas em 2020 e o valor esperado da transação diária conectada em 2021 deliberada na 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram emitidos os pareceres de pré-aprovação sobre as propostas relevantes da 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, que foi a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020 Proposta de provisão individual para dívidas ruins em 2020, proposta de provisão para imparidade em 2020, proposta de plano de distribuição de lucros em 2020, proposta de ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes coligadas e garantia externa da empresa em 2020, proposta de confirmação de transações diárias com partes coligadas em 2020 e valor de transação diária prevista com partes coligadas em 2021 Proposta de concessão de garantias às subsidiárias em 2021, proposta de subsidiárias integrais que forneçam garantias para o pedido de crédito bancário da empresa em 2021, proposta de realização de negócios de pool de ativos, proposta de remuneração e subsídios dos diretores e supervisores independentes em 2021, proposta de remuneração dos gerentes seniores em 2021, proposta de alteração das políticas contábeis A proposta de demissão do diretor financeiro e do novo diretor financeiro emitiu pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 18ª reunião do quinto conselho de administração da empresa.
5. Em 15 de junho de 2021, para a proposta de prorrogação do prazo de validade da deliberação da Assembleia Geral de Acionistas sobre a emissão de ações e obrigações convertíveis para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas e o prazo de validade da autorização da Assembleia Geral de Acionistas ao Conselho de Administração considerada na 19ª reunião do Quinto Conselho de Administração, foram emitidos os “pareceres sobre aprovação prévia das propostas pertinentes da 19ª reunião do Quinto Conselho de Administração” Pareceres independentes sobre propostas relevantes da 19ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa.
6. Em 27 de agosto de 2021, para a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 considerada na 20ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram emitidos os pareceres de pré-aprovação sobre as propostas pertinentes na 20ª reunião do 5º Conselho de Administração, que foram considerados como a proposta sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantia externa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, a proposta sobre a provisão para imparidade no semestre de 2021 Proposta de aquisição de 11% de capital próprio da Henan Pingmei Sunshine Energy Technology Co., Ltd., proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente em projetos angariados A proposta de utilizar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro emitiu pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
7. Em 28 de setembro de 2021, para a proposta sobre a aquisição de 67,09% de capital próprio e transações de partes relacionadas da Haidong GuiQiang New Material Co., Ltd. considerada na 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração, foram emitidos os pareceres de pré-aprovação sobre as propostas relevantes da 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração, que foi a proposta sobre a aquisição de 67,09% de capital próprio e transações de partes relacionadas da Haidong GuiQiang New Material Co., Ltd. A proposta de investimento e estabelecimento da empresa de projeto de material de eletrodo negativo emitiu os pareceres independentes sobre as propostas relevantes da 21ª Reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
8. No dia 26 de outubro de 2021, foram emitidos os pareceres sobre a aprovação prévia das propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e os pareceres independentes sobre as propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração sobre as propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e sobre as propostas pertinentes da 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração.
9. Na 22ª Reunião do 23º Conselho de Administração, a proposta de utilização de recursos captados, como a proposta de aceitação de recursos captados, foi considerada e aprovada na 22ª Reunião do 23º Conselho de Administração, realizada em novembro de 2021, A proposta sobre o relatório semestral e resumo de 2021, o anúncio sobre a provisão para imparidade no semestral de 2021, a correção do relatório do terceiro trimestre de 2021, e a proposta sobre a utilização de faturas de aceitação bancária e outras faturas para pagar os fundos de projetos de investimento levantados e substituí-los pelos recursos levantados no mesmo montante A proposta de investimento e estabelecimento da empresa de projeto de material de eletrodo negativo emitiu pareceres independentes sobre propostas relevantes da 23ª Reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa.
Com base em meu julgamento independente, acredito que os assuntos acima mencionados da empresa cumprem as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais, refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, os procedimentos da empresa para deliberação e votação sobre assuntos importantes são legais e eficazes, e os diretores relacionados e acionistas relacionados evitaram votar durante a deliberação de transações com partes relacionadas, sem prejudicar a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. 3,Inspeção no local da empresa
Durante meu mandato em 2021, aproveitei a oportunidade de participar de reuniões no local para investigar e entender a empresa. Foco na inspeção do status de produção e operação da empresa, construção e implementação do sistema de gestão e controle interno e implementação das resoluções do conselho de administração; E por telefone e e-mail, mantenha contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da empresa pela mídia e rede, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e domine a dinâmica de operação da empresa.
4,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. Em 2021, exerci efetivamente as funções de diretores independentes, revisei atenta e integralmente os materiais da proposta e as introduções relevantes previstas antecipadamente para cada assunto a ser analisado pelo conselho de administração, e exerci os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente nessa base.
2. continuaremos a exortar a empresa a melhorar seu sistema de gerenciamento de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações, garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa, promover o trabalho padronizado da empresa e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
5,Desempenho dos comités profissionais
Na qualidade de presidente do comité de auditoria, analisei cuidadosamente os materiais relevantes em conformidade com as disposições do sistema de trabalho dos directores independentes, as regras de trabalho do comité de auditoria e outros sistemas relevantes, reforçei a comunicação com contadores públicos certificados antes e depois da entrada da instituição de auditoria e instei-os a realizar os trabalhos de auditoria conforme planeado. Revise cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria, domine a organização e o progresso do trabalho de auditoria em 2021 e mantenha a independência da auditoria. Na qualidade de membro da comissão de remuneração e avaliação, na qualidade de membro da comissão de remuneração e avaliação, analisei as remunerações dos administradores e gestores superiores de acordo com o sistema de trabalho dos administradores independentes, as regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação e outros sistemas relevantes, cumprindo sinceramente as responsabilidades e obrigações dos membros da comissão de remuneração e avaliação.
6,Aprendizagem e formação
Este ano, estudei cuidadosamente as leis e regulamentos relacionados com o desempenho de funções de diretores independentes, especialmente a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes relacionados à regulação da governança corporativa e à proteção dos direitos e interesses dos acionistas e do público, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar funções, proporcionei melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortaleci a capacidade de proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e dos investidores.
7,Outros assuntos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
3. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, em 2022, continuarei a cumprir as obrigações de diretores independentes de acordo com as leis, regulamentos, estatutos e disposições e requisitos relevantes no espírito de integridade e diligência, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardar resolutamente os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas minoritários. Finalmente, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos à empresa pelo seu forte apoio e cooperação ativa em nosso trabalho em 2021.
Apresento-vos!
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual de 2021 de diretores independentes Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) Zhang yabing (assinatura):
7 de Abril de 2002
