Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2022
Questões relacionadas com a primeira subvenção
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Abril de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 7 I. A forma de capital próprio a conceder no presente plano de incentivos e a fonte e o tipo de ações subjacentes envolvidas 7 2. Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivos e sua proporção no capital social total da empresa 7 III. Período de validade, data de concessão, acordo de propriedade e período de bloqueio do plano de incentivo 7 IV. Preço de subvenção e método de determinação das acções restritas V. Condições de aquisição e aquisição de ações restritas Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do presente plano de incentivo Capítulo VI Concessão de acções restritas 17 I. Informações relativas à primeira concessão de ações restritas 17 II. Diferenças entre o plano de incentivo à participação acionária implementado desta vez e o plano de incentivo à participação acionária aprovado pela assembleia geral de acionistas Capítulo VII Descrição das condições desta unidade populacional restrita Subvenção 19 I. Condições de concessão de acções restritas II. Descrição das condições do conselho de administração para concessão 19 Capítulo VIII Pareceres de verificação do consultor financeiro independente vinte e um
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para atuar como consultor financeiro independente (doravante referido como o "consultor financeiro independente") da Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referido como " Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) ," empresa cotada "ou" empresa ") para o plano de incentivo de ações restritas 2022 (doravante referido como o "plano de incentivo ") e preparar este relatório de consultor financeiro independente. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, o guia autorregulador nº 4 para empresas cotadas no conselho de ciência e inovação - divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais, e com base em Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) fornecendo materiais relevantes, Emitir pareceres consultivos financeiros independentes para a referência de Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) todos os acionistas e partes relevantes.
1,Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) que assegurou ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivos fornecidas por Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2,Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os accionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objectividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para crer que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3,As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes, e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado da indústria em que a empresa cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) e os documentos e materiais fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados no plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4,O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa listada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre o plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente o plano de incentivo de ações restritas 2022 da Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. e outros materiais divulgados publicamente pelas empresas listadas relevantes.
5,O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório do consultor financeiro independente.
6,O consultor financeiro independente lembra aos investidores que o relatório do consultor financeiro independente não constitui nenhum conselho de investimento para Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) e o consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o relatório do consultor financeiro independente.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) , empresa listada e empresa referem-se a Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Este plano de incentivo refere-se ao plano de incentivo de ações restritas 2022 da Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. em Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) o relatório de consultoria financeira independente refere-se ao relatório de consultoria financeira independente sobre questões relacionadas com a primeira concessão de plano de incentivo de ações restritas em 2022
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
As ações restritas e as ações restritas classe II referem-se às ações da sociedade obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de benefício correspondentes
Objetos de incentivo referem-se aos gerentes seniores e às espinhas dorsal de tecnologia central (negócios) da empresa (incluindo subsidiárias) que obtêm ações restritas de acordo com as disposições deste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
Atribuição refere-se ao comportamento que a empresa listada registra as ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo atender às condições de benefício
A data de aquisição refere-se à data em que as ações concedidas são registradas após o objeto de incentivo atender às condições de benefício.
As condições de aquisição referem-se às condições de prestação estabelecidas pelo plano de incentivos e o objectivo do incentivo é obter as quotas de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem do Conselho de Inovação Tecnológica Científica da Bolsa de Valores de Xangai
O guia autorregulador refere-se ao guia autorregulador para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 - divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais
Os estatutos referem-se aos estatutos da Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo às acções restritas da Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. em 2022
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
1,Não há nenhuma mudança significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
Os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
3,Não existem outros obstáculos ao plano de incentivo, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
4,todas as partes envolvidas na implementação do plano de incentivo podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o regime do plano de incentivo e os termos dos acordos pertinentes;
5,Não existem outros efeitos adversos principais causados por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
O plano de incentivos é elaborado pela Comissão de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada e aprovado pela 19ª reunião do primeiro conselho de administração e pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022. 1,A forma de capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo e a fonte e os tipos de stocks subjacentes envolvidos
O formulário de incentivo adotado neste plano de incentivo é a unidade populacional restrita (o segundo tipo de unidade populacional restrita). A fonte de ações é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Número de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivos e sua proporção no total das ações da empresa
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivo é de 1,15 milhão de ações, representando 1,64% do capital social total da empresa de 70 milhões de ações na data de anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 955000 ações restritas, representando 1,36% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivo e 83,04% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivo; São reservadas 195000 ações, representando 0,28% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivos, e a parte reservada representa 16,96% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivos. A partir da data de anúncio do projeto de plano de incentivo, o número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade da empresa não ultrapassou 20,00% do capital social total da empresa. O número cumulativo de ações da empresa outorgado por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excede 1,00% do capital social total da empresa. 3,Período de validade, data de concessão, acordo de propriedade e período de bloqueio do plano de incentivos
I) Período de validade do plano de incentivos
O período de validade deste plano de incentivos é compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas, e o período mais longo não pode exceder 60 meses.
II) Data de concessão do plano de incentivo
Após a revisão e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração para conceder direitos e juros aos objetos de incentivo de acordo com a regulamentação pertinente no prazo de 60 dias (caso existam condições para concessão de direitos e juros, calculados a partir do cumprimento das condições), e completará o anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar a rescisão do plano de incentivos. De acordo com as medidas administrativas, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não é contabilizado no prazo de 60 dias.
A data reservada de concessão de algumas ações restritas será confirmada pelo conselho de administração da sociedade no prazo de 12 meses após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas.
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração da sociedade após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo a data de concessão ser um dia de negociação. Se a data determinada de acordo com os princípios acima mencionados for um dia de não negociação, a data de concessão será adiada para o primeiro dia de negociação subsequente.
III) Acordo de propriedade do plano de incentivo
As ações restritas concedidas pelo plano de incentivo devem ser investidas várias vezes, de acordo com a proporção acordada, após 12 meses a contar da data de concessão e após o objeto de incentivo cumprir as condições de atribuição correspondentes.A data de atribuição deve ser o dia de negociação dentro do período de validade do plano de incentivo, mas não deve ser investida nos seguintes períodos:
1. No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio original prevista para 1 dia antes do anúncio;
2. Dentro de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório