Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Pareceres de diretores independentes sobre assuntos relevantes da 6ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa
Parecer independente de
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da CSRC, a lei dos valores mobiliários, as regras para os diretores independentes das sociedades cotadas, as regras de trabalho para os diretores independentes e os estatutos da sociedade, Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) (doravante denominada “a sociedade”) todos os diretores independentes, com base em seu julgamento independente, revisaram as propostas consideradas na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 2 de abril de 2022 e expressaram seus pareceres independentes da seguinte forma: 1 Pareceres independentes sobre o texto integral e resumo do Relatório Anual 2021 da empresa
Após verificação, acreditamos que os procedimentos de elaboração e revisão do texto integral e resumo do Relatório Anual 2021 da empresa cumprem as disposições legislativas, regulamentares, estatutos e sistema de gestão interna da empresa; O conteúdo e formato do relatório estão em conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e as informações contidas podem realmente refletir a operação, gestão e status financeiro da empresa em 2021 de todos os aspectos; Não se constata que o pessoal envolvido na elaboração e deliberação do texto integral e resumo do relatório anual 2021 da empresa tenha violado as disposições de confidencialidade.
2,Pareceres independentes sobre a distribuição de lucros da empresa em 2021
Após analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes dos estatutos sociais, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes. Com a premissa de garantir o funcionamento normal e o desenvolvimento a longo prazo da empresa, consideramos plenamente o retorno razoável do investimento para a maioria dos investidores, o que é propício ao funcionamento normal e ao desenvolvimento saudável da empresa, Não há situação que prejudique os interesses dos investidores. Quando o conselho de administração deliberava sobre o plano de distribuição de lucros, o procedimento de votação era legal e efetivo, aceitamos a proposta de distribuição de lucros 2021 do conselho de administração da empresa e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos levantados pela empresa em 2021
Após a verificação, acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, não há uso ilegal de fundos levantados e não há mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas. O relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados em 2021 elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e omissões importantes, e cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes.
4,Após a verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e desempenhou um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos da operação e gestão da empresa. O relatório de avaliação do controle interno da empresa reflete verdadeiramente e objetivamente a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, ao mesmo tempo em que contratou uma instituição de auditoria externa para auditar a eficácia do controle interno da empresa. Atualmente, o sistema de controle interno existente da empresa abrange basicamente todos os níveis e elos de produção e operação, formando um sistema de gestão padronizado, que geralmente garante a segurança e integridade dos ativos da empresa e as atividades normais de operação e gestão. Não existem grandes defeitos na integridade, racionalidade e eficácia da implementação do controlo interno.
5,Pareceres independentes sobre as transações diárias de partes relacionadas em 2021 e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2022
As transações diárias de partes relacionadas da empresa são realizadas com base na consulta completa entre partes relacionadas, os procedimentos são legais e eficazes, e o comportamento da transação é verdadeiro e razoável. As transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 foram realizadas com base na igualdade e benefício mútuo sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas. A previsão das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2022 é baseada nos dados diários de transações de partes relacionadas em 2021 e no plano de negócios em 2022, que está em linha com a situação real da empresa, e os procedimentos de aprovação estão em conformidade com os regulamentos relevantes.
6,Pareceres independentes sobre crédito bancário e autorização em 2022
Após a verificação, o pedido da empresa para linha de crédito abrangente do banco em 2022 atende às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, e não há danos ao status financeiro futuro da empresa e resultados operacionais, o que é propício ao desenvolvimento da empresa a longo prazo, e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Portanto, concordamos que a empresa estenderá uma linha de crédito abrangente de 5,77 bilhões de yuans para 13 bancos, incluindo Agricultural Bank Of China Limited(601288) Yiyang filial de acordo com as necessidades de produção e operação, e autorizará o Sr. AI Lihua, presidente do conselho, a assinar pedidos de financiamento relevantes, contratos, acordos e outros documentos legais dentro da linha de crédito abrangente máxima em 2022.
7,Pareceres independentes sobre o negócio de cobertura cambial da empresa
Após verificação, acreditamos que os procedimentos de tomada de decisão relevantes para a empresa realizar negócios de cobertura cambial estão em conformidade com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais. O negócio de hedging cambial da empresa é baseado em operações específicas de negócios. Com a premissa de garantir a produção e operação normais, a empresa utiliza ferramentas de hedging cambial para reduzir riscos cambiais, reduzir perdas cambiais e controlar riscos comerciais. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos unanimemente sobre o negócio de cobertura cambial da empresa. 8,Pareceres independentes sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros
Na premissa de garantir a segurança dos fundos de investimento, o uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e obter certos rendimentos de investimento, o que não afetará a construção de fundos levantados e o uso de fundos levantados, e está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão de fundos levantados de empresas cotadas. Os procedimentos de deliberação e tomada de decisão nesta matéria cumprem as disposições das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, e não terão impacto adverso na produção e operação da empresa, nem prejudicarão os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios investidores. Concordamos com a moção.
9,Pareceres independentes sobre o uso de fundos próprios ociosos da empresa para comprar produtos financeiros
O uso da empresa de fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros cumpriu os procedimentos de aprovação necessários e está em conformidade com as disposições de regulamentos e regras relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, que são propícios para melhorar a eficiência do uso de fundos ociosos, obtendo uma certa renda de investimento, não afetará o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa e não prejudicará os interesses dos acionistas minoritários. Concordamos que a empresa utilizará alguns dos seus fundos próprios para a gestão financeira confiada.
10,Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) é qualificado para se envolver em negócios relacionados a Valores Mobiliários e futuros, tem rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas listadas, e pode avaliar a situação financeira da empresa de forma independente, objetiva e justa. Tianzhi International Certified Public Accountants concluiu com sucesso o trabalho de auditoria da empresa em 2021, e o relatório de auditoria emitido para a empresa é objetivo e justo. Os procedimentos de votação do conselho de administração sobre a renovação da Tianzhi International Accounting Company como instituição de auditoria da empresa em 2022 cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não há situação que prejudique os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas e investidores.
Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (parceria geral especial) como instituição de auditoria de relatórios financeiros da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022, e concordamos em solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize a operação e a administração a determinar suas taxas anuais de auditoria de acordo com a carga de trabalho específica e o nível de preço de mercado da auditoria 2022.
11,Pareceres independentes sobre a alteração do capital social da sociedade, a alteração dos estatutos e a autorização do tratamento do registo de alterações industriais e comerciais
Após verificação, acreditamos que o objetivo de alterar o capital social e alterar os estatutos é melhorar a eficiência do funcionamento e da tomada de decisões da empresa e melhorar melhor a governança interna da empresa. De acordo com a produção e operação reais da empresa e a situação real da conversão de obrigações societárias convertíveis em ações, a empresa cumpriu os procedimentos correspondentes, Esta alteração e alteração cumpre os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para os estatutos das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e assim por diante. Concordamos unanimemente que a empresa altera seu capital social e altera os estatutos sociais. 12,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos gestores superiores da empresa
O regime de remuneração dos dirigentes superiores da sociedade cumpre as disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos sociais e de outras disposições pertinentes, está em conformidade com a situação real da sociedade, tem continuidade e não prejudica os interesses dos accionistas da sociedade, especialmente dos accionistas minoritários. Os procedimentos de deliberação e votação desta matéria estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, estatutos, etc. Concordamos com o plano de remuneração dos gestores superiores da empresa.
13,Pareceres independentes sobre a confirmação da remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021
A empresa formula a remuneração dos diretores e gerentes seniores de acordo com o nível de remuneração da indústria e região, combinado com o funcionamento da empresa, e de acordo com as tarefas de trabalho e responsabilidades dos diretores e gerentes seniores. Com base no princípio do julgamento independente e objetivo, como diretor independente, acreditamos que a remuneração paga pela empresa aos diretores e gerentes seniores é razoável e não há prejuízo aos interesses da empresa e acionistas, concordamos com a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
14,Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas
De acordo com as disposições pertinentes das Diretrizes para a Supervisão de Sociedades Abertas nº 8 – Requisitos Regulatórios para Operações de Capital e Garantias Externas de Sociedades Abertas, como Diretor Independente da Companhia, verificamos a ocupação de Fundos Não Operacionais e outras Operações de Capital Relacionadas e Garantias Externas da Companhia em 2021. Com base em julgamento objetivo e independente, expressamos as seguintes opiniões:
1. Operações de capital de partes coligadas
Durante o período de relato, as transações de capital entre a empresa e outras partes coligadas eram operações normais de capital de exploração e não havia ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa, controladores efetivos e suas subsidiárias
2. Garantia externa da empresa
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não forneceu garantias para os acionistas controladores e outras partes relacionadas que detenham menos de 50% das ações da empresa, quaisquer unidades não societárias ou pessoas físicas; Também não há caso de o accionista controlador e outras partes coligadas forçarem a empresa a prestar garantias a terceiros. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem garantia externa.
Diretor independente: Xiao Haijun, Deng Zhonghua, Huang Sen
6 de Abril de 2022
