Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
De acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai
Leis e regulamentos relevantes, tais como as regras de listagem da bolsa de valores, os estatutos e os procedimentos do comitê de auditoria
Regras e outras disposições relevantes do sistema da empresa, Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) Comitê de Auditoria do Conselho de Administração
É muito importante rever as informações financeiras da empresa e sua divulgação, supervisionar as transações com partes relacionadas da empresa e revisar o controle interno da empresa
Sistema, revisar o plano anual de auditoria, avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa e promover a padronização da empresa
Operação eficiente. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração da empresa é composto pela diretora independente Ms. Xu Liping, diretora independente Ms. Gu Qun e
O diretor Ms. Wang An’an é composto por três membros, dos quais o presidente é Xu an, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade
A Sra. Liping agiu assim. A empresa realizou a primeira reunião do 5º Conselho de Administração em 16 de novembro de 2021, e aprovou a deliberação
Através da proposta sobre a eleição dos membros e presidente da comissão especial do Quinto Conselho de Administração da empresa, a eleição tem
O Sr. Deng Zhonghua, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade, é o presidente, e o Sr. Xiao Haijun, um diretor independente, é o membro e diretor
A Sra. Wang An’an é membro do Comité. O comitê de auditoria do 5º conselho de administração não realizou reunião dentro do mandato de 2021.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 6 reuniões, e todos os membros participaram da reunião pessoalmente para revisar
Foram aprovadas as propostas pertinentes da reunião e expressos os pareceres acordados a serem submetidos ao Conselho de Administração para deliberação, sendo as seguintes condições específicas:
Proposta de hora da sessão
1. Revisão de pareceres sobre as demonstrações financeiras de 2020 elaboradas pela sociedade auditada pelo 4º Conselho de Administração 2. Revisão de pareceres sobre o plano de auditoria do relatório anual de 2020 emitido pela sociedade de contabilidade em 18 de fevereiro de 2021
Nona reunião do Comité
3. Ouça o relatório sobre a auditoria interna da empresa em 2020
Auditoria do 4º Conselho de Administração
24 de março de 2021 1 1. 10ª reunião da Comissão sobre comunicação e relatório do progresso da auditoria e primeiro projeto de relatório financeiro anual de 2020
1. Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020
2. Relatório de Demonstração Financeira de 2020
3. Texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
4. Proposta sobre distribuição de lucros em 2020
5. Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020
6. Relatório de avaliação do controlo interno e relatório de auditoria do controlo interno em 2020 auditado pelo 4º Conselho de Administração 7. Proposta de encerramento do projecto na 11ª reunião da Comissão em 31 de Março de 2021 e reabastecimento permanente do capital de giro com o excedente de capital angariado
Discussão 8. Proposta de re-assinatura de contrato de arrendamento de habitação e transações de partes relacionadas 9. Proposta de transações diárias de partes relacionadas em 2020 e previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021
10. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
11. Proposta sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para a compra de produtos financeiros
12. Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
13. Relatório de auditoria 2020
14. Resumo do trabalho de auditoria da empresa em 2020
Auditoria do 4º Conselho de Administração
A 12ª reunião do Comitê em 28 de abril de 2021 1 1. Relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
Discutir
Auditoria do 4º Conselho de Administração 1. Texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa
13.ª reunião do Comitê em 2 de agosto de 2021 2. Relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados pela empresa no semestre de 2021
Auditoria do 4º Conselho de Administração
A 14ª reunião do Comitê em 28 de outubro de 2021 1 1. Relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021
Discutir
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
I) Execução das funções de auditoria do relatório anual
Durante a auditoria de 2021 da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa seguiu rigorosamente o
Material.
Antes de entrar na empresa, o contador realizou uma reunião anual de comunicação de auditoria com o contador público certificado responsável pela auditoria anual da empresa e da gestão da empresa, e trocou integralmente o conteúdo do trabalho, o plano de auditoria e suas respectivas preocupações da auditoria anual. Depois que o contador entrou no site, o comitê de auditoria realizou comunicação contínua e suficiente com a pessoa responsável pelo projeto de auditoria sobre a consolidação das demonstrações, ajustes contábeis, aplicação de políticas contábeis e o trabalho contábil a ser melhorado encontrado na auditoria. Após o trabalho no local, as demonstrações financeiras da empresa em 2021 foram revisadas novamente e pareceres escritos foram formados. O Comitê de Auditoria acredita que o trabalho de auditoria do relatório anual de 2021 da empresa está em linha com os arranjos de auditoria da empresa, a preparação está em linha com os requisitos das normas contábeis para empresas empresariais e regulamentos relevantes, e o relatório anual reflete verdadeiramente a operação e o status financeiro da empresa.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “Tianzhi internacional”) é uma instituição de auditoria externa empregada pela empresa e está qualificada para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários. Não há investimento mútuo direto ou indireto ou relacionamento comercial próximo entre Tianzhi internacional e a empresa; Tianzhi International não tem autoavaliação sobre os negócios de auditoria da empresa, e não há correlação entre os membros da equipe de auditoria e o nível de tomada de decisão da empresa. O Comitê de Auditoria acredita que, desde sua nomeação, a Tianzhi internacional realizou o trabalho de auditoria em estrita conformidade com as regulamentações nacionais relevantes e as normas práticas de contadores públicos certificados, aderiu às normas de auditoria independentes, prestou bons serviços de auditoria para a empresa, seu trabalho de auditoria é científico, rigoroso e meticuloso, os resultados do trabalho são objetivos e justos, e pode expressar realisticamente opiniões de auditoria relevantes e emitir relatórios objetivos Refletir verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, de acordo com os requisitos da lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de auditoria, apresentou pareceres orientadores sobre os problemas decorrentes da auditoria interna e inspecionou e supervisionou a melhoria e implementação do sistema de controle interno da empresa, de modo a prevenir efetivamente os riscos empresariais, Promover a melhoria contínua e implementação efetiva do controle interno da empresa e de diversos sistemas para garantir o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa. O comité de auditoria não encontrou problemas importantes na auditoria interna.
(IV) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia razoavelmente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e não havia ajuste de erros contábeis importantes, mudanças importantes na política contábil e estimativa causadas pela não implementação de padrões contábeis para empresas empresariais, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e relatório de auditoria não padronizado não qualificado, e nenhuma fraude relacionada ao relatório financeiro Fraude e erros materiais. O conteúdo e o formato do relatório financeiro estão em conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e refletem de forma justa o status financeiro da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa.
(V) avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com os requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O comitê de auditoria ouviu o relatório sobre controle interno da pessoa responsável pela auditoria interna da empresa e não encontrou defeitos importantes relacionados ao controle interno do relatório financeiro e do relatório não financeiro da empresa, portanto, acreditamos que o funcionamento real do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
VI) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externas sobre assuntos importantes de auditoria, realizando reuniões e outros meios; Ao mesmo tempo, durante a implementação da auditoria anual de relatórios financeiros e auditoria de controle interno, ouvir e entender plenamente as opiniões de todas as partes, coordenar ativamente a comunicação entre o departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa, promover a otimização do trabalho de auditoria interna, melhorar a eficiência da auditoria, reduzir custos de auditoria e, em conjunto, dar pleno desempenho à função de supervisão de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, realizamos as funções do comitê de auditoria de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, e desempenhamos um papel devido na supervisão e avaliação do trabalho de auditoria externa, revisão e expressão de opiniões sobre os relatórios financeiros da empresa e orientação da supervisão e avaliação da construção do controle interno da empresa, Proteger com firmeza os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a desempenhar suas funções de acordo com as leis e regulamentos, ser diligente e consciencioso, melhorar continuamente seu nível de adequação e salvaguardar seriamente os interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) comitê de auditoria do conselho de administração 6 de abril de 2022
