Código dos títulos: Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) abreviatura dos títulos: Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) Anúncio n.o: 2022027 obrigações convertíveis Código: 113504 obrigações convertíveis abreviatura: Aihua obrigações convertíveis
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo.
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outros regulamentos relevantes e requisitos de orientação de formato relevantes emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai, O depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados de Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) (doravante referida como “a empresa”) em 2021 são reportados da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
Aprovado pela resposta sobre a aprovação 608989 de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2017] n.º 2350) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 6910000 obrigações corporativas conversíveis (doravante referidas como “obrigações conversíveis”) ao público em 2 de março de 2018, com um preço de emissão de 100 yuan / peça, um total de capital levantado de 69100000000 yuan e um prazo de 6 anos, Depois de deduzir a taxa de emissão de 13933028302 yuan, a empresa realmente levantou 67706971698 yuan líquido. Todos os fundos levantados acima estavam em vigor em 8 de março de 2018. A empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados, conforme necessário, e assinou um acordo de supervisão para os fundos levantados com o patrocinador e o banco que armazena os fundos levantados. A Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de fundos levantados pelos títulos corporativos conversíveis da empresa em 12 de março de 2018 e emitiu o relatório de verificação de capital (Tianzhi Zi [2018] No. 8274).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A empresa acumulou 49161701868 yuan de fundos levantados em anos anteriores, incluindo 6060800000 yuan de fundos auto-levantados investidos no projeto de atualização e expansão da produção do capacitor eletrolítico de alumínio chumbo-em antecipadamente, 368440000 yuan de fundos auto-levantados investidos no projeto de expansão do capacitor eletrolítico de alumínio chifre de boi antecipadamente, 168320000 yuan de fundos auto-levantados investidos no projeto de produção de capacitor eletrolítico de alumínio sólido com chip laminado antecipadamente Substitua o fundo auto levantado de 4441470000 yuan investido no projeto de expansão da linha de produção de folha de média e alta tensão de Xinjiang antecipadamente, 25017594206 yuan para o projeto de atualização e expansão do capacitor eletrolítico de alumínio chumbo-em, 2664898493 yuan para o projeto de expansão do capacitor eletrolítico de alumínio chifre de boi, 140885157 yuan para o projeto de produção de capacitor eletrolítico de alumínio sólido chip laminado e 10299294012 yuan para o projeto de expansão da linha de produção de folha de média e alta tensão de Xinjiang. A gestão financeira acumulada e a renda de juros da conta especial para fundos levantados é de 3895355891 yuan, e a taxa de gestão bancária acumulada e a taxa de gestão da conta são 1895254 yuan. Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta especial da empresa para levantar fundos através da emissão pública de títulos convertíveis era de 938730481 yuan, e o saldo da compra de produtos financeiros bancários era de 21500000000 yuan, com um saldo total de 22438730481 yuan.
Em 2021, a empresa realmente usou 7922521423 yuan de fundos levantados, incluindo 1099999167 yuan para projeto de atualização e expansão de capacitores eletrolíticos de alumínio de chumbo, 6794107256 yuan para projeto de expansão de capacitores eletrolíticos de alumínio de chifre de boi, 5820000 yuan para capacitores eletrolíticos de alumínio de estado sólido de chip laminado e 22595000 yuan para projeto de expansão de linha de produção de folha química de média e alta tensão Xinjiang; Em 2021, a conta especial da empresa para fundos levantados recebeu receita de juros de 6536627 yuan, receita financeira de 373865043 yuan, taxa de manuseio bancário e taxa de gerenciamento de conta de 337065 yuan, e o saldo dos fundos levantados foi transferido para a conta de liquidação da empresa para complementar permanentemente o capital de giro de 3318732276 yuan..
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa realmente usou 57084223291 yuan de fundos levantados, incluindo 6060800000 yuan de fundos auto-levantados para substituição de projetos de atualização de capacitor eletrolítico de alumínio chumbo-in e expansão de produção investidos antecipadamente, 368440000 yuan de fundos auto-levantados para substituição de projetos de expansão de produção de capacitor eletrolítico de alumínio chifre investidos antecipadamente, 168320000 yuan de fundos auto-levantados para substituição de projetos de produção de capacitor eletrolítico de alumínio sólido com chip laminado investido antecipadamente Substitua os fundos auto levantados de 4441470000 yuan investidos no projeto de expansão da linha de produção de folha de média e alta tensão de Xinjiang antecipadamente, 26117593373 yuan para o projeto de atualização e expansão do capacitor eletrolítico de alumínio chumbo-em, 9459005749 yuan para o projeto de expansão do capacitor eletrolítico de alumínio chifre de boi, 146705157 yuan para o projeto de produção de capacitor eletrolítico de alumínio sólido chip laminado e 10321889012 yuan para o projeto de expansão da linha de produção de folha de média e alta tensão de Xinjiang. A conta especial para fundos levantados acumulou 4275757560 yuan de gestão financeira e renda de juros, 2232319 yuan de encargos bancários e taxas de gerenciamento de conta, e o saldo de fundos levantados foi transferido para a conta de liquidação da empresa para complementar permanentemente capital de giro de 3318732276 yuan..
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para levantar fundos através da emissão pública de títulos conversíveis era de 577483021 yuan, e o saldo da compra de produtos financeiros bancários era de 11000000000 yuan, com um saldo total de 11577483021 yuan. 2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa deve cumprir o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas
N.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por empresas cotadas, regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e
In accordance with the provisions of normative documents and in combination with the actual situation of the company, the Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) fund raising
Sistema de gestão de fundos para depósito e utilização de fundos angariados, gestão da implementação de projectos, alteração e utilização de projectos de investimento
A supervisão da situação está estipulada.
II) Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados e estabelece um banco
A conta especial para fundos levantados, juntamente com a instituição de recomendação Ping An Securities Co., Ltd., respectivamente e
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Yiyang branch business department, Ping An Bank Co.Ltd(000001) Beijing Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) sub branch, Bank Of China Limited(601988) Yiyang taohualun sub branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yincheng sub branch and Jiaotong branch
O departamento de negócios da filial Yiyang do Tong Bank Co., Ltd. assinou a “conta de depósito especial para fundos levantados” sobre os fundos levantados de obrigações convertíveis
O acordo de supervisão de três partes sobre o armazenamento de petróleo e gás define os direitos e obrigações de todas as partes. Acordo de supervisão tripartida e acordo de supervisão tripartida da Bolsa de Valores de Xangai
Não há diferença significativa no modelo de acordo regulatório, e o acordo regulatório tripartido foi efetivamente implementado.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, os depósitos específicos de fundos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis em 2018 são os seguintes:
Unidade: RMB
Número da conta bancária do depósito Tipo de conta saldo de armazenamento saldo do produto financeiro
Os fundos levantados da China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. foram cancelados
Empresa Yiyang branch business department 1849 Saic Motor Corporation Limited(600104) 006511 conta especial
Ping An Bank Co.Ltd(000001) fundos levantados foram cancelados
Pequim Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) sub filial 15000091464751 conta especial
Bank Of China Limited(601988) fundos levantados foram cancelados
Yiyang taohualun sub branch 584671776193 conta especial
Fundos angariados pela China Stock Co., Ltd
Empresa Yincheng sub filial 1912032029200190888 conta especial 57748302111000000000
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) fundos levantados foram cancelados
Yiyang Branch Sales Department 43989991 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 66748 conta especial
Total 57748302111000000000
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, a empresa utilizou alguns fundos angariados temporariamente ociosos para adquirir a gestão financeira principal garantida, sendo que, em 31 de dezembro de 2021, o saldo era de RMB 11000000000.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Ver o quadro anexo deste relatório para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
(II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A empresa não teve investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por recursos arrecadados em 2021.
(III) Reabastecimento permanente do capital de giro com fundos angariados
A empresa realizou a 18ª reunião do 4º Conselho de Administração, a 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores e a Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020 nos dias 1º de abril de 2021 e 27 de abril de 2021 respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de encerramento de projetos de investimento financiados pelos fundos angariados de algumas obrigações societárias convertíveis da empresa e reabastecimento permanente dos fundos angariados restantes com capital de giro, e acordou que a empresa irá atualizar e expandir o “Projeto Capacitor Eletrolítico de Alumínio Lead-in” O saldo dos fundos levantados (incluindo o saldo da conta de fundos levantados incluindo juros) do “projeto de expansão da linha de produção de folhas químicas de média e alta tensão de Xinjiang” é usado para complementar permanentemente o capital de giro. A partir de 31 de dezembro de 2021, o “Projeto de expansão e expansão de produção de capacitores eletrolíticos de alumínio chumbo-in” da empresa e a subsidiária Xinjiang Rongze folha de alumínio fabricação Co., Ltd. “Projeto de expansão de produção de folha de média e alta tensão de Xinjiang” conta de captação de fundos corporativos convertível, o saldo real do montante de captação de fundos após a conclusão do projeto de captação de fundos é 3318605323 yuan, que foi transferido para a conta de liquidação da empresa para complementar permanentemente o capital de giro.
O “projeto de expansão da produção eletrolítica de capacitor de alumínio de chifre de boi” foi concluído em setembro de 2021. O saldo do projeto arrecadou fundos foi de 126953 yuan, que foi 5% menor do que o valor líquido dos fundos levantados do projeto. A empresa decidiu complementar permanentemente o saldo dos fundos levantados com capital de giro. De acordo com os regulamentos pertinentes, a questão está isenta do procedimento de revisão. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo real do fundo levantado de “projeto de expansão eletrolítica de capacitor de alumínio de chifre de boi” era de 126953 yuan, que foi transferido para a conta de liquidação da empresa para complementar permanentemente o capital de giro.
As contas especiais acima referidas para os fundos angariados concluíram os procedimentos de cancelamento e o acordo de supervisão correspondente às contas acima foi encerrado em conformidade.
(IV) Descrição da utilização de fundos angariados ociosos para comprar produtos financeiros bancários
Após deliberação na 18ª reunião do 4º Conselho de Administração e 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, em 1º de abril de 2021, e aprovada pela Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, realizada em 27 de abril de 2021, acorda-se que a empresa, com o objetivo de melhorar a eficiência da utilização do fundo e fazer uso racional dos fundos levantados ociosos, sem afetar o andamento normal da implementação dos projetos de captação de recursos da empresa, Concorda-se que a empresa usará fundos levantados ociosos com um montante total de não mais de 200 milhões de yuans para comprar produtos financeiros garantidos de baixo risco e principais com um prazo de não mais de 12 meses, que será válido dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da empresa. Dentro do período de validade da quota e resolução acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
O projeto de investimento dos fundos captados pela empresa em 2021 não foi alterado, nem transferido ou substituído.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
O conselho de administração da empresa acredita que a empresa tem sido oportuna, verdadeira e precisa de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022) emitidas pela CSRC e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada emitida pela Bolsa de Valores de Xangai A empresa divulgou completamente o armazenamento e uso real dos fundos levantados da empresa, e não há violação da gestão dos fundos levantados. A empresa cumpriu fielmente sua obrigação de divulgar a direção do investimento e o progresso dos fundos levantados.
Apêndice: tabela de comparação do uso de recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis em 2018 em 2021
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
