Ping An Securities Co., Ltd.
Sobre Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Pareceres de verificação sobre a compra de produtos financeiros com alguns fundos angariados ociosos
Ping An Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Ping An Securities” ou “instituição de recomendação”) como uma instituição contínua de supervisão e recomendação para Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) (doravante referida como ” Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) ” ou “empresa”) para emitir publicamente obrigações corporativas conversíveis, de acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de títulos e listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai As diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) e outros regulamentos relevantes verificaram a compra de produtos financeiros por Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) usando alguns fundos levantados ociosos, e os pareceres de verificação são os seguintes: I. Informações básicas de fundos levantados
Aprovado pela resposta sobre a aprovação Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2017] No. 2350) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 6910000 obrigações corporativas conversíveis (doravante referidas como “obrigações conversíveis”) para o público em 2 de março de 2018, com um preço de emissão de 100 yuan / peça, um total de capital levantado de 69100000000 yuan e um prazo de 6 anos. Após deduzir as despesas de emissão de 13933028302 yuan, O montante líquido de fundos realmente levantados pela empresa foi 67706971698 yuan, e todos os fundos levantados acima estavam em vigor em 8 de março de 2018. Em 12 de março de 2018, a Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade dos fundos levantados dos títulos conversíveis da empresa e emitiu o relatório de verificação de capital (Tianzhi Zi [2018] No. 8274). 2,Informação básica de usar alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros desta vez
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar ainda mais a eficiência do uso dos fundos, fazer uso racional dos fundos levantados ociosos, usar fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez, baixo risco e atendendo aos requisitos de preservação de capital, manter e aumentar o valor dos fundos da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas da empresa sem afetar o andamento normal dos projetos de investimento da empresa e o desenvolvimento de sua principal atividade e garantir a segurança dos fundos levantados.
II) quota de investimento
A empresa planeja conduzir a gestão de caixa em fundos levantados ociosos com um montante total de não mais de 150 milhões de yuans para a compra de principais produtos financeiros garantidos. Dentro do limite acima referido, os fundos para a compra dos principais produtos financeiros garantidos podem ser utilizados numa base contínua.
III) Variedade de produtos financeiros
Para controlar os riscos, os produtos financeiros são emitidos por bancos, sociedades de valores mobiliários, sociedades fiduciárias e outras instituições financeiras que possam assumir compromissos de equilíbrio. As variedades de investimento são produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e garantia principal, e o prazo acordado não deve exceder 12 meses.
IV) Período de investimento
Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
V) Modo de execução específico
No âmbito da quota de investimento autorizada pela assembleia geral de acionistas da sociedade, o presidente exercerá o poder de decisão de investimento e assinará documentos contratuais pertinentes, que serão organizados e executados pelo responsável pelas finanças.
Os produtos financeiros comprados pela empresa não devem ser usados para penhor, e a conta de liquidação especial para produtos não deve ser usada para fundos não levantados ou outros fins. Se a conta de liquidação especial para produtos for aberta ou cancelada, a empresa reportará oportunamente à bolsa de valores de Xangai para arquivamento e anúncio.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá a obrigação de divulgação de informações após cada compra de produtos financeiros, incluindo o valor, prazo e receita da compra de produtos financeiros.
VII) Descrição da relação de associação
A sociedade e o emissor de produtos financeiros não devem ser associados. 3,Controlo dos riscos
A empresa adquire produtos financeiros de baixo risco e principais garantidos com prazo máximo de 12 meses, sendo o risco controlável. De acordo com o princípio de separar as funções de tomada de decisão, implementação e supervisão, a empresa estabelece e melhora os procedimentos de aprovação e implementação para a compra de produtos financeiros, efetivamente realiza e padroniza a compra de produtos financeiros e garante a segurança dos fundos financeiros. As medidas específicas a tomar são as seguintes:
1. O pessoal relevante do departamento financeiro da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento dos produtos financeiros e o andamento do projeto. Se a avaliação verificar que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, eles tomarão as medidas correspondentes a tempo para controlar os riscos financeiros.
2. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão da utilização e custódia dos fundos financeiros.
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, e podem contratar instituições profissionais para auditar quando necessário.
4. O departamento financeiro da empresa deve estabelecer um livro permanente para gerenciar os produtos financeiros adquiridos, estabelecer e melhorar as contas contábeis, e fazer um bom trabalho na contabilidade do uso de fundos.
5. Os participantes em investimento da sociedade têm a obrigação de confidencialidade e não devem divulgar informações relevantes a terceiros. Os participantes em investimento e outro pessoal informado da sociedade não devem investir nos mesmos produtos financeiros que a empresa.
6. Implementar operação pós separação: Pós separação da aprovação do negócio de investimento, entrada e transferência de fundos, Negociação (subscrição e Resgate).
7. De acordo com os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa divulgará o investimento dos principais produtos financeiros garantidos e os lucros e perdas correspondentes no relatório periódico durante o período de relatório. 4,Impacto na empresa
Com base na premissa de garantir o progresso da construção e segurança de capital do projeto de investimento levantado, a empresa realiza o principal negócio de investimento garantido e gestão financeira com fundos levantados ociosos. Através da principal gestão financeira garantida de curto prazo, a empresa pode obter certos rendimentos de investimento, melhorar o nível geral de desempenho da empresa e buscar mais retornos de investimento para os acionistas da empresa. 5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
1. A compra pela empresa dos principais produtos financeiros garantidos com alguns fundos levantados ociosos foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração da empresa, e os diretores independentes e o conselho de supervisores expressaram seu consentimento explícito, podendo ser implementada somente após ser submetida à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação, o que está em consonância com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai As disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as medidas para a gestão de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013);
2. A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para adquirir os principais produtos financeiros garantidos desta vez não viola os compromissos relevantes dos projetos de investimento dos fundos angariados, não afeta o andamento normal dos projetos de investimento dos fundos angariados, e não altera os projetos de investimento dos fundos angariados disfarçadamente ou prejudica os interesses dos acionistas;
3. Com a premissa de garantir o funcionamento normal e a demanda de capital da empresa e não afetar o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, a empresa utiliza alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros garantidos principais, o que pode melhorar a eficiência do uso dos fundos e obter certos rendimentos, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção ao plano da empresa de usar alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros desta vez.
Assinatura do representante do patrocinador: Ouyang Gang Wang Yao Ping An Securities Co., Ltd. 6 de abril de 2022
