Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Estatuto
Abril de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade Acções do capítulo III quatro
Secção 1 Emissão de acções quatro
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções cinco
Secção III Transferência de acções Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas sete
Secção 1 accionistas sete
Secção II Disposições gerais da assembleia geral de accionistas dez
Secção III Convocação da assembleia geral de accionistas catorze
Secção IV Proposta e convocação da assembleia geral de accionistas quinze
Secção V Convocação da assembleia geral de accionistas dezesseis
Secção VI Votação e deliberações da assembleia geral de accionistas 19 Capítulo V Conselho de Administração vinte e três
Secção 1 Directores vinte e três
Secção II Conselho de Administração vinte e seis
Secção III Presidente trinta e um
Secção 4 Administradores independentes Capítulo VI Gestor-geral e outros quadros superiores trinta e nove
Secção I Gerente geral e vice-gerente geral trinta e nove
Secção II Secretário do Conselho de Administração Capítulo VII Conselho de Supervisores quarenta e três
Secção I Supervisores quarenta e três
Secção II Conselho de Supervisores Capítulo VIII Sistema de contabilidade financeira, distribuição de lucros e auditoria quarenta e seis
Secção I Sistema de contabilidade financeira quarenta e seis
Secção II Auditoria Interna quarenta e oito
Secção III Nomeação da sociedade de contabilidade 49 Comunicação do capítulo IX quarenta e nove
Comunicação da secção I quarenta e nove
Comunicação da Secção II Capítulo X Fusão, cisão, aumento de capital, redução de capital, dissolução e liquidação cinquenta
Secção 1 Fusão, cisão, aumento de capital e redução de capital cinquenta
Secção 2 Dissolução e liquidação Capítulo XI Alteração dos estatutos 53 Capítulo XII Outras matérias 53 Capítulo XIV Disposições complementares cinquenta e três
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º Os estatutos sociais são formulados de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como a “Lei dos Valores Mobiliários”) e outras disposições relevantes, a fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa, acionistas e credores e padronizar a organização e comportamento da empresa.
Artigo 2 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) (doravante denominada “sociedade”) é uma sociedade anónima constituída de acordo com o direito das sociedades e outras disposições relevantes.
A empresa é uma sociedade anónima estabelecida com base na original Yiyang Zijiang electronic components Co., Ltd; A empresa está registrada no escritório de supervisão de mercado e administração de Yiyang e obteve uma licença de negócios.O código de crédito social unificado é 9143090616681350f.
Artigo 3, a empresa emitiu 50 milhões de ações ordinárias em RMB ao público pela primeira vez em 23 de abril de 2015 com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e foi listada na Bolsa de Valores de Xangai em 15 de maio de 2015.
Artigo 4.º Nome chinês registado da empresa: Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Nome Inglês: huanaihua Group Co., Ltd
Artigo 5.o domicílio da empresa: o lado sul da estrada Zizhu e o lado sudoeste da estrada leste taohualun, cidade de Yiyang, província de Hunan
Código Postal: 413000.
Artigo 6.o, o capital social da sociedade é de RMB 400814733.
Caso a sociedade altere seu capital social total devido ao aumento ou diminuição de seu capital social, pode adotar resolução sobre as questões que precisam modificar os estatutos após a aprovação da resolução sobre aumento ou diminuição de capital social pela assembleia geral de acionistas, e explicar que autoriza o conselho de administração a passar pelos procedimentos de registro para a mudança de capital social.
Artigo 7º a sociedade é uma sociedade anónima permanente.
O presidente é o representante legal da sociedade.
Artigo 9º Todos os activos da sociedade são divididos em acções iguais. Os accionistas são responsáveis perante a sociedade na medida das acções que subscreverem, e a sociedade é responsável pelas dívidas da sociedade na medida de todos os seus activos.
Artigo 10º, a partir da data efetiva, os estatutos da sociedade passarão a ser um documento juridicamente vinculativo que regula a organização e o comportamento da sociedade, os direitos e obrigações entre a sociedade e os acionistas, e entre acionistas e acionistas, e um documento juridicamente vinculativo para a sociedade, acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores. De acordo com os estatutos, os acionistas podem processar acionistas, acionistas podem processar diretores, supervisores, gerentes e outros gerentes seniores da empresa, acionistas podem processar a empresa e a empresa pode processar acionistas, diretores, supervisores, gerentes e outros gerentes seniores.
Artigo 11 O termo “outros gerentes seniores”, conforme mencionado nos estatutos, refere-se ao gerente geral adjunto, diretor financeiro e secretário do conselho de administração da empresa.
Artigo 12, a empresa estabelecerá uma organização do Partido Comunista e realizará atividades partidárias de acordo com as disposições dos estatutos do Partido Comunista da China. A empresa fornece as condições necessárias para as atividades da organização partidária.
Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade
Artigo 13 o objetivo comercial da empresa é produzir capacitores eletrolíticos de alumínio de classe mundial.
Artigo 14 após ser registrado de acordo com a lei, o escopo de negócios da empresa é: a produção e vendas de capacitores eletrolíticos de alumínio e folha de alumínio, a fabricação de equipamentos para produção de capacitores e investimento estrangeiro.
Acções do capítulo III
Secção 1 Emissão de acções
Artigo 15.o As acções da sociedade devem ser constituídas sob a forma de acções.
Artigo 16º a emissão de ações da sociedade seguirá os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e cada ação da mesma classe terá os mesmos direitos.
Para ações da mesma classe emitidas ao mesmo tempo, as condições de emissão e o preço de cada ação serão os mesmos; As ações subscritas por qualquer unidade ou indivíduo serão pagas pelo mesmo preço por ação.
Artigo 17.o O valor nominal das acções emitidas pela sociedade deve ser indicado no RMB.
Artigo 18.º As ações emitidas pela empresa serão depositadas centralmente na sucursal de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation.
Artigo 19.o, a empresa é criada alterando a original Yiyang Zijiang electronic components Co., Ltd. (a seguir designada “Zijiang electronic company”) em uma sociedade anónima. Quando a empresa é transformada numa sociedade anónima no seu conjunto, os promotores Hunan Aihua Investment Co., Ltd. (a seguir designados por “investimento Aihua”) e Wang An’an subscrevem as suas contribuições de capital convertendo em acções a sua parte auditada do valor contabilístico líquido dos activos da Zijiang electronics company correspondente ao capital próprio da Zijiang electronics company.
Após a mudança geral da empresa eletrônica Zijiang em uma sociedade anônima, a estrutura do capital social da empresa é a seguinte:
Número de acções detidas pelo iniciador (10000 acções) rácio de participação (%)
1 Investimento Aihua 909268 85,78
2 Wang An’an 150732 14,22
Total 1060000 100,00
O número total de acções da sociedade é de 400814733 e a estrutura de capital é de acções ordinárias.
Artigo 21.o A sociedade ou as suas filiais (incluindo as filiais da sociedade) não prestarão qualquer assistência àqueles que adquiram ou pretendam adquirir acções da sociedade sob a forma de presentes, adiantamentos, garantias, compensações ou empréstimos. Secção II aumento, diminuição e recompra de acções
Artigo 22 de acordo com as necessidades de funcionamento e desenvolvimento, e de acordo com as disposições legislativas e regulamentares, a sociedade poderá aumentar o seu capital social das seguintes formas, mediante deliberações da assembleia geral de acionistas:
I) Oferta pública de acções;
II) Oferta não pública de acções;
(III) distribuir ações bônus aos acionistas existentes;
(IV) aumentar o capital social com o fundo de acumulação;
(V) conversão em ações de obrigações societárias conversíveis emitidas (a emissão de obrigações societárias conversíveis, os procedimentos e modalidades de conversão e a alteração do capital social total da sociedade causada pela conversão devem ser especificados nos documentos de emissão relevantes de obrigações societárias conversíveis);
(VI) outros métodos aprovados por leis, regulamentos administrativos e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”).
Artigo 23.o A sociedade pode reduzir o seu capital social. A redução do capital social da sociedade será tratada de acordo com o direito das sociedades, outras disposições pertinentes e os procedimentos previstos nos estatutos.
Artigo 24.o, a sociedade não pode adquirir as suas próprias acções. No entanto, salvo uma das seguintes circunstâncias: (I) Reduzir o capital social da sociedade;
II) Fusão com outras sociedades detentoras de acções da sociedade;
(III) utilizar ações para plano de propriedade acionária de empregados ou incentivo patrimonial;
(IV) os acionistas solicitarem à sociedade a aquisição de suas ações por discordarem da decisão de fusão e cisão da sociedade tomada pela assembleia geral;
(V) utilizar ações para converter obrigações societárias emitidas pela sociedade que possam ser convertidas em ações;
(VI) necessários para que a sociedade possa salvaguardar o valor da empresa e os direitos e interesses dos acionistas.
Artigo 25.º a sociedade poderá adquirir suas próprias ações através de negociação centralizada pública, ou outros métodos aprovados por leis, regulamentos administrativos e pela CSRC.
Caso a sociedade adquira suas ações devido às circunstâncias especificadas nos incisos III, V e VI do n.o 1 do artigo 24.o dos estatutos, será realizada através de negociação centralizada pública.
Artigo 26.º Caso a sociedade adquira as suas ações devido às circunstâncias especificadas no artigo 24.º, n.º 1, alíneas I) e II), do Estatuto Social, fica sujeita à deliberação da Assembleia Geral de Acionistas; Caso a sociedade adquira suas ações nas circunstâncias especificadas no inciso III, V e VI do parágrafo 1 do artigo 24, poderá deliberar na reunião do Conselho de Administração com a participação de mais de dois terços dos diretores, de acordo com o disposto no Estatuto Social ou com a autorização da Assembleia Geral de Acionistas.
Após a aquisição das ações da sociedade de acordo com o disposto no n.º 1 do artigo 24.º, se se enquadrar nas circunstâncias do inciso I, será anulada no prazo de 10 dias a contar da data da aquisição; No caso das rubricas II e IV, a transferência ou anulação será efectuada no prazo de seis meses; No caso dos itens III, V e VI, o número total de ações detidas pela sociedade não deve exceder 10% do total de ações emitidas pela sociedade e deve ser transferido ou anulado no prazo de três anos.
Secção 3 Transferência de acções
Artigo 27.º As acções da sociedade podem ser transferidas nos termos da lei.
Artigo 28.º a sociedade não aceita as ações da sociedade como objeto do penhor.
Artigo 29.o As acções da sociedade detidas pelos promotores não podem ser transferidas no prazo de um ano a contar da data de constituição da sociedade. As ações emitidas antes da oferta pública de ações da companhia não serão cedidas no prazo de um ano a contar da data em que as ações da companhia forem cotadas e negociadas na bolsa de valores.
Os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade comunicarão à sociedade as acções da sociedade detidas por eles e as suas alterações, não podendo, durante a sua gestão, exceder 25% do total de acções da mesma natureza da sociedade detidas por eles; As ações detidas pela sociedade não podem ser transferidas no prazo de um ano a contar da data de listagem e negociação das ações da sociedade. O pessoal acima mencionado não poderá transferir as ações detidas pela sociedade no prazo de meio ano após a sua renúncia.
Artigo 30.º Os accionistas, directores, supervisores e gestores superiores que detenham mais de 5% das acções da sociedade vendem as suas acções ou outros títulos de capital próprio da sociedade no prazo de seis meses a contar da sua compra ou compra de novo no prazo de seis meses a contar da sua venda, devendo o seu produto ser da sociedade e o Conselho de Administração da sociedade recuperará os seus rendimentos. No entanto, a sociedade de valores mobiliários detém mais de 5% das ações devido à compra das ações remanescentes após a venda coletiva, bem como outras circunstâncias estipuladas pela CSRC.
O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
Caso o conselho de administração da sociedade não implemente o disposto no parágrafo 1 deste artigo, os acionistas têm o direito de exigir que o conselho de administração implemente no prazo de 30 dias. Se o conselho de administração da empresa deixar de implementar dentro do prazo acima mencionado, os acionistas têm o direito de levar diretamente uma ação judicial ao tribunal popular em seu próprio nome em benefício da empresa.
Caso o conselho de administração da sociedade não implemente o disposto no parágrafo 1 deste artigo, os diretores responsáveis assumirão responsabilidades conjuntas de acordo com a lei.
Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas
Secção 1 accionistas
Artigo 31.o, a sociedade deve estabelecer um registo de accionistas baseado nos certificados fornecidos pela autoridade de registo de valores mobiliários, que constitui prova suficiente para provar que os accionistas detêm acções da sociedade. Os acionistas gozam de direitos e assumem obrigações de acordo com os tipos de ações que detêm; Os accionistas detentores de acções da mesma natureza gozam dos mesmos direitos e assumem as mesmas obrigações. Os estatutos sociais, deliberações da assembleia geral de acionistas ou deliberações do conselho de administração devem obedecer à lei e não privar ou restringir os direitos legais dos acionistas. A empresa deve assinar um acordo de custódia de ações com a autoridade de registro de valores mobiliários, consultar regularmente as informações dos principais acionistas e as mudanças acionárias (incluindo o penhor de capital próprio) dos principais acionistas e compreender oportunamente a estrutura patrimonial da empresa.
Artigo 32.º, quando a sociedade realizar uma assembleia geral de acionistas, distribuir dividendos, liquidar e praticar outros atos que necessitem confirmar a identidade dos acionistas, o conselho de administração ou o convocador da assembleia geral determinará a data do registro do patrimônio líquido, sendo os acionistas inscritos após o encerramento da data de registro do patrimônio líquido os acionistas com direitos e interesses relevantes.
Artigo 33.º Os accionistas da sociedade gozam dos seguintes direitos:
(I) obter dividendos e outras formas de benefícios de acordo com as ações que detêm
