Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(repórter: Liu Wei)
De acordo com o “direito das sociedades da República Popular da China relativo à constituição de administradores independentes” (a seguir designado por “estatutos da República Popular da China”) e o “regulamento da República Popular da China relativo à criação de administradores independentes” (a seguir designado por “estatutos da República Popular da China”) De acordo com as disposições e requisitos do sistema de trabalho do diretor independente Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) e outras leis, regulamentos e regras relevantes, ele desempenhou suas funções honesta, diligentemente e independentemente, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa e deu melhor desempenho ao papel de diretores independentes e membros profissionais. Relato o desempenho de minhas funções como diretor independente em 2021 da seguinte forma: I. Participação na reunião
Durante o mandato de 2021, a empresa realizou um total de 7 reuniões do conselho de administração, e eu assisti pessoalmente. Não houve caso de eu não ter participado das reuniões presenciais duas vezes seguidas, ou não ter participado pessoalmente das reuniões do conselho de administração durante 12 meses consecutivos durante o mandato, o que ultrapassou a metade do número total do conselho de administração durante o período. Em 2021, li com antecedência todas as propostas e materiais relevantes listados no edital do conselho de administração, expressei minhas opiniões de forma independente durante a deliberação das propostas e votei de acordo com a lei. Na minha opinião, todas as reuniões do conselho de administração da empresa em 2021 cumprem os procedimentos legais, todas as propostas cumpriram os procedimentos de aprovação relevantes, são legais e eficazes, e não prejudicaram os interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis sobre várias propostas e outros assuntos do anterior conselho de administração da empresa em 2021. Depois de pensar objetivamente e criteriosamente em todas as propostas, votei cautelosamente nelas sem votar contra ou abster-me de votar.
Durante o seu mandato em 2021, a empresa realizou um total de três assembleias gerais de acionistas, todas presentes pessoalmente e escutaram atentamente as opiniões e sugestões dos acionistas participantes.
2,Pareceres independentes
Em 2021, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos do conselho de administração da empresa:
Número de horas de reunião reunião sessão deliberação proposta
1. Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020
2. Proposta relativa à continuação da realização de operações de derivados cambiais
3. Proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial) como auditor da empresa em 2021 1 1 / 4 / 26 a quarta sessão do conselho de administração
7.ª reunião 4. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020
5. Proposta de relatório de avaliação do controlo interno em 2020
6. Proposta de instruções especiais para a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas
7. Proposta de alteração das políticas contabilísticas
1. Proposta sobre a sociedade que cumpre as condições para emissão de ações para objetos específicos
2. Proposta sobre o plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos em 2021
3. Proposta sobre Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) plano de emissão de ações 2021 para objetos específicos
4. Proposta de relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações da empresa para objetos específicos
5. Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos captados pela sociedade emissora de ações para objetos específicos 2 2021 / 9 / 7 a 6ª sessão do Quarto Conselho de Administração, proposta sobre o relatório sobre a utilização de recursos captados pela sociedade no tempo anterior
A 9ª reunião 7. Proposta de retorno imediato diluído da emissão de ações da companhia a objetos específicos em 2021 e medidas de preenchimento relevantes
8. Proposta de assinatura de um contrato condicional efetivo de subscrição de ações com o subscritor
9. Proposta sobre transações com partes relacionadas envolvidas na emissão de ações para objetos específicos
10. Proposta sobre assuntos relacionados à isenção do compromisso voluntário de bloqueio de ações dos acionistas controladores e controladores efetivos da sociedade
11. Proposta relativa à isenção da proposta de concurso
3. Proposta por eleição de diretores não independentes do Quarto Conselho de Administração da Companhia em 13 de dezembro de 2021
Décima segunda reunião
A 4ª sessão do conselho de administração 1. Proposta sobre a eleição do presidente da 4ª sessão do conselho de administração da empresa
4 a 13ª reunião em 19 de dezembro de 2021 2. Proposta sobre a utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa
3. Proposta de nomeação do secretário do conselho de administração e vice-gerente geral da empresa
3,Desempenho dos comités especiais
Existem quatro comitês especiais sob o conselho de administração: Comitê de Auditoria, Comitê de Estratégia, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Nomeação.
Como membro do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação, participei nas reuniões do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhei ativamente minhas funções correspondentes como membro e deliberamos sobre assuntos importantes da empresa, E apresentar pareceres ao conselho de administração como membro do comitê profissional, de modo a padronizar o funcionamento da empresa e melhorar o controle interno da empresa.
4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
(1) Preste atenção constante à divulgação de informações da empresa em horários comuns e exorte a empresa a melhorar continuamente o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, documentos normativos e sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade e pontualidade da divulgação de informações da empresa.
(2) Como diretor independente da empresa, desempenharei rigorosamente minhas funções como diretor independente, participarei ativamente de reuniões relevantes da empresa, prestarei atenção à formulação e implementação do status de produção e operação da empresa, gestão financeira e sistemas de controle interno, entenderei oportunamente o status operacional da empresa e possíveis riscos e pedirei aos departamentos e pessoal relevantes da empresa, se necessário. O exercício prudente dos direitos de voto promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e dos acionistas.
(3) Durante o meu mandato, em combinação com leis, regulamentos, documentos normativos e outras disposições relevantes, exorto a empresa a melhorar oportunamente vários sistemas de gestão de controle interno, e exigir que a empresa os implemente efetivamente na operação diária; Aprender ativamente novas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, fortalecer a compreensão aprofundada do conhecimento de proteção dos interesses dos acionistas do público, melhorar constantemente sua capacidade de desempenhar suas funções e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. 5,Investigação no local da empresa
Em 2021, realizei investigação in loco sobre o status de produção e operação da empresa, a construção e implementação de sistemas de gestão e controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração, a implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas, etc., e mantive contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail. Após a verificação, acredito que em 2021, a empresa realizou a produção e operação de forma ordenada, em estrita conformidade com os requisitos do conselho de administração. Os sistemas de gestão e controle interno da empresa foram basicamente estabelecidos e melhorados, e foram efetivamente implementados no processo de operação da empresa, o que melhorou o nível de operação padrão da empresa e evitou riscos ao máximo. A administração da empresa implementou seriamente as resoluções formadas pelo conselho de administração e relatou o progresso do trabalho a tempo. 6,Formação e aprendizagem
Em 2021, estudei cuidadosamente leis, regulamentos e documentos relevantes, como a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e a Bolsa de Valores de Shenzhen, com o objetivo de melhorar continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, formando uma consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas públicos, fornecendo melhores opiniões para a prevenção de riscos da empresa e promovendo a operação padronizada da empresa. 7,Outras condições de trabalho
(1) Em 2021, não levantei objeção à proposta do conselho de administração e demais assuntos; u2028
(2) Em 2021, não propus convocar o conselho de administração;
(3) Em 2021, não propus contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
(4) Em 2021, não empregava de forma independente instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Em 2022, enquanto diretor independente da empresa, continuarei desempenhando fielmente minhas funções, participando ativamente na tomada de decisão de assuntos importantes da empresa com uma atitude séria, diligente e responsável, dando pleno uso à minha experiência profissional, fornecer sugestões mais razoáveis para o desenvolvimento da empresa e fornecer boa referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração. De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos estatutos sociais e outros sistemas, dar pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, e garantir o funcionamento objetivo, justo e padronizado do conselho de administração da empresa.
Diretor independente: Liu Wei 7 de abril de 2022
